论文部分内容阅读
摘要:认认真真贯彻学习国务院3号文件精神,一条一条地梳理、落实、寻找,找到政策与重钢朵力公司实际发展的结合点,让政策开花结果,争取重钢朵力尽快进入资本市场。重庆市“证劵场外交易市场”(简称OTC市场)建设“资金已经确定,配套文件和管理制度基本成熟,已报重庆市政府,待审定后上报证监会。争取6月底机构正式成立。同期做好公司选择、培育,力争2009年12月底挂牌交易。”重钢朵力公司的近期目标是争取在2009年12月底,实现重钢朵力股份进入重庆市证劵场外交易市场(OTC)首批公司挂牌交易。
关键词:挂牌交易钢铁OTC重钢集团
【中图分类号】F830.97
【文献标识码】A
【文章编号】1009-9646(2009)07-0152-05
认认真真贯彻学习国务院3号文件精神,一条一条地梳理、落实、寻找,找到政策与重钢朵力公司实际发展的结合点,让政策开花结果,争取重钢朵力尽快进入资本市场。
重庆市“证劵场外交易市场”(简称OTC市场)建设“资金已经确定,配套文件和管理制度基本成熟,已报重庆市政府,待审定后上报证监会。争取6月底机构正式成立。同期做好公司选择、培育,力争2009年12月底挂牌交易。”重钢朵力公司的近期目标是争取在2009年12月底,实现重钢朵力股份进入重庆市证劵场外交易市场(OTC)首批公司挂牌交易。
1.重庆打造资本市场“第四极”
1.1大好时机:2009年国务院3号文件明确提出“重庆要建设长江上游地区金融中心”,重庆金融中心建设进入国家战略阶段。
2007年胡锦涛总书记的“314”总体部署为重庆未来发展导航定向。
2009年1月下发的《国务院关于推进重庆市统筹城乡改革和发展的若干意见》(简称国务院3号文件)明确提出“重庆要建设长江上游地区金融中心”,并承诺了十项政策支持。
国务院3号文件恰似一针兴奋剂,让整个重庆亢奋不已。重庆长江上游金融中心建设进入了国家战略阶段,现在正是我们大张旗鼓、强力推进的好时机。4月14日,国务院办公厅和人民银行研究局的官员与专家一行抵渝,围绕如何将重庆建成长江上游金融中心进行了调研。重庆建成长江上游金融中心的有利条件:产业基础好、区位优势明显、金融机构数量西部第一、金融环境较好、银行不良贷款率西部最低。
1.2重庆特色:重庆建设金融中心不同上海、北京竞争,而是和它们相呼应、错位发展,走特色化发展道路:以产业为基础,大量的投融资活动为主体,打造“投融资之城”。
重庆建设金融中心的目标是长江上游的区域性金融中心,覆盖面积345万平方公里,包括西藏、青海、云南、四川、贵州、陕西、湖北等7个省(自治区),覆盖人口3亿。关于金融中心的建设路径,重庆提出了“三六三”战略,即银行、证券、保险三类金融机构均衡发展,集聚六类金融机构,发展三大金融市场体系。六类金融机构是指除银行、证券公司、保险公司等主流金融机构之外的新型金融机构,包括:小额贷款公司、担保公司、金融租赁公司、信托公司、私募股权基金、风险投资基金。三大金融市场体系,即全国电子票据交易中心、全国场外交易市场体系(OTC)和畜产品远期交易市场。重庆已拟定了建成长江上游金融中心的时间表和指标:到2015年初步建成,届时重庆金融产业占全地区GDP8%~10%以上,存贷款余额2万亿以上,保费达到全国的1/30,证券市场市值1万亿以上,成为西部金融机构最密集、规模最大的地区。
1.3行动迅疾:重庆迅速及时批准了52家小额贷款公司;证券场外交易市场、全国电子票据交易中心、农畜产品交易所的打造,亦是紧锣密鼓。
目标和路径既定,行动的迅疾前所未有。继天津滨海后,国内第二个证券场外交易中心(OTC)正在落户重庆过程中。4月27日,重庆成立“证券场外交易(OTC)中心建设筹备组”。在市政府领导下筹备小组成员包括重庆市金融办、重庆证监局以及西南证券三方面人员。组长是市政府副秘书长、市金融办主任罗广,副组长则由重庆证监局副局长阮路和金融办银行处处长担任。
重庆OTC建设计划将分两步:第一步,组建“重庆非上市公司股份交易中心”,实现企业挂牌交易;第二步,根据中国证监会的工作进程,将重庆非上市公司股份转让中心纳入全国性场外交易市场。重庆市政府副秘书长、金融办主任罗广披露了OTC进展:“资金已经确定,配套文件和管理制度基本成熟,已报市政府,待审定后上报证监会。争取6月底机构正式成立。同期做好公司选择、培育,力争2009年12月底挂牌交易。”在这一“战略布局”中,最具“含金量”之一的,无疑是在渝设立场外交易(OTC)市场;此外还有畜产品远期交易市场和已经营业运行的重庆农村土地交易所,加之已经运行多年的重庆联合产权交易所,重庆将形成“四大金融要素市场”,重庆势必成为继深圳、上海和天津之后,中国资本市场的“第四极”。“四大金融要素市场”的建设,不仅会产生巨大的交易量,增加大量税收,带动GDP增长,吸引金融人才,还能带动相关金融机构发展和产业增长,加速重庆形成多层次的资本市场体系,并使其辐射力和影响力迅速扩展到长江上游地区乃至整个西部。
1.4金融要素市场落户重庆洲际酒店。
在国务院3号文件出台3个月后,重庆市政府作出表态:将场外交易(OTC)市场、畜产品远期交易市场、农村土地交易所以及已有的重庆联合产权交易所,一并集中落户到渝中区解放碑重庆洲际酒店。
2.OTC(OverTheCounter)市场产生的由来和当今国际上有影响力的OTC市场
OTC(OverTheCounter)市场是世界上最古老的证券交易场所。源自于当初银行兼营股票买卖业务:因为采取在银行柜台上向客户出售股票的做法,被称为柜台交易市场。又因为这种交易不在交易所里进行,也叫做场外市场或店头市场。OTC没有固定的场所,没有规定的成员资格,没有严格可控的规则制度,没有规定的交易产品和限制,主要是交易对手通过私下协商进行的一对一交易。
