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内容摘要：国有企业是职务犯罪的高发领域，且常以串案、窝案出现，针对国有企业进行职务犯罪预防，建立宏观预防与微观预防相联结的职务犯罪预防网络，将有效遏制国有企业职务犯罪串案、窝案的频发。
关键词：国有企业 职务犯罪 犯罪预防
汉台区位于陕西汉中盆地中部，面积556平方公里，人口53万，域内有几十家托起汉台经济的国有大中型企业，年生产总值49.34亿元，综合实力在全省县区排名第七。汉台区检察院是汉中市的中心区院，每年查办职务犯罪案件数占周边县院所办案件总和的五分之一以上。从近三年发案情况看，国有企业为职务犯罪高发领域之一，而串案窝案则是其一大特点。笔者结合办案实践，对汉台区国有企业职务犯罪串案窝案频发的原因作一剖析，并相应地提出对策建议。
一、国有企业职务犯罪串案窝案频发的原因
国有企业职务犯罪率逐年上升，串案窝案频发的主要原因是：
（一）“群蛀”现象悄然蔓延
“群蛀”现象来源于权力效应形成的犯罪网络。在经济体制转型、转轨过程中，不少国有企业的高层管理人员都有趁机“捞一把”的思想，这些高层管理人员掌握着企业的决策权，众多客户与他们之间有着不正当的经济关系。他们同掌握一定经营管理权的中层管理人员和重点岗位人员结成利益联盟，不择手段地侵吞公款，贪污受贿。由此引发的职务犯罪不仅案值大，而且牵涉人员多。在对这类案件进行分析后发现：企业高管、中层人员和客户之间，行贿受贿关系相互交织，一名干部落马，往往会带出一串，挖出一窝。如汉台某国有企业原董事长、党组书记赵××、原总经理钱××、原工会主席孙××（以下发案单位及犯罪嫌疑人均隐去真名），在该公司推行承包经营中因收受承包人巨额贿赂被审查，牵出汉台某国有企业原党支部副书记李××的受贿问题，继而带出汉台某国有企业原经理周××受贿案。
（二）主要领导腐败导致全军覆没
国有企业串案窝案的形成还有一个原因，就是主要领导腐败下属纷纷效仿，结果“全军覆没”。汉中市某矿山主管局腐败案就是典型一例。原局长韩××在副局长任上，曾带领该局干部崔××、戚××去所属一国有企业主持矿山破产清算工作。在组织实施该矿1号200升采矿船拆卖期间，与崔××、戚××及该矿原副矿长喻××、原矿长助理何××事前通谋，以同买方签订价款补充协议，收入不记账为贪污手段，将5万元价款合伙私分；在组织实施该矿2号150升采矿船拆卖期间，又与崔××、戚×、喻××、何××及该船原副船长吕××事前通谋，将议定为65万元的价款故意在合同中写成62万元，隐瞒的3万元五人私分。韩××还在2005年至2007年担任局长的三年内，五次收受矿山开采承包人施××贿赂款共计7.9万元。由于他带头腐败，该国有企业领导班子全军覆没，两名直接参与拆卖工作的市局干部也难逃法网。
（三）“小金库”藏污纳垢
我们通过查办国有企业职务犯罪案件发现，国有企业私设小金库现象已相当严重。逢年过节、红白喜事，中层管理人员有给公司领导送钱的习惯，这些花销多从小金库开支。有些人利用职务之便浑水摸鱼，正常的企业利润和不正当的收入被暗藏到了小金库。高层领导与中层管理人员利用各自的职务便利，耍弄手段侵吞国家资产，小金库成了他们藏污纳垢的场所。汉台某国有企业原经理张××、原副经理柏××、水××、原财务科长罗××私设小金库，合伙私分公款就是典型一例。