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基于风险的安全管理在欧美等国家的铁路行业日趋完善，之所以得到充分发展，是因为该类型安全管理方式，能够适应铁路行业的发展变化，符合铁路系统安全管理要求，不仅能够促进系统安全科学、规范、有效的管理，而且能够实现铁路安全管理效益最大化。其良好效果目前已经得到世界铁路行业的普遍认同。所以，研究借鉴国际铁路安全管理新思路、新模式，进一步完善现有安全管理体系，是我国铁路实施“走出去”战略的重要途径。
一、我国铁路安全风险管理发展现状
风险管理引申到是铁路行业，起源于欧美国家，基于风险的安全管理在欧美等国家的铁路行业经历了相当长的发展过程，并逐步趋于完善，形成了较为完备的安全管理体系架构、“合理可行条件下最低风险”的安全管理理念、安全风险管理理论体系。
自2012年铁路推行安全风险管理以来，各铁路局在推行实施“安全风险管理”工作中不断总结探索，用安全风险管理理论指导铁路安全生产的方方面面，同时又用自身实践丰富安全风险管理理论的内容。不断在工作思路、制度建设、管理机制、理念方法等方面创新实践，确立了以“三点共识”“三个重中之重”为主要内容的安全工作理念，强化全员安全风险意识。把着力点放在实现管理的规范化、系统化、科学化上，积极构建以安全风险管理为统领，安全管理、过程控制、责任落实三个体系为支撑，以安全管理规范化、现场作业标准化、检查整治常态化“三化”建设为抓手的新形势下铁路安全管理基本架构。虽然经过四年的探索、实践、发展，仍然处于初期阶段，与形成有效的安全风险管控体系还有较大距离。因此，借鉴欧美等国家基于风险的安全管理经验、理论，对加快成型我国铁路基于风险的有效的安全管理体系，不断适应我国铁路迅速发展，具有十分重要的意义。
二、对安全风险管理重要理论的认识
安全风险管理体系是实施安全风险管理的基础。它由企业风险管理体系标准、企业风险管理体系构成要素、企业风险管理体系设计组成。企业层面综合风险管理组织是从企业整体而言进行风险集中管理，应对复杂的、具有相关性以及涉及多部门风险的管理。企业层面专业风险管理组织是从企业系统、职能而言进行风险具体管理，并接受综合风险管理部门的组织、协调、指导和监督。
采用基于风险的安全管理，首先，要消除的是系统中不可接受的风险，包括频繁发生的危害事件，以及发生可能性不大但可能导致极其严重后果的危害事件，从而保证整个系统的基本安全性；其次，忽略可接受的风险，即在当前状态下发生概率很小且后果较轻微的危害事件；对于处于上述两者之间区域的风险采用 ALARP原则，即在合理可行条件下采取一切措施降低风险，并通过计算成本和效益之间的平衡关系来衡量措施的合理性，最终，实现系统高经济性的目的。
基于风险的安全管理就是一个辨识安全风险、分析查找危险源、判别安全隐患、进行风险评价、制定对策与措施并付诸实施的过程。通过识别生产经营活动中存在的危险、有害因素，并运用定性或定量的统计分析方法确定其风险严重程度，进而确定风险控制的优先级和风险控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝安全生产事故的目标。
风险辨识的过程是对所有可能的风险事件来源和结果进行调查的过程，对企业、个人面临的和潜在的风险加以判断，归类和对风险性质进行鉴定。确认不确定性的客观存在，建立风险清单，通过风险源分析法、标准化调查法、流程图法、因果图法、事件树和故障树分析法等，确立各种风险事件并推测其结果，制订风险预测图，进行风险分类，建立风险目录。风险评价是按照风险评价的方法、程序步骤要求，依据风险评价标准，评估风险等级，给风险赋值排序。