美国有庞大的OTC市场,在这些市场交易的证券数量约占全美证券交易量的3/4。
目前全世界比较有影响的OTC市场包括:①美国的纳斯达克(NASDAQ)、场外证券交易行情公告榜(OTCBB)、粉红单(PinkSheets);②英国的替代投资市场(AIM);③法国店头市场(CMF);④巴黎新兴市场(NewMarket);⑤韩国店头市场等。
2008年3月,国务院批复《天津滨海新区综合配套改革试验总体方案》,滨海新区获准率先筹建OTC市场。场外交易(OTC)市场的重要作用是:OTC市场的建立,将有效拓宽非上市股份公司的融资渠道,从根本上解决企业直接融资比例偏低的问题,可以广泛激活投资、融资供需双方,实现高效流畅的双向互动,不仅为非上市股份公司搭建了股权交易平台,也让各种风险投资有了退出通道。场外交易市场(OTC)作为我国多层次资本市场的重要组成部分,肩负着突破现有资本市场格局、完善资本市场功能、提升资本市场水平的任务,因此目前全国多个城市纷纷争取建立OTC市场。在OTC市场的建设方面,天津市借滨海新区开发,天津建立OTC市场之后,中国证监会随后在北京中关村推行“代办股份转让系统”试点。因为目前没有全国统一的OTC平台,相当数量的非上市股份公司只能通过拍卖、重组等方式进行股权转让,交易不甚活跃。目前经国务院批准,中国证监会可能将试点范围扩大到上海张江高科技园区、苏州高新区以及重庆等四个地方。重庆市OTC市场建成后,将对西南乃至西部地区企业的直接融资提供极大方便,带动股权投资产业发展,同时较大的市场交易量也会增加税收,带动相关产业发展。
3.重庆已经开始了OTC的筹建,正式运营时间等待国务院的批复
按照重庆市政府、金融办的规划,该中心2009年12月内正式运营,并实现首批公司挂牌交易。证券场外交易中心(OTC)的筹建已经资金落实、组织落实、机构落实、人员落实、场地落实、有首批公司挂牌交易的时间计划安排,目前正在筛选、落实、确定哪些公司可以作为首批公司挂牌交易。
4.重庆钢铁(集团)有限责任公司简况
重庆钢铁(集团)有限责任公司(简称“重钢”)是一个有着百年历史的大型钢铁联合企业,其前身是1890年张之洞办洋务时创办的汉阳铁厂,1938年3月西迁重庆,实现了中华民族钢铁工业的战略大转移。中国共产党三代领导核心毛泽东、邓小平、江泽民,在这里留下了视察的足迹。
在百废待兴的建国之初,满怀激情的重钢人,挺立起新中国工人阶级的脊梁,投入到火热的生产建设高潮中。“北有鞍钢,南有重钢”的产业布局,充分证实了重钢在国民经济恢复时期的重要地位。新中国的第一根钢轨在这里诞生;新中国的品种钢和军工钢生产基地在这里建成;新中国的第一台立式方坯连铸机和弧形板坯连铸机在这里投运。
沐浴着改革的春风,重钢人激流勇进。1995年重钢被国务院确定为全国100家首批现代企业制度试点企业,1997年被列为国家120家企业集团试点单位,1998年被列为国家重点联系的512家国有大型企业之一。重钢1997年组建国家级企业技术中心,1999年建立国家博士后科研工作站。重钢实行母子公司管理体制,现有子公司27家,其中全资16家,控股11家,包括重钢控股先后在香港和上海分别上市的核心企业H+A股公司——重庆钢铁股份有限公司。
2008年,重钢在册职工2.6万人左右,产钢346万吨,实现销售收入204亿元、利税22亿元、利润9.6亿元的历史最好业绩。企业总资产首破200亿元大关,达266亿元。重钢继2004年成为市属首家年销售收入破百亿元的国企后,首家资产总额和销售收入双双突破200亿元的“两百亿集团”。
重钢主导产品有板材、管材、型材、带材、线材和棒材等六大类。主导产品中的20g锅炉板和16MnR容器板系国家金牌产品,镀铅薄板、18号矿用槽帮钢、6.5号刮板钢系国家银牌产品,船体结构用钢板和锅炉压力容器用钢板获“中国名牌产品”称号,造船板获英国、德国、美国、挪威等9国船级社质量认证。重钢获得ISO9001质量和ISO14001环境体系认证。
在钢铁主业发展的同时,重钢非钢产业也得到较大发展。钢铁产品深加工与机械制造、建筑与房地产、电子信息、环保产业、矿业等五大非钢支柱产业,已逐步成为重钢新的经济增长点。非钢产业收入已达重钢总收入的23%左右。其中环保产业的支柱企业——重庆三峰卡万塔环境产业有限公司,已成为国内知名的环保设计、施工、运营企业。
2006年2月25日,重钢新一届领导班子成立。新领导班子履行职责,承担使命,确立了“自主创新、开发资源、环保搬迁、优化结构、做精做强”企业发展战略新思路。
2006年12月下旬,重庆市政府作出了对重钢集团实施环保搬迁的重大决策。重钢集团环保搬迁的总体目标是:加快老工业基地调整改革的步伐,改善主城区环境质量,落实重庆市城市发展规划和产业布局规划,形成重化工产业集群。2010年前后,在重庆市长寿区建成一个新的钢铁生产基地,全集团实现材料制造、能源转换和资源循环利用三大功能,做精做强重钢集团。
2009年1月,国务院确定重钢环保搬迁工程为重庆市统筹城乡改革和发展的国家级重点工程。2009年三季度,重钢长寿新区4100mm宽厚板项目将竣工投产。
近年来,以努力构建和谐重钢为目标的精神文明建设,也取得了丰硕的成果。重钢荣获了“全国文明单位”等称号。重钢的发展见证了中国民族钢铁工业发展的艰辛历程,重钢的奋斗浓缩了中国老工业基地不甘沉沦的进取精神。重钢人深信,百年重钢一定会在环保搬迁的壮丽征途上,再展雄风,再铸辉煌!
