论文部分内容阅读
一、何为转换提单
目前国际上未对转换提单(switched bill of lading)做出统一定义。王义源在《远洋运输业务》一书中认为:转换提单是指在直达运输的条件下,根据托运人的要求,承运人承诺,在某一约定的中途港凭在起运港签发的提单换发以该中途港为起运港,但仍以原来的托运人为托运人的提单,并注明“在中途港收回本提单,另换发以该中途港为起运港的提单”或“switched B/L”字样的提单。而英国国际运输中介人协会(ITIC)则认为“转换”提单是指承运人(或承运人的代理人)签发的第二套提单,用以替换装船时所签发的提单。被要求签发第二套提单的代理人通常位于装货港以外的港口。提单持有人(出于某些原因)可能认为第一套提单已不适合,而要求承运人签发转换提单以满足其新要求。
二、转换提单的适用情况
1.变更卸货港。货物可能在运输途中被转卖,或者收货人在预先提出的两个或两个以上的卸货港中,在货轮驶抵第一个备选港口前,按船公司规定的时间,将最后确定的卸货港通知船公司或其代理人,即有效行使了卸货港选择权,因此需要将原提单上的卸货港进行变更。
2.国际贸易中的中间商因从事背对背交易,往往有意向最终买家隐瞒其供货商(卖方)的真实身份和信息,因此会要求承运人签发新的提单,以替换供货商提供的原始提单,并在新签发的提单上显示中间商为托运人。而这种情况在大宗散货租船业务中尤为多见。中间商与供货商之间订立FOB合同,随后与最终买家订立CFR或CIF合同。在航次租船情况下,中间商会在与船东签订航次租船合同时要求船东同意换单。待货物装船完毕之后,船东会向供货商签发一套帧本提单,并在提单上注明供货商为托运人,承运人随后会签发另一套提单以替代原有提单,并在新签发的提单上注明中间商为托运人。相关条款基本规定:“承租人有权要求签发新的提单,并在提单上注明不同于大副收据的托运人、收货人和通知方,但货物名称、重量、质量和表面状况与大副收据所载信息无异。承租人有权要求代理人签发装货单/大副收据,并在其上载明承租人为收货人和通知方,同时在新签发的提单上注明承租人为托运人。承租人应补偿船东因换单引起的所有后果和损失。”
3.在集装箱运输下,托运人往往会与多式联运经营人事先就换单事宜达成协议。在换单过程中,多式联运经营人还需要将供货商的货物声明价值替换成中间商的声明价值。
4.货物原先是以小票货出运的,而该货物的买方要求就所有的小票货物签发一份总的提单以方便其转卖。相反的,也可能原先是为大宗出运的货物签发了一份提单,而该大宗货此后被拆分成多票提单项下的小票货物。
三、转换提单的风险及防范
由于承运人在已签发一套提单的情况下再签发转换提单,之前签发的第一套提单尚未收回,同一票货物同时流通两套提单的危险是显而易见的,这种做法风险很大,因此承运人都会要求委托人提供转换提单保函。委托人虽然在保函中保证“由此引起的责任与风险均由自己承担”,但承运人在面临第一套提单持有人(例如,托运人、提单的受让银行或受让人)的多方索赔时,除了一份毫无价值的担保函外别无所依。此外,转换提单还容易引发欺诈案件的发生。例如,有的航次租船承租人会要求船东根据其出具的保函放货。
如果中间商要求改变货物属性、重量、质量、表面状况等货物基本信息,承运人或其代理人也应当拒绝签发转换提单。例如在“Feoso Maritime Co Ltd. v. Faith Maritime Co Ltd. - The Daphne L(Singapore 2003)”一案中,由于船舶代理人系由承租人(CFR/CIF合同下的卖方)指定,因此船舶代理人将承租人的利益摆在首位。船舶代理人在未通知船东的情况下就自行签发了转换提单,船东自然不受该转换提单的相关条款约束。换而言之,船长或者船舶代理人未经船东授权不得自行签发转换提单。
当然,船东或者多式联运经营人可以要求中间商出具保函,保证补偿船东或者多式联运经营人因换单引发的所有后果或责任,而船东或者多式联运经营人还会要求收回第一套提单的情况下才签发转换提单,并按照中间商的要求修改有关的提单信息。
由于转换提单存在不少风险,因此国际运输中介人协会专门在2004年发布一个通告,要求承运人或其代理人在签发转换提单时格外慎重,必须考虑要求它们做的是什么以及該行为可能带来的后果,并从以下几个方面进行综合考虑:第一,授权其签发第二套提单的委托人是否可靠,即考量委托人的诚信度;第二,必须取得委托人的书面授权和委托人签署的保函,如有必要,还可以要求银行加签,以补偿其因签发第二套提单可能遭受的所有后果;第三,应考虑是否需要取得因该行为而可能受到不利影响的其他方(如船东、托运人、或者银行)的书面授权。如果代理人受承租人委托代表船长签发第二套提单,还须取得船长或船东的书面授权。否则,船东可能会以代理人未经授权签发第二套提单而使其受损害为由,提出有理有据的索赔;第四,如果委托人要求代理人取得第二套提单接收人提供的担保函,代理人就应当得到委托人对担保函文本和担保方式(例如,是否需要由银行加签)的书面认可。
综上所述,转换提单存在较多风险,承运人或其代理人在决定签发时应慎之又慎。
参考文献:
[1] 胡美芬 王义源:《远洋运输业务》[M] . 人民交通出版社. 2006
[2] Vlad Cioarec: Switched Bills of Lading . www.forwarderlaw.com
