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上市公司董事会秘书是法定高管,由董事会任免并对董事会负责。在很多人眼里,董秘职位高、薪酬丰厚,是穿梭在北上广深财富中心的高级白领,觥筹交错,谈笑风生,风光无限。成为一家上市公司的董秘,可能是很多人梦想的美好职业。另一方面,董秘的角色、履职门槛等方面,很多时候并没有被认清认同,在一定程度上助推了企业违规包括董秘被罚。
在上市公司,董秘的角色不轻。
来源于企业内部的董秘,主要是内部行政、人力、财务、投资等岗位“转岗”或者提拔,优势是对公司整体情况熟悉;来源于外聘的董秘,主要有资本市场的中介机构、政府单位(如2019年7月被证监会处罚的深大通时任董秘)、职业董秘等。企业处于不同的资本市场生命周期,对外聘董秘拥有的资源和能力看重的侧重点不同。但不管是什么背景,只要你有这个董秘的名分,董秘的职责和义务就与你相伴相随了,理所当然地就扮演着一个无可替代的角色——上市公司内最懂得资本市场的人、资本市场内最懂得上市公司的人。
董秘作为公司信息披露责任人,在上市公司内部扮演着大管家的角色。一方面需要跟各部门协调经营情况以及内部治理,另一方面要掌控股份变动是否合规等。股东不理解,经常向董秘提出一大堆问题;内部管理有漏洞,需要董秘完善制度并落实;大股东想延伸资本战略,要给董秘增加任务;企业经营层的决策可能要涉及监管模糊地带,为董秘提出新课题……而在信息披露方面,“0差错”已经是行业标准的最低要求,使得董秘不得不时刻绷紧神经。为此,董秘要建立完善的公司信息披露制度体系,与信息披露义务人保持密切联系和沟通,确保“三重一大”事项及时履行党委会程序,确保按照公司规章制度体系行使股东大会、董事会、监事会、经理层的职责,完善并落实董事会各专业委员会职责,确保专业委员会的工作有实效。董秘是促进公司有效治理、运作合规的守望者。
董秘是公司的防火墙。作为上市公司高管,董秘必须保证构建一个科学规范的公司治理结构,完善内部治理,强化制度管控,坚决不触碰内幕交易、虚假信息披露等红线,督促董监高人员遵守相关法律法规和相关规定,为公司做好风险预警和防控;在企业管理中,董秘也要协助完善责任分解、落实和追究机制,强化风险的前瞻性管理,帮企业构筑起防风险、促规范的防火墙,特别是在发生或进行重大事项过程中,如收购标的、评估情况、重大变更等,董秘要坚持发出自己专业的声音。
整体来看,董秘是证券交易所与上市公司的指定联系人,是代表上市公司公众公司形象的“窗口”,是上市企业信息对外披露的“发言人”,是上市公司与利益相关方的“润滑剂”和“纽带”,是上市公司规范运作的“守望者”,是实现上市公司生产运营和资本运作的“领舞者”。
董秘工作被界定为资本圈里各方利益交汇的枢纽。难怪有人说,董秘太难做,做一个优秀的董秘太难,因为董秘要成为上市公司的一本百科全书。
董秘是公司的高管,一手抓资本市场,一手抓企业经营,两手都要抓,两手都要硬。脑子里要装着《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司章程》……以及证监会、交易所发布的一系列规范性制度,还有更新速度快、让人眼花缭乱的指引文件。这些还远远不够,董秘还要懂经营、懂管理、懂财务,领会企业经营战略、了解生产作业流程,熟悉行业发展趋势和产业上下游情况……
除此之外,完成董秘职责还必须具备一些能力,如公文写作、口头表达、沟通组织、专业和管理能力、资源整合能力、对资本市场的感悟力、危机处理能力等,甚至包括能够承受频繁的高强度的路演推介出差,和前沿的投资者能够对当下流行的元素进行对话,比如时尚过的“杀人游戏”、旅行青蛙等。
可以概括地说,董秘应该具备的知识远远不止法律法规、战略、财务、市场营销、心理、并购重组、企业投融资、经济学、人文审美等,但是没有任何一所大学开设董秘专业课,所以,除了学习,别无他路,而且,学习永远在路上。
更不容忽视的是董秘的品行和工作作风。优秀的董秘兼具主动、精细、坚韧、高效、创新、敏锐、进取、灵活,要履行好忠实、勤勉义务,恪守信息披露规则,坚决不碰职业“红线”,还必须严谨、细心,至始至终。
这样看来,优秀董秘的门槛是非常高的,价值非常大。而成就一个优秀的董秘,既需要当事人打铁自身硬,也需要公司等相关方对董秘价值的认可、工作的支持。
伴随着资本市场监管日益趋严,交易所的那个监管函“又细又长又深又宽”,有人戏称,董秘已成为高危群体、高危职业。公开消息显示,2019年上半年,上交所共发出公开谴责决定11份、通报批评决定30份、监管关注决定45份,合计86份,上年同期为75份。深交所共作出纪律处分决定书62份(涉及公开谴责22份、通报批评52份),处分总量较去年同期37份明显增长。两个交易所上半年的公开谴责总数33份,刷新纪录了。一些企业违规、董秘受罚,与公司选董秘时不重董秘履職门槛、董秘自身素质不足有较大关系:事实上,监管从严会倒逼企业重视董秘履职门槛、认可董秘价值以及董秘追求优秀。由是,董秘应持续加强修炼内功、有所作为,以彰显价值、成就优秀。