5.重钢近年来贯彻落实科学发展观的主要情况
党的十六大以来特别是2006年以来,以实施重钢环保搬迁为标志,重钢集团在贯彻落实科学发展观的实践中不断取得新的进步和突破。
5.1解放思想,实施钢铁主业环保搬迁改造,使重钢抓住了做精做强、重获新生的不可再遇的机会。长期以来,重钢受地域、环境、资源、运输等各方面因素制约,生产规模一直上不去,企业发展步伐缓慢,在全国同行业中排位不断下降。面对企业发展的这一严重困局,2006年,重钢集团新班子在重庆市委、市府、市国资委的正确领导和大力支持下,坚持解放思想、实事求是、与时俱进,团结带领广大干部职工,冲破长期束缚企业发展的“宿命论”、“唯条件论”的影响,充分把握形势与政策、抓住重庆实现新的历史跨越的大好时机,提出了实施重钢环保搬迁改造,从根本上解决重钢的清洁环保、产品结构、资源保障、适度规模等重大问题的发展新路子。重钢环保搬迁是重钢历史上的第二次战略转移,也是重钢人解放思想、贯彻落实科学发展观的重大实践成果。重钢人决心排除万难,把新重钢建设成为落实科学发展观的典范。
5.2按照发展是第一要义的要求,积极应对国际金融危机,2008年成为重庆首家销售收入和资产总额双破200亿元的市属国有企业。
5.3按照核心是以人为本的要求,着力解决影响职工群众切身利益的问题,积极构建和谐企业。
5.4按照全面协调可持续的基本要求和统筹兼顾的根本方法,着力解决影响企业发展的突出问题。
5.5以改革创新精神推进重钢党的建设,两个文明建设协调发展。
重钢未来一个时期的主要奋斗目标是:到2010年,全面完成环保搬迁一期工程,达到年产钢630万吨,主要技术经济指标达到或超过全国同行业平均先进水平;积极筹备、推进年产钢350万吨的二期工程,在“十二五”期间,实现自有矿供给比例达50%以上,迈入年产钢1000万吨级企业行列;大力发展矿业、环境保护产业及房地产业,促进集团经济规模进一步扩大;力争到“十二五”期末,使重钢集团的年销售收入达到500亿元,年利税达到50亿元以上,职工年收入水平在现有基础上翻一番,企业更加和谐稳定。
6.重钢在国际、国内资本市场的先行先试
积极主动贯彻落实党中央、国务院的各项方针政策;自觉服从中共重庆市市委、市政府、市国资委的战略部署。
6.1重钢在国际、国内两个资本市场的先行先试。
重钢在1986年发行企业债劵,是全国大型企业中首次向社会发行债劵。改革开放以来,陆续与著名的国际财团开展银团贷款,进行了多种形式合作。
6.2重钢在股份制改组改造方面的有益探索。
6.2.11993年8月18日,重庆恒达钢业股份有限公司创立暨首届股东大会召开,重庆恒达钢业股份有限公司由重庆钢铁(集团)公司、交通银行重庆分行、中国工商银行重庆信托投资公司、重庆国际信托投资公司4个法人企业发起,将重钢新建的第七炼钢厂改造成立为重庆恒达钢业股份有限公司,以公有制为主体的社会主义股份制企业。主营业务钢铁冶炼、机械加工、钢铁冶炼技术咨询等。重庆恒达钢业股份有限公司股本总额35368万元,其中法人股28368万元,占总股本的80.21%(发起人法人23500万元,占总股本的66.44%),内部职工股7000万元,占总股本的19.79%。
6.2.21993年10月4日,国家体改委体改生[1993]151号文件批复重钢公司,同意重庆东源钢业股份有限公司重钢四厂继续进行规范的股份制试点。重庆东源钢业股份有限公司系1986年12月,经重庆市人民政府批准在重庆钢铁公司四厂的基础上改制而成的以公有制为主体的股份制企业。
6.2.31997年8月11日,重庆钢铁股份有限公司创立。重庆钢铁股份有限公司由重钢公司钢铁生产经营主体部分单位的资产及相关负债组成,并将重庆恒达钢业股份有限公司股权投入重庆钢铁股份有限公司。
6.2.42002年11月26日,重庆恒达钢业股份有限公司将全部资产及债务评估作价43000万元,全部资产转让给重庆钢铁股份有限公司。重钢公司通过资产重组置换,将重庆恒达钢业股份有限公司更名为重庆钢铁集团朵力房地产股份有限公司,为重庆钢铁(集团)有限责任公司的控股子公司。重庆钢铁集团朵力房地产股份有限公司(简称:重钢朵力)主营业务变更为房地产开发、经营。
6.3重钢在国际、国内两个证劵市场的先行先试。
6.3.11996年11月28日,重庆东源钢业股份有限公司A股股票在深圳交易所上市。
6.3.21997年10月17日,重庆钢铁股份有限公司(H股)股票在香港联交所上市。
6.3.32007年2月28日,重庆钢铁股份有限公司(A股)股票在上海交易所上市。
6.4在重钢集团的正确领导下,着力于重钢朵力实现跨越发展。
在重钢集团的正确领导下,着力于重钢朵力实现跨越发展。重钢朵力公司积极主动贯彻落实党中央、国务院的各项方针政策;自觉服从中共重庆市市委、市政府、市国资委战略部署.