风险管理是基于事实的决策，需要建立涵盖风险管理基本流程和内部控制系统的各个环节的风险管理信息系统，包括信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告、披露等各项功能。为风险管理的全过程提供及时、准确的信息。
三、我国铁路安全风险管理发展差距
1.对基于风险的安全管理理解不到位，认识有偏差。在安全风险管理建设上，有的单位的风险管理尚未开展，仅仅是一个概念性的东西，迫于上级要求，流于形式，做表面文章；有的与原有的管理脱离，不能在既有的安全管理上继承、完善和创新，另搞一套，与既有管理不能做到有机结合，形成两张皮现象，失去了基于风险管理的本质。
2.安全风险管理建设的顶层规划设计、目标制定、培训教育、方法流程、组织体系、管理职能、等存在问题，加之组织、协调、指导和监督不到位，导致下一层级，不会干，盲目干。
3.安全风险分析能力有限，不会识别风险，研判风险，找不出风险，找不准风险，拿问题代替风险。偏重作业风险排查，不注重管理风险研判，存在盲区，留下管理漏洞，甚至有过发生事故的教训。
4在有效运用定性或定量的统计分析方法上不仅人意，缺乏经验和能力，不能准确判定风险严重程度、确定风险控制的优先级和风险控制措施。一是对风险评价的系统单元划分界定不细、不清、不够具体，导致评价不彻底；二是数据的原始积累，数据不全、专业不全，没有整合，不能共享，在安全信息大数据对比分析、拓展运用还处于起步阶段，对既有数据缺乏挖掘、整理、分析、运用，零散的数据还远没有分析整理成有用的信息；三是有关系统安全风险辨识、衡量、评价、计算的数据模型、标准指数模型、函数计算、相对值计算等标准依据不够科学、合理、准确，影响风险严重度确定。
四、持续深化安全风险管理的思考
1.安全风险管理需要与铁路既有管理和生产实际结合。基于风险的安全管理，是促进安全系统科学、规范、有效管理，实现铁路管理效益最大化的有效方式和手段，不是抛开原有的管理，另起炉灶。必须与既有的管理有机结合，汲取传统的管理经验，固化有效的做法，在继承、完善和创新基础上，才能迅速有效的推进安全风险管理。
2.铁路系统具有高度集中、大联动等行业复杂的特点，对风险管理系统模型所涉及的如：指标的量化一风险评估推理一风险评估参数模型、指数模型一科学、合理、可操作性程序等方面要在实践中尽快检验、完善、发展和提高，以便更好地反映铁路安全现状和客观实际，更好地指导铁路安全管理工作。 3.制定科学合理的安全管理层级及机制，在安全风险管理的过程中，可以采用分层管理的方式，相关管理人员需要制定出有效的工作机制，这可以达到事半功倍的效果。另外，还要制定完善的培训制度，制定岗位资质管理机制，保证工作人员可以按照相关标准规范操作，制定出安全风险管理制度。安全风险管理包括分级管理、动态检查、过程控制以及评价考核等，管理人员需要对各个环节进行有效的控制，应落实安全风险管理责任，充分的发挥职能，从而制定出有效的管理机制。
4.加强科学系统的安全文化建设。要发挥安全文化对安全生产的引领和推动作用。通过加强安全理念文化、安全管理文化、安全行为文化、安全环境文化建设。不断强化干部、职工的法制意识、责任意识、安全意识，调动全员发现安全问题、解决问题的积极性，从根本上防范风险。安全文化建设还要与日常工作结合在一起，保证安全理念与工作理念相融合，对管理行为、作业行为进行约束。
5.采用现代化的管理方法，随着科技的不断发展，在铁路行业应用的管理技术越来越先进，一些监管的设备性能也比较高，这可以为安全风险管理提供良好的技术保障。还要促进信息化建设，实现信息化系统的配套升级和全面整合，使信息可以被综合利用并产生放大的效能。另外，可以运用科学的生产组织手段，把握生产的客观规律，强化计划和统筹，实现均衡生产保安全。四是开展技术创新，引入先进科学的分析技术，提高科技保安全的能力，实现“人防”、“机防”与“技防”综合治理。
