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摘要：随着社会的发展与进步，我们越来越重视项目风险管理，项目风险管理在水利水电工程中具有重要的意义。本文主要介绍浅谈水利水电工程项目风险管理的有关内容。
关键词 水利水电；风险管理；工程；项目；
Abstract: With the social development and progress, more and more attention to project risk management, project risk management is of great significance in water projects. This paper describes the project risk management of water conservancy and hydropower project.keywords:Water Resources and Hydropower; risk management; works; project;
中图分类号：TV文献标识码：A 文章编号：
引言
水利工程建设经过50多年的探索和实践，止在逐步走向法制化、规范化、制度化的轨道。随着社会主义市场经济的逐步完善，水利建设在深化管理体制改革的基础上，积极推进项目法人责仟制、招投标制和建设监理制，建设管理运行机制得到了良胜化发展。但由于水利工程建设项目结构复杂、投资大、工期长，影响建设项目的工程效益、社会效益及经济效益的不确定因素很多，且具有很大的随机性，致使水利工程建设项目时常出现投资失控、质量不好、工期无故拖延、功能效益不明显。上述现象的根本症结在于缺乏水利工程建设项目的风险管理。
1、风险成因
(一)对水利工程项目的管理工作重视不够
多年来，在全国各地的水利建设中存在这样一种认识，即只有兴建水利工程才能体现水利部门和政府部门的业绩，而项目管理工作的好坏则无关紧要。止是基于这种错误认识，各地都不同程度存在“争项目，争投资，争规模”的现象，从工程项目的立项开始就忽视监督管理，在项目的实施过程中更是管理无序，过去那种由一个行政领导挂帅临时成立指挥部来抓建设管理的现象，虽然由现在的项目法人所取代，但从现在的项目法人组建情况来看，有的与过去的指挥部现象没有什么两样，因此从项目立项开始到项目实施的整个过程注定了项目风险的存在和发生。
(二)由于体制方面的原因而形成的风险主体不明确
目前我国的水利项目投融资体制基本上是国家投资为主结合地方配套，只有少数地方项目以及经营项目是地方和部门投资，而对于国家投资为主的水利项目来说，承担风险的主体不明确，导致投资活动的利益关系不清晰，收益与风险不对称，产权对投资活动不能形成根本性的约束，不能形成投资风险约束机制，无人对投资项目的筹资、建设、经营、偿债和取得资本回报全面负责。
(三)水利工程项目管理“四制”施行效果不尽如意
我国水利工程项目的管理比较落后,20世纪90年代中期我国才开始在水利水电工程建设中引人“四制”，即建设项目法人制、招投标制、建设监理制以及合同管理制。但从目前施行情况来看其效果并不十分好，即便有较为全面完整的管理班子，也还是只注重投资、质量、工期等方面，不去研究风险、评估风险、控制风险，更不管项目实施后风险发生与否和危害。
(四)可行性研究阶段就缺少对风险的研究
目前可行性研究往往只就项目规模、投资大小以及所谓的工程效益、社会效益、经济效益等方面做一些粗浅说明，没有体现出对“可行性”的“研究”，更没有对项目风险的研究，这是水利工程项目风险成因的关键所在。
2、水利水电工程项目的风险管理
在进行水利水电工程项目风险管理时,可先通过对项目风险的识别和风险度量等工作去发现项目风险,然后以此為基础,通过运用各种项目风险应对措施和管理方法对项目风险实行有效的控制,并妥善地处理项目风险事件所造成的有利和不利结果,从而以最低成本为项目的顺利完成提供最大的安全保障。水利水电工程的风险管理,通常分为风险管理计划的制定、风险识别、风险度量、风险应对措施计划的编制和风险监控五个步骤。
