【摘 要】
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2017年2月,美国证券交易委员会更新并发布了关于智能投顾的行为指引,一并面世的还有投资者公告.其中包括信息披露的内容和方式要适当、为客户提供的建议要适宜、通过调查问卷
【机 构】
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华东政法大学上海证券交易所监管执行部;
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2017年2月,美国证券交易委员会更新并发布了关于智能投顾的行为指引,一并面世的还有投资者公告.其中包括信息披露的内容和方式要适当、为客户提供的建议要适宜、通过调查问卷收集的信息要合理,以及基于运作的特殊性建立有效的合规方案等.在投资者公告中,由于智能投顾提供人工服务的方式和程度有所不同,投资者公告建议投资者首先明确其希望与人工顾问交流的程度,公告同时建议投资者多考虑智能投顾投资方法的相关问题,能了解智能投顾的费用收取情况.
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