发言人、守望者与领舞者
在上市公司,董秘的角色不轻。
来源于企业内部的董秘,主要是内部行政、人力、财务、投资等岗位“转岗”或者提拔,优势是对公司整体情况熟悉;来源于外聘的董秘,主要有资本市场的中介机构、政府单位(如2019年7月被证监会处罚的深大通时任董秘)、职业董秘等。企业处于不同的资本市场生命周期,对外聘董秘拥有的资源和能力看重的侧重点不同。但不管是什么背景,只要你有这个董秘的名分,董秘的职责和义务就与你相伴相随了,理所当然地就扮演着一个无可替代的角色——上市公司内最懂得资本市场的人、资本市场内最懂得上市公司的人。
董秘作为公司信息披露责任人,在上市公司内部扮演着大管家的角色。一方面需要跟各部门协调经营情况以及内部治理,另一方面要掌控股份变动是否合规等。股东不理解,经常向董秘提出一大堆问题;内部管理有漏洞,需要董秘完善制度并落实;大股东想延伸资本战略,要给董秘增加任务;企业经营层的决策可能要涉及监管模糊地带,为董秘提出新课题……而在信息披露方面,“0差错”已经是行业标准的最低要求,使得董秘不得不时刻绷紧神经。为此,董秘要建立完善的公司信息披露制度体系,与信息披露义务人保持密切联系和沟通,确保“三重一大”事项及时履行党委会程序,确保按照公司规章制度体系行使股东大会、董事会、监事会、经理层的职责,完善并落实董事会各专业委员会职责,确保专业委员会的工作有实效。董秘是促进公司有效治理、运作合规的守望者。
董秘是公司的防火墙。作为上市公司高管,董秘必须保证构建一个科学规范的公司治理结构,完善内部治理,强化制度管控,坚决不触碰内幕交易、虚假信息披露等红线,督促董监高人员遵守相关法律法规和相关规定,为公司做好风险预警和防控;在企业管理中,董秘也要协助完善责任分解、落实和追究机制,强化风险的前瞻性管理,帮企业构筑起防风险、促规范的防火墙,特别是在发生或进行重大事项过程中,如收购标的、评估情况、重大变更等,董秘要坚持发出自己专业的声音。
整体来看,董秘是证券交易所与上市公司的指定联系人,是代表上市公司公众公司形象的“窗口”,是上市企业信息对外披露的“发言人”,是上市公司与利益相关方的“润滑剂”和“纽带”,是上市公司规范运作的“守望者”,是实现上市公司生产运营和资本运作的“领舞者”。
优秀董秘的门槛非常高
董秘工作被界定为资本圈里各方利益交汇的枢纽。难怪有人说,董秘太难做,做一个优秀的董秘太难,因为董秘要成为上市公司的一本百科全书。
董秘是公司的高管,一手抓资本市场,一手抓企业经营,两手都要抓,两手都要硬。脑子里要装着《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司章程》……以及证监会、交易所发布的一系列规范性制度,还有更新速度快、让人眼花缭乱的指引文件。这些还远远不够,董秘还要懂经营、懂管理、懂财务,领会企业经营战略、了解生产作业流程,熟悉行业发展趋势和产业上下游情况……
除此之外,完成董秘职责还必须具备一些能力,如公文写作、口头表达、沟通组织、专业和管理能力、资源整合能力、对资本市场的感悟力、危机处理能力等,甚至包括能够承受频繁的高强度的路演推介出差,和前沿的投资者能够对当下流行的元素进行对话,比如时尚过的“杀人游戏”、旅行青蛙等。
可以概括地说,董秘应该具备的知识远远不止法律法规、战略、财务、市场营销、心理、并购重组、企业投融资、经济学、人文审美等,但是没有任何一所大学开设董秘专业课,所以,除了学习,别无他路,而且,学习永远在路上。
更不容忽视的是董秘的品行和工作作风。优秀的董秘兼具主动、精细、坚韧、高效、创新、敏锐、进取、灵活,要履行好忠实、勤勉义务,恪守信息披露规则,坚决不碰职业“红线”,还必须严谨、细心,至始至终。
这样看来,优秀董秘的门槛是非常高的,价值非常大。而成就一个优秀的董秘,既需要当事人打铁自身硬,也需要公司等相关方对董秘价值的认可、工作的支持。
伴随着资本市场监管日益趋严,交易所的那个监管函“又细又长又深又宽”,有人戏称,董秘已成为高危群体、高危职业。公开消息显示,2019年上半年,上交所共发出公开谴责决定11份、通报批评决定30份、监管关注决定45份,合计86份,上年同期为75份。深交所共作出纪律处分决定书62份(涉及公开谴责22份、通报批评52份),处分总量较去年同期37份明显增长。两个交易所上半年的公开谴责总数33份,刷新纪录了。一些企业违规、董秘受罚,与公司选董秘时不重董秘履職门槛、董秘自身素质不足有较大关系:事实上,监管从严会倒逼企业重视董秘履职门槛、认可董秘价值以及董秘追求优秀。由是,董秘应持续加强修炼内功、有所作为,以彰显价值、成就优秀。