2.1风险管理计划的制定
任何一个项目风险的管理都必须有章可循,因此对任何水利水电工程项目的风险管理,都应在工程开始前,根据工程的具体情况编制项目风险管理计划。可以从如下几方面来构思项目工程风险管理计划的内容
（1）工程项目提要。包括工程项目的目标、总要求、关键功能、应达到的使用特性、应达到的技术特性、总体进度和应遵守的有关法规等。
（2）工程项目风险管理途径。包括与工程项目有关的技术风险、经济风险、自然风险和社会风险等的确切定义、特性、判定方法以及对处置这些工程项目风险的合适方法的综述。
（3）工程项目风险管理实施的准备。包括对工程项目风险进行定性预测与识别,定量分析与度量的具体程序与过程,以及处置这些工程项目风险的具体措施,并做好工程项目风险预算的编制。
（4）工程项目风险管理过程总结。包括记录有关资料,信息的来源,组织工程项目管理人员和有关专家进行分析总结,适时改进风险管理措施,围绕风险规避、风险控制、风险转移和风险自留等做出综合性行动预案。制订好工程项目风险管理计划后,根据实施情况进行跟踪监测,做好信息反馈,适时调整风险管理计划,以适应不断变化的新情况,从而有效地管理工程项目风险。
2.2风险识别
进行水利水电工程项目的风险管理,首先要识别出项目中存在哪些风险以及这些风险可能造成的影响程度和带来的后果等。由于风险在不断变化,所以风险的识别在项目的各个阶段都是必须要进行的工作,它贯穿于项目实施的全过程。在进行风险识别时主要依照项目风险管理计划项目结构描述、项目各种计划信息及项目各种历史参考资料,通过对不同建设阶段、不同目标、工程结构和工程建设环境的不确定性分析,得出项目潜在风险及这些风险的主要影响因素和可能引起的后果,然后加以适当归纳和分类,整理编制成风险识别报告,系统、全面地总结出影响水利水电工程目标实现的风险及其来源和征兆等。项目风险识别中最重要的原则是通过系统分析和因素分解把一个比较复杂的项目分解成一系列的项目要素,并找出这些项目要素中可能存在的风险。
2.3风险度量
经过风险识别,对项目的风险有了一个较为定性的认识,但这是远远不够的,还应分别对项目的各种风险进行度量,以进行风险间的相互比较,确定出各种风险的相对重要性。度量风险关键考虑两个方面：损失发生频率和这些损失的严重性。而损失的严重性比其发生的频率更为重要。例如,某个桥梁或隧道完全毁损虽然只有一次,但这一次足够造成致命的损失。进行风险度量时,主要依照风险管理计划的有关规定、风险识别报告已识别出的风险、项目假设前提条件及项目风险概率、进程、影响程度等方面的度量技术办法和各种项目风险的历史信息和相关数据等,确定出风险严重程度的大小、风险发生可能性的大小、风险范围的大小、风险发生的时间进程及各风险事件间的相互联系,以降低不确定性。风险度量分为定性和定量度量两大类,其主要方法有：概率估算法、期望值法、损失估算法、模拟仿真法、专家决策法和层次分析法等。
2.4风险应对措施计划的编制
通过风险的识别和度量,对项目的各种风险和潜在的损失有了一定的把握,接下来就要对可能的项目风险制定切实可行的应对计划,并针对不同风险选择不同的、有效的具体应对措施,力图使风险转化为机会或使风险造成的负面影响降到最低。制定风险应对计划,主要依照风险管理计划和风险清单、风险特性、项目主体抗风险能力、详细风险资料和可供选择的风险应对措施,得出已识别风险的描述、风险承担人及其应分担的风险、每项风险应采用的应对措施、风险应对的费用预算和时间一计划等。制定的风险应对计划,必须与风险的严重程度、成功实现目标的费用有效性相适应,必须与项目成功的时间性、现实性相适应,应得到项目所有利益相关者的认可,有专人负责。水利水电工程项目的风险应对措施,主要有风险规避、风险控制、风险转移、风险自留、风险消减、风险容忍和风险化解等方式。在确定风险应对措施时,要根据风险识别、度量和工程自身的特点,从系统的观点出发,整体考虑风险管理的思路和步骤,从备选方案中挑选出最优的一个。