6.5重钢朵力公司进入重庆OTC首批公司挂牌交易的必要性。
6.5.1重钢朵力公司基本情况。
6.5.1.1朵力公司概况:
国家一级开发企业重庆钢铁集团朵力房地产股份有限公司(简称:重钢朵力)是重庆市属最大工业企业重钢集团控股子公司,专注从事小区住宅的开发,资本金3.3218亿元,资产规模近10亿元。
近年来,朵力房地产坚守“诚信、责任、创新、人本”的企业精神和企业文化,牢固树立“市场为先,品牌为重,以人为本”的企业理念,在政府及重钢集团的大力支持下,相继独立开发了马王村片区,新山村小区、月光小区、钢花小区三个国家安居工程以及朵力名都、朵力西城星座、朵力欣元、朵力尚美国际、朵力6号原舍等总体量近150万㎡的小区住宅,其中朵力名都小区、朵力尚美国际小区以优良的工程质量、优美的环境绿化、优质的物业管理获得社会的高度赞扬,并评为“重庆十佳人居经典住宅小区”、“中国•重庆名盘”、“重庆市园林式小区”、“重庆市物业管理示范小区”等10多项殊荣。
公司连续四届荣获重庆市房地产开发企业50强、获得重庆市房地产第一届、第二届诚信企业称号、重庆市诚信纳税先进企业、2007年度重庆市地税100强排名位列第66名、重庆市守合同重信用企业、重庆市文明单位等荣誉,2005年荣升国家一级房地产开发资质,2008年“朵力”品牌再次成为重庆市著名商标。
2009年3月25日,由中国房地产协会组织开展“房地产诚信企业”宣传推介活动并在北京召开了表彰大会,在揭晓的全国2007~2008年度中国房地产诚信企业名单中,朵力房地产和重庆其它16家单位榜上有名。重庆钢铁集团朵力房地产开发公司首创信息六公开、客户参与公证监督选房、商品房分户验收、业主预验房、成建制交房交证、“持续改进”形成长效机制的诚信经营“六步法”体系,成为此次表彰会诚信经验交流的榜样,受到全国各大媒体和众多业界人士的关注。
重庆钢铁集团朵力房地产股份有限公司(简称:重钢朵力)股本总数33218.02万股。其中重钢集团持有23345万股(占总股本的70.28%),其他60余家法人企业持有法人股3778万股(占总股本的11.37%),个人股6095万股(占总股本的18.35%)
6.5.1.2朵力公司近年的经营业绩情况。
朵力公司已连续三年每年利润递增1000万元,连续三年已经分红,2006年分红0.05元/股,2007年分红0.06元/股,2008年分红0.08元/股。2008年公司资产负债率47.6%;2008年净资产收益率10.88%。
2009年(1~6月)已经实现收益0.08元/股;预计今年将实现收益0.12元/股左右。2010年预期计划将实现收益0.15元/股。
6.5.1.3朵力公司项目与土地储备情况:
公司目前已经独立拥有的几个项目和储备土地可开发的总建筑面积超过55万平方米。
6.5.1.4朵力公司发展战略布局:
“抓好新项目保持好发展实现新突破再上新台阶”;实现“五个一”的企业发展战略布局:建设一个项目,规划一个项目,储备一个项目,合作一个项目;超前谋划一个项目。
6.5.2在“贯彻落实国务院3号文件精神”这个时期,重钢朵力的指导思想是“坚持以解放思想为先导,不断丰富重钢科学发展、做精做强的战略内涵”。
坚持以解放思想为先导,不断丰富重钢科学发展、做精做强的战略内涵主要是:一是进一步树立发展是第一要务的思想。要坚决破除“宿命论”、“唯条件论”的影响,大力培养各级领导干部强烈的使命感和高度的责任心,深入推进科学发展、做精做强的实践,努力保持平稳较快的发展速度。二是要正确处理好“四个关系”,丰富重钢科学发展、做精做强的战略内涵。①正确处理发展目标与发展路径的关系,把追求好与立足快更好地结合起来;②正确处理发展重点和发展难点的关系,把统筹推进工作与抓住关键环节更好地结合起来;③正确处理发展动力与发展归宿的关系,把依靠职工和服务职工更好地结合起来;④正确处理发展要求与发展能力的关系,把适应时代发展走势与加强领导班子和干部队伍建设更好地结合起来。三是使广大党员、干部和职工对科学发展观的认识和理解有新的提高。要牢固树立“三种意识”,即树立忧患意识,切实增强加快发展的紧迫性、责任感;树立竞争意识,不断强化工作的预见性、主动性和创造性,牢牢把握科学发展的主动权;树立创新意识,努力破除因循守旧、固步自封的保守思想,树立勇于探索、敢于开拓的创新精神,坚持以改革创新的办法解决前进中的困难和问题,在积极的探索中找出路,在灵活的应变中求突破,在不断的创新中谋发展。
6.5.3重钢朵力实现跨越发展的重要前提——必须要努力拼搏实现(现阶段)关键目标:“实现重钢朵力OTC挂牌交易”。
重钢朵力股份(原重庆恒达股票)在西南证劵公司已经托管了16年。
①朵力股份是目前重庆市为数不多的“符合筛选条件”具备进入重庆OTC市场的重庆本地非上市公众公司;
②朵力股份也是重钢集团子公司中“唯一符合条件”具备进入重庆OTC市场的非上市公众公司。
6.5.4重钢朵力公司进入重庆OTC首批公司挂牌交易的必要性体现在以下方面:
①2009年国务院3号文件已经明确将在重庆市建立中国第二个“证劵场外交易市场”;
②重庆市政府已启动建立营运OTC市场相关工作;
③重钢朵力股份(原重庆恒达股票)已托管了16年;朵力股份也是重钢集团子公司中唯一“符合条件”具备进入重庆OTC市场的非上市公众公司;
④朵力股份涉及3万小股东(多数是原重钢职工、退休工人);
⑤朵力股份涉及国内60余家法人股东;
⑥朵力股份能够流通交易是中、小股东的最大利益诉求;
⑦基于政策与法规限制朵力股份进入(上海、深圳)证劵交易能够上市的可能性,在未来5年左右的难度较大。让无法进入A股市场,经审核像重钢朵力这样企业达到了场外交易标准的企业,进入这个代办系统挂牌交易融资。
⑧在重钢集团正确领导下,朵力股份进一步规范运作,进入“十一五”以来,公司业绩逐步增长,股东利益得到体现,尽快进入“OTC”市场条件日趋成熟;