6.建立持续开放的内、外部评估体系，安全评估作为确保系统安全的重要手段，在我国铁路运输生产、项目建设、设备验收等方面得到了长期应用并发挥了突出作用。但是，如何更好地利用这一手段促进铁路系统安全风险管理不断改进，仍是应重点思考的问题。制度化、专业化的内部评估制度和主动开放地接受外部评估，包括由政府法律法规强制的安全评估、行业组织的安全评估和积极自主引入的第三方或同行安全评估，综合利用这些评估手段，可以使安全风险管理各环节不断完善。
7.安全风险管理工作要把握好“转变”和“科学”两个关键词随着线路提速、高铁投入运营及重载运输的大力发展，面临的风险种类与以往相比都不同程度地发生了很大的变化。那么在推进铁路安全风险管理的工作中，如何把握“转变”和“科学”这两个关键词呢？一是要坚持从“人”这个生产力中最活跃的因素入手。安全风险管理不能只注重对物的管理，更要注重对“人”的管理。要把管理的硬属性和企业文化的软属性统一起来，用先进的安全观念、安全知识、安全技术等培育具有安全素质的人，从根本上来保证铁路企业能够安全高效运行。其二要注重以构建一个安全风险管理控制体系为最终目标。安全风险管理工作是一项科学的、长期的、系统性工程，要求铁路系统的各个部分必须注重相互的配合和联系，它必将贯穿铁路发展的方方面面。
五、结束语
本文就铁路安全风险管理，结合欧美、中国的发展过程对有关理论、概念、要点进行了介绍，分析了铁路安全风险管理现状差距，为持续深化铁路安全风险管理提出各人看法、想法。
参考文献
[1]张鹏等.欧美铁路安全管理模式的分析及启示.铁道运输与经济，2014，36（11）
[2]沈伟利.铁路行车安全风险管理探讨.商场现代化，2005（21）
[3]刘怀营.铁路安全风险管理的要点分析.中国新技术新产品，2016（2）
作者简介
商维福（1963-），男，汉族，山东聊城人，山东济铁机务装备集团有限公司安全设备部。
一、我国铁路安全风险管理发展现状
风险管理引申到是铁路行业，起源于欧美国家，基于风险的安全管理在欧美等国家的铁路行业经历了相当长的发展过程，并逐步趋于完善，形成了较为完备的安全管理体系架构、“合理可行条件下最低风险”的安全管理理念、安全风险管理理论体系。
自2012年铁路推行安全风险管理以来，各铁路局在推行实施“安全风险管理”工作中不断总结探索，用安全风险管理理论指导铁路安全生产的方方面面，同时又用自身实践丰富安全风险管理理论的内容。不断在工作思路、制度建设、管理机制、理念方法等方面创新实践，确立了以“三点共识”“三个重中之重”为主要内容的安全工作理念，强化全员安全风险意识。把着力点放在实现管理的规范化、系统化、科学化上，积极构建以安全风险管理为统领，安全管理、过程控制、责任落实三个体系为支撑，以安全管理规范化、现场作业标准化、检查整治常态化“三化”建设为抓手的新形势下铁路安全管理基本架构。虽然经过四年的探索、实践、发展，仍然处于初期阶段，与形成有效的安全风险管控体系还有较大距离。因此，借鉴欧美等国家基于风险的安全管理经验、理论，对加快成型我国铁路基于风险的有效的安全管理体系，不断适应我国铁路迅速发展，具有十分重要的意义。
二、对安全风险管理重要理论的认识
安全风险管理体系是实施安全风险管理的基础。它由企业风险管理体系标准、企业风险管理体系构成要素、企业风险管理体系设计组成。企业层面综合风险管理组织是从企业整体而言进行风险集中管理，应对复杂的、具有相关性以及涉及多部门风险的管理。企业层面专业风险管理组织是从企业系统、职能而言进行风险具体管理，并接受综合风险管理部门的组织、协调、指导和监督。