2.5风险监控
在工程项目的实施过程中,风险会不断发生变化,新的风险可能会出现,预期风险也可能会消失。因此,必须对项目风险进行监控,跟踪已识别的风险,监视残余风险,识别新出现的风险,修改风险管理计划,保证风险计划的实施,并评估风险减轻效果。风险监控主要依据风险管理计划、风险应对计划、附加风险识别和分析、项目审计、利用核对表、定期项目风险评估、挣值分析、附加风险应对计划和独立风险分析,得出工作计划、纠正计划、项目变更请求、风险应对计划更新等成果。
水利水电工程项目由于受自然环境、社会环境以及人为因素的影响， 在其开发过程中存在着诸多的不确定因素， 因此，风险管理就是项目管理的主要内容之一,项目管理者作为项目的实施主体，必须提高自身的风险管理意识，掌握风险识别技术、开展风险评估，及时防范和化解风险有利于项目的顺利进展。目前，我国的水利水电工程的开发建设,风险管理水平相对落后，缺乏风险防范意识。因此，对项目的各种建设条件进行分析，提出有针对性的措施化解风险，不断总结提高风险管理经验，提高风险管理整体水平是今后水利水电项目风险管理的发展目标。
3、结束语
总而言之，必须加强水利水电工程的风险管理，尽早地研究水利水电工程建设期风险管理的有关问题，及时搞清楚存在的各种风险及其影响程度，并采取有效的风险防范和处理措施。这对于提高投资效益，保证工程实施的顺利进行，从而把我国水利水电工程建设的设计与施工管理水平提高到一个新的高度，将具有特别重要的意义。
参考文献
[1] 孙彩玉. 水电建设项目风险分析方法应用[J]. 西南民族大学学报(自然科学版), 2005,(05)
[2] 周力, 黄泽均. 水利水电工程风险管理研究[J]. 现代商贸工业, 2011,(21)
[3] 王维斌, 林菁. 试论水电施工企业的索赔管理[J]. 水利水电工程造价, 2002,(04)
[4] 赵华. 水利水电工程招投标阶段中的风险分析[J]. 电力学报, 2008,(04)
关键词 水利水电；风险管理；工程；项目；
Abstract: With the social development and progress, more and more attention to project risk management, project risk management is of great significance in water projects. This paper describes the project risk management of water conservancy and hydropower project.keywords:Water Resources and Hydropower; risk management; works; project;
中图分类号：TV文献标识码：A 文章编号：
引言
水利工程建设经过50多年的探索和实践，止在逐步走向法制化、规范化、制度化的轨道。随着社会主义市场经济的逐步完善，水利建设在深化管理体制改革的基础上，积极推进项目法人责仟制、招投标制和建设监理制，建设管理运行机制得到了良胜化发展。但由于水利工程建设项目结构复杂、投资大、工期长，影响建设项目的工程效益、社会效益及经济效益的不确定因素很多，且具有很大的随机性，致使水利工程建设项目时常出现投资失控、质量不好、工期无故拖延、功能效益不明显。上述现象的根本症结在于缺乏水利工程建设项目的风险管理。
1、风险成因
(一)对水利工程项目的管理工作重视不够