⑨处理好“改革、发展、稳定”三者关系的途径之一是让朵力股份尽快进入“OTC”市场;
⑩资产的保值增值、企业的规范、外部监督得到加强;
朵力股份进入“OTC”市场,重钢集团控股地位不变,也不增加新的投入;也是重钢在多层次资本市场运作的体现;
需要进一步得到重庆市国资委和重庆市政府及相关部门的大力支持与帮助。
7.重庆OTC市场需要重钢朵力成为其首批公司挂牌交易
重庆OTC市场2009年内挂牌交易。这一市场挂牌交易后,重庆有权在证监会的监管下,批准企业进入OTC市场交易融资的权利,这样一来,重庆本地企业肯定会享受到一些优待,扩大企业融资渠道。同时,这也奠定了重庆金融中心基础。
认认真真贯彻学习国务院3号文件精神,一条一条地梳理、落实、寻找,找到政策与重钢朵力公司实际发展的结合点就在重庆市证劵场外交易市场(OTC市场),让3号文件政策开花结果。重钢朵力公司的近期目标是争取在2009年12月底,实现重钢朵力股份进入重庆市证劵场外交易市场(OTC)首批公司挂牌交易。
关键词:挂牌交易钢铁OTC重钢集团
【中图分类号】F830.97
【文献标识码】A
【文章编号】1009-9646(2009)07-0152-05
认认真真贯彻学习国务院3号文件精神,一条一条地梳理、落实、寻找,找到政策与重钢朵力公司实际发展的结合点,让政策开花结果,争取重钢朵力尽快进入资本市场。
重庆市“证劵场外交易市场”(简称OTC市场)建设“资金已经确定,配套文件和管理制度基本成熟,已报重庆市政府,待审定后上报证监会。争取6月底机构正式成立。同期做好公司选择、培育,力争2009年12月底挂牌交易。”重钢朵力公司的近期目标是争取在2009年12月底,实现重钢朵力股份进入重庆市证劵场外交易市场(OTC)首批公司挂牌交易。
1.重庆打造资本市场“第四极”
1.1大好时机:2009年国务院3号文件明确提出“重庆要建设长江上游地区金融中心”,重庆金融中心建设进入国家战略阶段。
2007年胡锦涛总书记的“314”总体部署为重庆未来发展导航定向。
2009年1月下发的《国务院关于推进重庆市统筹城乡改革和发展的若干意见》(简称国务院3号文件)明确提出“重庆要建设长江上游地区金融中心”,并承诺了十项政策支持。
国务院3号文件恰似一针兴奋剂,让整个重庆亢奋不已。重庆长江上游金融中心建设进入了国家战略阶段,现在正是我们大张旗鼓、强力推进的好时机。4月14日,国务院办公厅和人民银行研究局的官员与专家一行抵渝,围绕如何将重庆建成长江上游金融中心进行了调研。重庆建成长江上游金融中心的有利条件:产业基础好、区位优势明显、金融机构数量西部第一、金融环境较好、银行不良贷款率西部最低。
1.2重庆特色:重庆建设金融中心不同上海、北京竞争,而是和它们相呼应、错位发展,走特色化发展道路:以产业为基础,大量的投融资活动为主体,打造“投融资之城”。
重庆建设金融中心的目标是长江上游的区域性金融中心,覆盖面积345万平方公里,包括西藏、青海、云南、四川、贵州、陕西、湖北等7个省(自治区),覆盖人口3亿。关于金融中心的建设路径,重庆提出了“三六三”战略,即银行、证券、保险三类金融机构均衡发展,集聚六类金融机构,发展三大金融市场体系。六类金融机构是指除银行、证券公司、保险公司等主流金融机构之外的新型金融机构,包括:小额贷款公司、担保公司、金融租赁公司、信托公司、私募股权基金、风险投资基金。三大金融市场体系,即全国电子票据交易中心、全国场外交易市场体系(OTC)和畜产品远期交易市场。重庆已拟定了建成长江上游金融中心的时间表和指标:到2015年初步建成,届时重庆金融产业占全地区GDP8%~10%以上,存贷款余额2万亿以上,保费达到全国的1/30,证券市场市值1万亿以上,成为西部金融机构最密集、规模最大的地区。
1.3行动迅疾:重庆迅速及时批准了52家小额贷款公司;证券场外交易市场、全国电子票据交易中心、农畜产品交易所的打造,亦是紧锣密鼓。
目标和路径既定,行动的迅疾前所未有。继天津滨海后,国内第二个证券场外交易中心(OTC)正在落户重庆过程中。4月27日,重庆成立“证券场外交易(OTC)中心建设筹备组”。在市政府领导下筹备小组成员包括重庆市金融办、重庆证监局以及西南证券三方面人员。组长是市政府副秘书长、市金融办主任罗广,副组长则由重庆证监局副局长阮路和金融办银行处处长担任。
重庆OTC建设计划将分两步:第一步,组建“重庆非上市公司股份交易中心”,实现企业挂牌交易;第二步,根据中国证监会的工作进程,将重庆非上市公司股份转让中心纳入全国性场外交易市场。重庆市政府副秘书长、金融办主任罗广披露了OTC进展:“资金已经确定,配套文件和管理制度基本成熟,已报市政府,待审定后上报证监会。争取6月底机构正式成立。同期做好公司选择、培育,力争2009年12月底挂牌交易。”在这一“战略布局”中,最具“含金量”之一的,无疑是在渝设立场外交易(OTC)市场;此外还有畜产品远期交易市场和已经营业运行的重庆农村土地交易所,加之已经运行多年的重庆联合产权交易所,重庆将形成“四大金融要素市场”,重庆势必成为继深圳、上海和天津之后,中国资本市场的“第四极”。“四大金融要素市场”的建设,不仅会产生巨大的交易量,增加大量税收,带动GDP增长,吸引金融人才,还能带动相关金融机构发展和产业增长,加速重庆形成多层次的资本市场体系,并使其辐射力和影响力迅速扩展到长江上游地区乃至整个西部。
1.4金融要素市场落户重庆洲际酒店。
在国务院3号文件出台3个月后,重庆市政府作出表态:将场外交易(OTC)市场、畜产品远期交易市场、农村土地交易所以及已有的重庆联合产权交易所,一并集中落户到渝中区解放碑重庆洲际酒店。
2.OTC(OverTheCounter)市场产生的由来和当今国际上有影响力的OTC市场