采用基于风险的安全管理，首先，要消除的是系统中不可接受的风险，包括频繁发生的危害事件，以及发生可能性不大但可能导致极其严重后果的危害事件，从而保证整个系统的基本安全性；其次，忽略可接受的风险，即在当前状态下发生概率很小且后果较轻微的危害事件；对于处于上述两者之间区域的风险采用 ALARP原则，即在合理可行条件下采取一切措施降低风险，并通过计算成本和效益之间的平衡关系来衡量措施的合理性，最终，实现系统高经济性的目的。
基于风险的安全管理就是一个辨识安全风险、分析查找危险源、判别安全隐患、进行风险评价、制定对策与措施并付诸实施的过程。通过识别生产经营活动中存在的危险、有害因素，并运用定性或定量的统计分析方法确定其风险严重程度，进而确定风险控制的优先级和风险控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝安全生产事故的目标。
风险辨识的过程是对所有可能的风险事件来源和结果进行调查的过程，对企业、个人面临的和潜在的风险加以判断，归类和对风险性质进行鉴定。确认不确定性的客观存在，建立风险清单，通过风险源分析法、标准化调查法、流程图法、因果图法、事件树和故障树分析法等，确立各种风险事件并推测其结果，制订风险预测图，进行风险分类，建立风险目录。风险评价是按照风险评价的方法、程序步骤要求，依据风险评价标准，评估风险等级，给风险赋值排序。
风险管理是基于事实的决策，需要建立涵盖风险管理基本流程和内部控制系统的各个环节的风险管理信息系统，包括信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告、披露等各项功能。为风险管理的全过程提供及时、准确的信息。
三、我国铁路安全风险管理发展差距
1.对基于风险的安全管理理解不到位，认识有偏差。在安全风险管理建设上，有的单位的风险管理尚未开展，仅仅是一个概念性的东西，迫于上级要求，流于形式，做表面文章；有的与原有的管理脱离，不能在既有的安全管理上继承、完善和创新，另搞一套，与既有管理不能做到有机结合，形成两张皮现象，失去了基于风险管理的本质。
2.安全风险管理建设的顶层规划设计、目标制定、培训教育、方法流程、组织体系、管理职能、等存在问题，加之组织、协调、指导和监督不到位，导致下一层级，不会干，盲目干。
3.安全风险分析能力有限，不会识别风险，研判风险，找不出风险，找不准风险，拿问题代替风险。偏重作业风险排查，不注重管理风险研判，存在盲区，留下管理漏洞，甚至有过发生事故的教训。
4在有效运用定性或定量的统计分析方法上不仅人意，缺乏经验和能力，不能准确判定风险严重程度、确定风险控制的优先级和风险控制措施。一是对风险评价的系统单元划分界定不细、不清、不够具体，导致评价不彻底；二是数据的原始积累，数据不全、专业不全，没有整合，不能共享，在安全信息大数据对比分析、拓展运用还处于起步阶段，对既有数据缺乏挖掘、整理、分析、运用，零散的数据还远没有分析整理成有用的信息；三是有关系统安全风险辨识、衡量、评价、计算的数据模型、标准指数模型、函数计算、相对值计算等标准依据不够科学、合理、准确，影响风险严重度确定。
四、持续深化安全风险管理的思考
1.安全风险管理需要与铁路既有管理和生产实际结合。基于风险的安全管理，是促进安全系统科学、规范、有效管理，实现铁路管理效益最大化的有效方式和手段，不是抛开原有的管理，另起炉灶。必须与既有的管理有机结合，汲取传统的管理经验，固化有效的做法，在继承、完善和创新基础上，才能迅速有效的推进安全风险管理。