多年来，在全国各地的水利建设中存在这样一种认识，即只有兴建水利工程才能体现水利部门和政府部门的业绩，而项目管理工作的好坏则无关紧要。止是基于这种错误认识，各地都不同程度存在“争项目，争投资，争规模”的现象，从工程项目的立项开始就忽视监督管理，在项目的实施过程中更是管理无序，过去那种由一个行政领导挂帅临时成立指挥部来抓建设管理的现象，虽然由现在的项目法人所取代，但从现在的项目法人组建情况来看，有的与过去的指挥部现象没有什么两样，因此从项目立项开始到项目实施的整个过程注定了项目风险的存在和发生。
(二)由于体制方面的原因而形成的风险主体不明确
目前我国的水利项目投融资体制基本上是国家投资为主结合地方配套，只有少数地方项目以及经营项目是地方和部门投资，而对于国家投资为主的水利项目来说，承担风险的主体不明确，导致投资活动的利益关系不清晰，收益与风险不对称，产权对投资活动不能形成根本性的约束，不能形成投资风险约束机制，无人对投资项目的筹资、建设、经营、偿债和取得资本回报全面负责。
(三)水利工程项目管理“四制”施行效果不尽如意
我国水利工程项目的管理比较落后,20世纪90年代中期我国才开始在水利水电工程建设中引人“四制”，即建设项目法人制、招投标制、建设监理制以及合同管理制。但从目前施行情况来看其效果并不十分好，即便有较为全面完整的管理班子，也还是只注重投资、质量、工期等方面，不去研究风险、评估风险、控制风险，更不管项目实施后风险发生与否和危害。
(四)可行性研究阶段就缺少对风险的研究
目前可行性研究往往只就项目规模、投资大小以及所谓的工程效益、社会效益、经济效益等方面做一些粗浅说明，没有体现出对“可行性”的“研究”，更没有对项目风险的研究，这是水利工程项目风险成因的关键所在。
2、水利水电工程项目的风险管理
在进行水利水电工程项目风险管理时,可先通过对项目风险的识别和风险度量等工作去发现项目风险,然后以此為基础,通过运用各种项目风险应对措施和管理方法对项目风险实行有效的控制,并妥善地处理项目风险事件所造成的有利和不利结果,从而以最低成本为项目的顺利完成提供最大的安全保障。水利水电工程的风险管理,通常分为风险管理计划的制定、风险识别、风险度量、风险应对措施计划的编制和风险监控五个步骤。
2.1风险管理计划的制定
任何一个项目风险的管理都必须有章可循,因此对任何水利水电工程项目的风险管理,都应在工程开始前,根据工程的具体情况编制项目风险管理计划。可以从如下几方面来构思项目工程风险管理计划的内容
（1）工程项目提要。包括工程项目的目标、总要求、关键功能、应达到的使用特性、应达到的技术特性、总体进度和应遵守的有关法规等。
（2）工程项目风险管理途径。包括与工程项目有关的技术风险、经济风险、自然风险和社会风险等的确切定义、特性、判定方法以及对处置这些工程项目风险的合适方法的综述。
（3）工程项目风险管理实施的准备。包括对工程项目风险进行定性预测与识别,定量分析与度量的具体程序与过程,以及处置这些工程项目风险的具体措施,并做好工程项目风险预算的编制。
（4）工程项目风险管理过程总结。包括记录有关资料,信息的来源,组织工程项目管理人员和有关专家进行分析总结,适时改进风险管理措施,围绕风险规避、风险控制、风险转移和风险自留等做出综合性行动预案。制订好工程项目风险管理计划后,根据实施情况进行跟踪监测,做好信息反馈,适时调整风险管理计划,以适应不断变化的新情况,从而有效地管理工程项目风险。
2.2风险识别
进行水利水电工程项目的风险管理,首先要识别出项目中存在哪些风险以及这些风险可能造成的影响程度和带来的后果等。由于风险在不断变化,所以风险的识别在项目的各个阶段都是必须要进行的工作,它贯穿于项目实施的全过程。在进行风险识别时主要依照项目风险管理计划项目结构描述、项目各种计划信息及项目各种历史参考资料,通过对不同建设阶段、不同目标、工程结构和工程建设环境的不确定性分析,得出项目潜在风险及这些风险的主要影响因素和可能引起的后果,然后加以适当归纳和分类,整理编制成风险识别报告,系统、全面地总结出影响水利水电工程目标实现的风险及其来源和征兆等。项目风险识别中最重要的原则是通过系统分析和因素分解把一个比较复杂的项目分解成一系列的项目要素,并找出这些项目要素中可能存在的风险。