OTC(OverTheCounter)市场是世界上最古老的证券交易场所。源自于当初银行兼营股票买卖业务:因为采取在银行柜台上向客户出售股票的做法,被称为柜台交易市场。又因为这种交易不在交易所里进行,也叫做场外市场或店头市场。OTC没有固定的场所,没有规定的成员资格,没有严格可控的规则制度,没有规定的交易产品和限制,主要是交易对手通过私下协商进行的一对一交易。
美国有庞大的OTC市场,在这些市场交易的证券数量约占全美证券交易量的3/4。
目前全世界比较有影响的OTC市场包括:①美国的纳斯达克(NASDAQ)、场外证券交易行情公告榜(OTCBB)、粉红单(PinkSheets);②英国的替代投资市场(AIM);③法国店头市场(CMF);④巴黎新兴市场(NewMarket);⑤韩国店头市场等。
2008年3月,国务院批复《天津滨海新区综合配套改革试验总体方案》,滨海新区获准率先筹建OTC市场。场外交易(OTC)市场的重要作用是:OTC市场的建立,将有效拓宽非上市股份公司的融资渠道,从根本上解决企业直接融资比例偏低的问题,可以广泛激活投资、融资供需双方,实现高效流畅的双向互动,不仅为非上市股份公司搭建了股权交易平台,也让各种风险投资有了退出通道。场外交易市场(OTC)作为我国多层次资本市场的重要组成部分,肩负着突破现有资本市场格局、完善资本市场功能、提升资本市场水平的任务,因此目前全国多个城市纷纷争取建立OTC市场。在OTC市场的建设方面,天津市借滨海新区开发,天津建立OTC市场之后,中国证监会随后在北京中关村推行“代办股份转让系统”试点。因为目前没有全国统一的OTC平台,相当数量的非上市股份公司只能通过拍卖、重组等方式进行股权转让,交易不甚活跃。目前经国务院批准,中国证监会可能将试点范围扩大到上海张江高科技园区、苏州高新区以及重庆等四个地方。重庆市OTC市场建成后,将对西南乃至西部地区企业的直接融资提供极大方便,带动股权投资产业发展,同时较大的市场交易量也会增加税收,带动相关产业发展。
3.重庆已经开始了OTC的筹建,正式运营时间等待国务院的批复
按照重庆市政府、金融办的规划,该中心2009年12月内正式运营,并实现首批公司挂牌交易。证券场外交易中心(OTC)的筹建已经资金落实、组织落实、机构落实、人员落实、场地落实、有首批公司挂牌交易的时间计划安排,目前正在筛选、落实、确定哪些公司可以作为首批公司挂牌交易。
4.重庆钢铁(集团)有限责任公司简况
重庆钢铁(集团)有限责任公司(简称“重钢”)是一个有着百年历史的大型钢铁联合企业,其前身是1890年张之洞办洋务时创办的汉阳铁厂,1938年3月西迁重庆,实现了中华民族钢铁工业的战略大转移。中国共产党三代领导核心毛泽东、邓小平、江泽民,在这里留下了视察的足迹。
在百废待兴的建国之初,满怀激情的重钢人,挺立起新中国工人阶级的脊梁,投入到火热的生产建设高潮中。“北有鞍钢,南有重钢”的产业布局,充分证实了重钢在国民经济恢复时期的重要地位。新中国的第一根钢轨在这里诞生;新中国的品种钢和军工钢生产基地在这里建成;新中国的第一台立式方坯连铸机和弧形板坯连铸机在这里投运。
沐浴着改革的春风,重钢人激流勇进。1995年重钢被国务院确定为全国100家首批现代企业制度试点企业,1997年被列为国家120家企业集团试点单位,1998年被列为国家重点联系的512家国有大型企业之一。重钢1997年组建国家级企业技术中心,1999年建立国家博士后科研工作站。重钢实行母子公司管理体制,现有子公司27家,其中全资16家,控股11家,包括重钢控股先后在香港和上海分别上市的核心企业H+A股公司——重庆钢铁股份有限公司。
2008年,重钢在册职工2.6万人左右,产钢346万吨,实现销售收入204亿元、利税22亿元、利润9.6亿元的历史最好业绩。企业总资产首破200亿元大关,达266亿元。重钢继2004年成为市属首家年销售收入破百亿元的国企后,首家资产总额和销售收入双双突破200亿元的“两百亿集团”。
重钢主导产品有板材、管材、型材、带材、线材和棒材等六大类。主导产品中的20g锅炉板和16MnR容器板系国家金牌产品,镀铅薄板、18号矿用槽帮钢、6.5号刮板钢系国家银牌产品,船体结构用钢板和锅炉压力容器用钢板获“中国名牌产品”称号,造船板获英国、德国、美国、挪威等9国船级社质量认证。重钢获得ISO9001质量和ISO14001环境体系认证。
在钢铁主业发展的同时,重钢非钢产业也得到较大发展。钢铁产品深加工与机械制造、建筑与房地产、电子信息、环保产业、矿业等五大非钢支柱产业,已逐步成为重钢新的经济增长点。非钢产业收入已达重钢总收入的23%左右。其中环保产业的支柱企业——重庆三峰卡万塔环境产业有限公司,已成为国内知名的环保设计、施工、运营企业。
2006年2月25日,重钢新一届领导班子成立。新领导班子履行职责,承担使命,确立了“自主创新、开发资源、环保搬迁、优化结构、做精做强”企业发展战略新思路。
2006年12月下旬,重庆市政府作出了对重钢集团实施环保搬迁的重大决策。重钢集团环保搬迁的总体目标是:加快老工业基地调整改革的步伐,改善主城区环境质量,落实重庆市城市发展规划和产业布局规划,形成重化工产业集群。2010年前后,在重庆市长寿区建成一个新的钢铁生产基地,全集团实现材料制造、能源转换和资源循环利用三大功能,做精做强重钢集团。
2009年1月,国务院确定重钢环保搬迁工程为重庆市统筹城乡改革和发展的国家级重点工程。2009年三季度,重钢长寿新区4100mm宽厚板项目将竣工投产。
近年来,以努力构建和谐重钢为目标的精神文明建设,也取得了丰硕的成果。重钢荣获了“全国文明单位”等称号。重钢的发展见证了中国民族钢铁工业发展的艰辛历程,重钢的奋斗浓缩了中国老工业基地不甘沉沦的进取精神。重钢人深信,百年重钢一定会在环保搬迁的壮丽征途上,再展雄风,再铸辉煌!