2.铁路系统具有高度集中、大联动等行业复杂的特点，对风险管理系统模型所涉及的如：指标的量化一风险评估推理一风险评估参数模型、指数模型一科学、合理、可操作性程序等方面要在实践中尽快检验、完善、发展和提高，以便更好地反映铁路安全现状和客观实际，更好地指导铁路安全管理工作。 3.制定科学合理的安全管理层级及机制，在安全风险管理的过程中，可以采用分层管理的方式，相关管理人员需要制定出有效的工作机制，这可以达到事半功倍的效果。另外，还要制定完善的培训制度，制定岗位资质管理机制，保证工作人员可以按照相关标准规范操作，制定出安全风险管理制度。安全风险管理包括分级管理、动态检查、过程控制以及评价考核等，管理人员需要对各个环节进行有效的控制，应落实安全风险管理责任，充分的发挥职能，从而制定出有效的管理机制。
4.加强科学系统的安全文化建设。要发挥安全文化对安全生产的引领和推动作用。通过加强安全理念文化、安全管理文化、安全行为文化、安全环境文化建设。不断强化干部、职工的法制意识、责任意识、安全意识，调动全员发现安全问题、解决问题的积极性，从根本上防范风险。安全文化建设还要与日常工作结合在一起，保证安全理念与工作理念相融合，对管理行为、作业行为进行约束。
5.采用现代化的管理方法，随着科技的不断发展，在铁路行业应用的管理技术越来越先进，一些监管的设备性能也比较高，这可以为安全风险管理提供良好的技术保障。还要促进信息化建设，实现信息化系统的配套升级和全面整合，使信息可以被综合利用并产生放大的效能。另外，可以运用科学的生产组织手段，把握生产的客观规律，强化计划和统筹，实现均衡生产保安全。四是开展技术创新，引入先进科学的分析技术，提高科技保安全的能力，实现“人防”、“机防”与“技防”综合治理。
6.建立持续开放的内、外部评估体系，安全评估作为确保系统安全的重要手段，在我国铁路运输生产、项目建设、设备验收等方面得到了长期应用并发挥了突出作用。但是，如何更好地利用这一手段促进铁路系统安全风险管理不断改进，仍是应重点思考的问题。制度化、专业化的内部评估制度和主动开放地接受外部评估，包括由政府法律法规强制的安全评估、行业组织的安全评估和积极自主引入的第三方或同行安全评估，综合利用这些评估手段，可以使安全风险管理各环节不断完善。
7.安全风险管理工作要把握好“转变”和“科学”两个关键词随着线路提速、高铁投入运营及重载运输的大力发展，面临的风险种类与以往相比都不同程度地发生了很大的变化。那么在推进铁路安全风险管理的工作中，如何把握“转变”和“科学”这两个关键词呢？一是要坚持从“人”这个生产力中最活跃的因素入手。安全风险管理不能只注重对物的管理，更要注重对“人”的管理。要把管理的硬属性和企业文化的软属性统一起来，用先进的安全观念、安全知识、安全技术等培育具有安全素质的人，从根本上来保证铁路企业能够安全高效运行。其二要注重以构建一个安全风险管理控制体系为最终目标。安全风险管理工作是一项科学的、长期的、系统性工程，要求铁路系统的各个部分必须注重相互的配合和联系，它必将贯穿铁路发展的方方面面。
五、结束语
本文就铁路安全风险管理，结合欧美、中国的发展过程对有关理论、概念、要点进行了介绍，分析了铁路安全风险管理现状差距，为持续深化铁路安全风险管理提出各人看法、想法。
参考文献
[1]张鹏等.欧美铁路安全管理模式的分析及启示.铁道运输与经济，2014，36（11）
[2]沈伟利.铁路行车安全风险管理探讨.商场现代化，2005（21）
[3]刘怀营.铁路安全风险管理的要点分析.中国新技术新产品，2016（2）
作者简介
商维福（1963-），男，汉族，山东聊城人，山东济铁机务装备集团有限公司安全设备部。