目前国际上未对转换提单(switched bill of lading)做出统一定义。王义源在《远洋运输业务》一书中认为:转换提单是指在直达运输的条件下,根据托运人的要求,承运人承诺,在某一约定的中途港凭在起运港签发的提单换发以该中途港为起运港,但仍以原来的托运人为托运人的提单,并注明“在中途港收回本提单,另换发以该中途港为起运港的提单”或“switched B/L”字样的提单。而英国国际运输中介人协会(ITIC)则认为“转换”提单是指承运人(或承运人的代理人)签发的第二套提单,用以替换装船时所签发的提单。被要求签发第二套提单的代理人通常位于装货港以外的港口。提单持有人(出于某些原因)可能认为第一套提单已不适合,而要求承运人签发转换提单以满足其新要求。
二、转换提单的适用情况
1.变更卸货港。货物可能在运输途中被转卖,或者收货人在预先提出的两个或两个以上的卸货港中,在货轮驶抵第一个备选港口前,按船公司规定的时间,将最后确定的卸货港通知船公司或其代理人,即有效行使了卸货港选择权,因此需要将原提单上的卸货港进行变更。
2.国际贸易中的中间商因从事背对背交易,往往有意向最终买家隐瞒其供货商(卖方)的真实身份和信息,因此会要求承运人签发新的提单,以替换供货商提供的原始提单,并在新签发的提单上显示中间商为托运人。而这种情况在大宗散货租船业务中尤为多见。中间商与供货商之间订立FOB合同,随后与最终买家订立CFR或CIF合同。在航次租船情况下,中间商会在与船东签订航次租船合同时要求船东同意换单。待货物装船完毕之后,船东会向供货商签发一套帧本提单,并在提单上注明供货商为托运人,承运人随后会签发另一套提单以替代原有提单,并在新签发的提单上注明中间商为托运人。相关条款基本规定:“承租人有权要求签发新的提单,并在提单上注明不同于大副收据的托运人、收货人和通知方,但货物名称、重量、质量和表面状况与大副收据所载信息无异。承租人有权要求代理人签发装货单/大副收据,并在其上载明承租人为收货人和通知方,同时在新签发的提单上注明承租人为托运人。承租人应补偿船东因换单引起的所有后果和损失。”
3.在集装箱运输下,托运人往往会与多式联运经营人事先就换单事宜达成协议。在换单过程中,多式联运经营人还需要将供货商的货物声明价值替换成中间商的声明价值。
4.货物原先是以小票货出运的,而该货物的买方要求就所有的小票货物签发一份总的提单以方便其转卖。相反的,也可能原先是为大宗出运的货物签发了一份提单,而该大宗货此后被拆分成多票提单项下的小票货物。
三、转换提单的风险及防范
由于承运人在已签发一套提单的情况下再签发转换提单,之前签发的第一套提单尚未收回,同一票货物同时流通两套提单的危险是显而易见的,这种做法风险很大,因此承运人都会要求委托人提供转换提单保函。委托人虽然在保函中保证“由此引起的责任与风险均由自己承担”,但承运人在面临第一套提单持有人(例如,托运人、提单的受让银行或受让人)的多方索赔时,除了一份毫无价值的担保函外别无所依。此外,转换提单还容易引发欺诈案件的发生。例如,有的航次租船承租人会要求船东根据其出具的保函放货。
如果中间商要求改变货物属性、重量、质量、表面状况等货物基本信息,承运人或其代理人也应当拒绝签发转换提单。例如在“Feoso Maritime Co Ltd. v. Faith Maritime Co Ltd. - The Daphne L(Singapore 2003)”一案中,由于船舶代理人系由承租人(CFR/CIF合同下的卖方)指定,因此船舶代理人将承租人的利益摆在首位。船舶代理人在未通知船东的情况下就自行签发了转换提单,船东自然不受该转换提单的相关条款约束。换而言之,船长或者船舶代理人未经船东授权不得自行签发转换提单。
当然,船东或者多式联运经营人可以要求中间商出具保函,保证补偿船东或者多式联运经营人因换单引发的所有后果或责任,而船东或者多式联运经营人还会要求收回第一套提单的情况下才签发转换提单,并按照中间商的要求修改有关的提单信息。
由于转换提单存在不少风险,因此国际运输中介人协会专门在2004年发布一个通告,要求承运人或其代理人在签发转换提单时格外慎重,必须考虑要求它们做的是什么以及該行为可能带来的后果,并从以下几个方面进行综合考虑:第一,授权其签发第二套提单的委托人是否可靠,即考量委托人的诚信度;第二,必须取得委托人的书面授权和委托人签署的保函,如有必要,还可以要求银行加签,以补偿其因签发第二套提单可能遭受的所有后果;第三,应考虑是否需要取得因该行为而可能受到不利影响的其他方(如船东、托运人、或者银行)的书面授权。如果代理人受承租人委托代表船长签发第二套提单,还须取得船长或船东的书面授权。否则,船东可能会以代理人未经授权签发第二套提单而使其受损害为由,提出有理有据的索赔;第四,如果委托人要求代理人取得第二套提单接收人提供的担保函,代理人就应当得到委托人对担保函文本和担保方式(例如,是否需要由银行加签)的书面认可。
综上所述,转换提单存在较多风险,承运人或其代理人在决定签发时应慎之又慎。
参考文献:
[1] 胡美芬 王义源:《远洋运输业务》[M] . 人民交通出版社. 2006
[2] Vlad Cioarec: Switched Bills of Lading . www.forwarderlaw.com