5.重钢近年来贯彻落实科学发展观的主要情况
党的十六大以来特别是2006年以来,以实施重钢环保搬迁为标志,重钢集团在贯彻落实科学发展观的实践中不断取得新的进步和突破。
5.1解放思想,实施钢铁主业环保搬迁改造,使重钢抓住了做精做强、重获新生的不可再遇的机会。长期以来,重钢受地域、环境、资源、运输等各方面因素制约,生产规模一直上不去,企业发展步伐缓慢,在全国同行业中排位不断下降。面对企业发展的这一严重困局,2006年,重钢集团新班子在重庆市委、市府、市国资委的正确领导和大力支持下,坚持解放思想、实事求是、与时俱进,团结带领广大干部职工,冲破长期束缚企业发展的“宿命论”、“唯条件论”的影响,充分把握形势与政策、抓住重庆实现新的历史跨越的大好时机,提出了实施重钢环保搬迁改造,从根本上解决重钢的清洁环保、产品结构、资源保障、适度规模等重大问题的发展新路子。重钢环保搬迁是重钢历史上的第二次战略转移,也是重钢人解放思想、贯彻落实科学发展观的重大实践成果。重钢人决心排除万难,把新重钢建设成为落实科学发展观的典范。
5.2按照发展是第一要义的要求,积极应对国际金融危机,2008年成为重庆首家销售收入和资产总额双破200亿元的市属国有企业。
5.3按照核心是以人为本的要求,着力解决影响职工群众切身利益的问题,积极构建和谐企业。
5.4按照全面协调可持续的基本要求和统筹兼顾的根本方法,着力解决影响企业发展的突出问题。
5.5以改革创新精神推进重钢党的建设,两个文明建设协调发展。
重钢未来一个时期的主要奋斗目标是:到2010年,全面完成环保搬迁一期工程,达到年产钢630万吨,主要技术经济指标达到或超过全国同行业平均先进水平;积极筹备、推进年产钢350万吨的二期工程,在“十二五”期间,实现自有矿供给比例达50%以上,迈入年产钢1000万吨级企业行列;大力发展矿业、环境保护产业及房地产业,促进集团经济规模进一步扩大;力争到“十二五”期末,使重钢集团的年销售收入达到500亿元,年利税达到50亿元以上,职工年收入水平在现有基础上翻一番,企业更加和谐稳定。
6.重钢在国际、国内资本市场的先行先试
积极主动贯彻落实党中央、国务院的各项方针政策;自觉服从中共重庆市市委、市政府、市国资委的战略部署。
6.1重钢在国际、国内两个资本市场的先行先试。
重钢在1986年发行企业债劵,是全国大型企业中首次向社会发行债劵。改革开放以来,陆续与著名的国际财团开展银团贷款,进行了多种形式合作。
6.2重钢在股份制改组改造方面的有益探索。
6.2.11993年8月18日,重庆恒达钢业股份有限公司创立暨首届股东大会召开,重庆恒达钢业股份有限公司由重庆钢铁(集团)公司、交通银行重庆分行、中国工商银行重庆信托投资公司、重庆国际信托投资公司4个法人企业发起,将重钢新建的第七炼钢厂改造成立为重庆恒达钢业股份有限公司,以公有制为主体的社会主义股份制企业。主营业务钢铁冶炼、机械加工、钢铁冶炼技术咨询等。重庆恒达钢业股份有限公司股本总额35368万元,其中法人股28368万元,占总股本的80.21%(发起人法人23500万元,占总股本的66.44%),内部职工股7000万元,占总股本的19.79%。
6.2.21993年10月4日,国家体改委体改生[1993]151号文件批复重钢公司,同意重庆东源钢业股份有限公司重钢四厂继续进行规范的股份制试点。重庆东源钢业股份有限公司系1986年12月,经重庆市人民政府批准在重庆钢铁公司四厂的基础上改制而成的以公有制为主体的股份制企业。
6.2.31997年8月11日,重庆钢铁股份有限公司创立。重庆钢铁股份有限公司由重钢公司钢铁生产经营主体部分单位的资产及相关负债组成,并将重庆恒达钢业股份有限公司股权投入重庆钢铁股份有限公司。
6.2.42002年11月26日,重庆恒达钢业股份有限公司将全部资产及债务评估作价43000万元,全部资产转让给重庆钢铁股份有限公司。重钢公司通过资产重组置换,将重庆恒达钢业股份有限公司更名为重庆钢铁集团朵力房地产股份有限公司,为重庆钢铁(集团)有限责任公司的控股子公司。重庆钢铁集团朵力房地产股份有限公司(简称:重钢朵力)主营业务变更为房地产开发、经营。
6.3重钢在国际、国内两个证劵市场的先行先试。
6.3.11996年11月28日,重庆东源钢业股份有限公司A股股票在深圳交易所上市。
6.3.21997年10月17日,重庆钢铁股份有限公司(H股)股票在香港联交所上市。
6.3.32007年2月28日,重庆钢铁股份有限公司(A股)股票在上海交易所上市。
6.4在重钢集团的正确领导下,着力于重钢朵力实现跨越发展。
在重钢集团的正确领导下,着力于重钢朵力实现跨越发展。重钢朵力公司积极主动贯彻落实党中央、国务院的各项方针政策;自觉服从中共重庆市市委、市政府、市国资委战略部署.