2.3风险度量
经过风险识别,对项目的风险有了一个较为定性的认识,但这是远远不够的,还应分别对项目的各种风险进行度量,以进行风险间的相互比较,确定出各种风险的相对重要性。度量风险关键考虑两个方面：损失发生频率和这些损失的严重性。而损失的严重性比其发生的频率更为重要。例如,某个桥梁或隧道完全毁损虽然只有一次,但这一次足够造成致命的损失。进行风险度量时,主要依照风险管理计划的有关规定、风险识别报告已识别出的风险、项目假设前提条件及项目风险概率、进程、影响程度等方面的度量技术办法和各种项目风险的历史信息和相关数据等,确定出风险严重程度的大小、风险发生可能性的大小、风险范围的大小、风险发生的时间进程及各风险事件间的相互联系,以降低不确定性。风险度量分为定性和定量度量两大类,其主要方法有：概率估算法、期望值法、损失估算法、模拟仿真法、专家决策法和层次分析法等。
2.4风险应对措施计划的编制
通过风险的识别和度量,对项目的各种风险和潜在的损失有了一定的把握,接下来就要对可能的项目风险制定切实可行的应对计划,并针对不同风险选择不同的、有效的具体应对措施,力图使风险转化为机会或使风险造成的负面影响降到最低。制定风险应对计划,主要依照风险管理计划和风险清单、风险特性、项目主体抗风险能力、详细风险资料和可供选择的风险应对措施,得出已识别风险的描述、风险承担人及其应分担的风险、每项风险应采用的应对措施、风险应对的费用预算和时间一计划等。制定的风险应对计划,必须与风险的严重程度、成功实现目标的费用有效性相适应,必须与项目成功的时间性、现实性相适应,应得到项目所有利益相关者的认可,有专人负责。水利水电工程项目的风险应对措施,主要有风险规避、风险控制、风险转移、风险自留、风险消减、风险容忍和风险化解等方式。在确定风险应对措施时,要根据风险识别、度量和工程自身的特点,从系统的观点出发,整体考虑风险管理的思路和步骤,从备选方案中挑选出最优的一个。
2.5风险监控
在工程项目的实施过程中,风险会不断发生变化,新的风险可能会出现,预期风险也可能会消失。因此,必须对项目风险进行监控,跟踪已识别的风险,监视残余风险,识别新出现的风险,修改风险管理计划,保证风险计划的实施,并评估风险减轻效果。风险监控主要依据风险管理计划、风险应对计划、附加风险识别和分析、项目审计、利用核对表、定期项目风险评估、挣值分析、附加风险应对计划和独立风险分析,得出工作计划、纠正计划、项目变更请求、风险应对计划更新等成果。
水利水电工程项目由于受自然环境、社会环境以及人为因素的影响， 在其开发过程中存在着诸多的不确定因素， 因此，风险管理就是项目管理的主要内容之一,项目管理者作为项目的实施主体，必须提高自身的风险管理意识，掌握风险识别技术、开展风险评估，及时防范和化解风险有利于项目的顺利进展。目前，我国的水利水电工程的开发建设,风险管理水平相对落后，缺乏风险防范意识。因此，对项目的各种建设条件进行分析，提出有针对性的措施化解风险，不断总结提高风险管理经验，提高风险管理整体水平是今后水利水电项目风险管理的发展目标。
3、结束语
总而言之，必须加强水利水电工程的风险管理，尽早地研究水利水电工程建设期风险管理的有关问题，及时搞清楚存在的各种风险及其影响程度，并采取有效的风险防范和处理措施。这对于提高投资效益，保证工程实施的顺利进行，从而把我国水利水电工程建设的设计与施工管理水平提高到一个新的高度，将具有特别重要的意义。
参考文献
[1] 孙彩玉. 水电建设项目风险分析方法应用[J]. 西南民族大学学报(自然科学版), 2005,(05)
[2] 周力, 黄泽均. 水利水电工程风险管理研究[J]. 现代商贸工业, 2011,(21)
[3] 王维斌, 林菁. 试论水电施工企业的索赔管理[J]. 水利水电工程造价, 2002,(04)
[4] 赵华. 水利水电工程招投标阶段中的风险分析[J]. 电力学报, 2008,(04)