6.5重钢朵力公司进入重庆OTC首批公司挂牌交易的必要性。
6.5.1重钢朵力公司基本情况。
6.5.1.1朵力公司概况:
国家一级开发企业重庆钢铁集团朵力房地产股份有限公司(简称:重钢朵力)是重庆市属最大工业企业重钢集团控股子公司,专注从事小区住宅的开发,资本金3.3218亿元,资产规模近10亿元。
近年来,朵力房地产坚守“诚信、责任、创新、人本”的企业精神和企业文化,牢固树立“市场为先,品牌为重,以人为本”的企业理念,在政府及重钢集团的大力支持下,相继独立开发了马王村片区,新山村小区、月光小区、钢花小区三个国家安居工程以及朵力名都、朵力西城星座、朵力欣元、朵力尚美国际、朵力6号原舍等总体量近150万㎡的小区住宅,其中朵力名都小区、朵力尚美国际小区以优良的工程质量、优美的环境绿化、优质的物业管理获得社会的高度赞扬,并评为“重庆十佳人居经典住宅小区”、“中国•重庆名盘”、“重庆市园林式小区”、“重庆市物业管理示范小区”等10多项殊荣。
公司连续四届荣获重庆市房地产开发企业50强、获得重庆市房地产第一届、第二届诚信企业称号、重庆市诚信纳税先进企业、2007年度重庆市地税100强排名位列第66名、重庆市守合同重信用企业、重庆市文明单位等荣誉,2005年荣升国家一级房地产开发资质,2008年“朵力”品牌再次成为重庆市著名商标。
2009年3月25日,由中国房地产协会组织开展“房地产诚信企业”宣传推介活动并在北京召开了表彰大会,在揭晓的全国2007~2008年度中国房地产诚信企业名单中,朵力房地产和重庆其它16家单位榜上有名。重庆钢铁集团朵力房地产开发公司首创信息六公开、客户参与公证监督选房、商品房分户验收、业主预验房、成建制交房交证、“持续改进”形成长效机制的诚信经营“六步法”体系,成为此次表彰会诚信经验交流的榜样,受到全国各大媒体和众多业界人士的关注。
重庆钢铁集团朵力房地产股份有限公司(简称:重钢朵力)股本总数33218.02万股。其中重钢集团持有23345万股(占总股本的70.28%),其他60余家法人企业持有法人股3778万股(占总股本的11.37%),个人股6095万股(占总股本的18.35%)
6.5.1.2朵力公司近年的经营业绩情况。
朵力公司已连续三年每年利润递增1000万元,连续三年已经分红,2006年分红0.05元/股,2007年分红0.06元/股,2008年分红0.08元/股。2008年公司资产负债率47.6%;2008年净资产收益率10.88%。
2009年(1~6月)已经实现收益0.08元/股;预计今年将实现收益0.12元/股左右。2010年预期计划将实现收益0.15元/股。
6.5.1.3朵力公司项目与土地储备情况:
公司目前已经独立拥有的几个项目和储备土地可开发的总建筑面积超过55万平方米。
6.5.1.4朵力公司发展战略布局:
“抓好新项目保持好发展实现新突破再上新台阶”;实现“五个一”的企业发展战略布局:建设一个项目,规划一个项目,储备一个项目,合作一个项目;超前谋划一个项目。
6.5.2在“贯彻落实国务院3号文件精神”这个时期,重钢朵力的指导思想是“坚持以解放思想为先导,不断丰富重钢科学发展、做精做强的战略内涵”。
坚持以解放思想为先导,不断丰富重钢科学发展、做精做强的战略内涵主要是:一是进一步树立发展是第一要务的思想。要坚决破除“宿命论”、“唯条件论”的影响,大力培养各级领导干部强烈的使命感和高度的责任心,深入推进科学发展、做精做强的实践,努力保持平稳较快的发展速度。二是要正确处理好“四个关系”,丰富重钢科学发展、做精做强的战略内涵。①正确处理发展目标与发展路径的关系,把追求好与立足快更好地结合起来;②正确处理发展重点和发展难点的关系,把统筹推进工作与抓住关键环节更好地结合起来;③正确处理发展动力与发展归宿的关系,把依靠职工和服务职工更好地结合起来;④正确处理发展要求与发展能力的关系,把适应时代发展走势与加强领导班子和干部队伍建设更好地结合起来。三是使广大党员、干部和职工对科学发展观的认识和理解有新的提高。要牢固树立“三种意识”,即树立忧患意识,切实增强加快发展的紧迫性、责任感;树立竞争意识,不断强化工作的预见性、主动性和创造性,牢牢把握科学发展的主动权;树立创新意识,努力破除因循守旧、固步自封的保守思想,树立勇于探索、敢于开拓的创新精神,坚持以改革创新的办法解决前进中的困难和问题,在积极的探索中找出路,在灵活的应变中求突破,在不断的创新中谋发展。
6.5.3重钢朵力实现跨越发展的重要前提——必须要努力拼搏实现(现阶段)关键目标:“实现重钢朵力OTC挂牌交易”。
重钢朵力股份(原重庆恒达股票)在西南证劵公司已经托管了16年。
①朵力股份是目前重庆市为数不多的“符合筛选条件”具备进入重庆OTC市场的重庆本地非上市公众公司;
②朵力股份也是重钢集团子公司中“唯一符合条件”具备进入重庆OTC市场的非上市公众公司。
6.5.4重钢朵力公司进入重庆OTC首批公司挂牌交易的必要性体现在以下方面:
①2009年国务院3号文件已经明确将在重庆市建立中国第二个“证劵场外交易市场”;
②重庆市政府已启动建立营运OTC市场相关工作;
③重钢朵力股份(原重庆恒达股票)已托管了16年;朵力股份也是重钢集团子公司中唯一“符合条件”具备进入重庆OTC市场的非上市公众公司;
④朵力股份涉及3万小股东(多数是原重钢职工、退休工人);
⑤朵力股份涉及国内60余家法人股东;
⑥朵力股份能够流通交易是中、小股东的最大利益诉求;
⑦基于政策与法规限制朵力股份进入(上海、深圳)证劵交易能够上市的可能性,在未来5年左右的难度较大。让无法进入A股市场,经审核像重钢朵力这样企业达到了场外交易标准的企业,进入这个代办系统挂牌交易融资。
⑧在重钢集团正确领导下,朵力股份进一步规范运作,进入“十一五”以来,公司业绩逐步增长,股东利益得到体现,尽快进入“OTC”市场条件日趋成熟;
⑨处理好“改革、发展、稳定”三者关系的途径之一是让朵力股份尽快进入“OTC”市场;
⑩资产的保值增值、企业的规范、外部监督得到加强;
朵力股份进入“OTC”市场,重钢集团控股地位不变,也不增加新的投入;也是重钢在多层次资本市场运作的体现;
需要进一步得到重庆市国资委和重庆市政府及相关部门的大力支持与帮助。
7.重庆OTC市场需要重钢朵力成为其首批公司挂牌交易
重庆OTC市场2009年内挂牌交易。这一市场挂牌交易后,重庆有权在证监会的监管下,批准企业进入OTC市场交易融资的权利,这样一来,重庆本地企业肯定会享受到一些优待,扩大企业融资渠道。同时,这也奠定了重庆金融中心基础。
认认真真贯彻学习国务院3号文件精神,一条一条地梳理、落实、寻找,找到政策与重钢朵力公司实际发展的结合点就在重庆市证劵场外交易市场(OTC市场),让3号文件政策开花结果。重钢朵力公司的近期目标是争取在2009年12月底,实现重钢朵力股份进入重庆市证劵场外交易市场(OTC)首批公司挂牌交易。