我院在调查该国有企业原经理张××的经济问题中，发现张于2006年11月主谋与柏、水、罗商定，以解决四人平时在联系公司业务中无法在公司账上报销的临时借款为由，采用虚报拆迁补偿费的手段，从一拆迁项目中套取公款22万元，用此款将四人在财务上的14万余元借款条据销毁进行核销，并从余额中取出4万元平分。经立案侦查，一举查明张××、罗××伙同该公司原副经理柏××、水××，采用隐瞒收入、虚列项目等手段大量截留和套取公款，私设“小金库”，将套取的公款合伙私分的贪污犯罪事实。至此，四名犯罪嫌疑人将“小金库”作为他们藏污纳垢场所的违法违纪和犯罪事实暴露在阳光之下。
（四）基建工程权钱交易问题多多
单位主要负责人插手基建工程，大搞权钱交易，涉嫌工程犯罪，形成串案窝案，国有企业也不例外。由于建筑市场不规范，行情上涨，竞争激烈，一些包工头为承揽到工程,千方百计去寻租权力,一些掌握权力的单位领导就成为工程承包商的攻击目标,往往一个行贿人须向多人(包括主要负责人、主管负责人、建设方现场代表)行贿，而一个受贿人又会多次收受行贿人的贿赂。基建工程中权钱交易问题多多，以致查一人带出另一人，甚至更多人，办一案挖一窝。如汉台某国有企业原厂长窦××，利用主要负责人职权，插手本单位污水终沉池工程，四次收受建筑老板贾××为感谢其在工程上的关照所送贿金共计6.5万元。查办此案又牵出某国有企业工会原主席路××2.5万元工程受贿案，带出某军工企业原总经理姚××3.6万元受贿案。
（五）职务犯罪从“被动”走向“主动”
职务犯罪从“被动”走向“主动”，是国有企业串案窝案形成的又一重要原因。如汉台某国有企业采购员宋××，利用出差之便以给领导购送自行车、洗衣机、小提琴、电动按摩椅、灯具等物为腐蚀手段，诱使主管领导黄××在公私合一的白条子上签字，让宋得以报销。天长日久，黄×ד感悟”出生财之道，多次接受宋及下属财供股原股长谌××、原油务班长丁××谋取不正当利益的建议，指使谌、丁采用虚报、冒领等手段骗取公款，共同贪污7.7万余元。在黄××的“决策”下，黄、谌、丁、宋一同跳进了犯罪的“火坑”。
二、遏制国有企业职务犯罪串案窝案频发的对策建议
为了提高职务犯罪预防工作的针对性和实效性，确保国有企业改制工作的顺利开展，促进区域经济持续、协调、健康发展，笔者就遏制国有企业串案窝案的频发提出建立宏观预防与微观预防相联结的职务犯罪预防网络，采取文化预防、社会预防、制度预防、刑罚预防措施的对策建议。分述如下：
（一）文化预防
文化预防是职务犯罪预防网络的宏观预防。有学者认为：“人类文化是一个社会或一群人在价值及其意义上的共识。文化中的价值永远不是单一的，往往成对出现，即每一正面的价值观都有一反面的价值观与之对立。犯罪是人类文化中的一部分，是人类文化中称之为业文化或反文化的那一部分。犯罪是人类文化母体中诞生出来的怪胎。”从这一观点上说，文化是人类及其创造成果的复合体。文化预防是指以开展廉政文化宣传教育为措施的职务犯罪预防。众所周知，廉政文化是以廉政理论为基础，以廉政思想为核心，以廉政文学艺术为载体的先进文化，它以廉政文艺的外在形式向人们广泛传播健康向上，积极进取、清正廉洁，有益社会的价值观念和道德规范，它在促进国家工作人员依法行政方面有培育、自律、导向、凝聚、激励和辐射作用。只有通过廉政文化的广泛渗透，才能普遍提高国家工作人员抵御业文化、反文化侵蚀的能力，普遍增强国企管理人员以维护企业形象为荣，以损害企业利益为耻的廉政意识，使国有企业的肌体始终保持健康、强壮，其运营过程充满生机和活力。因此，职务犯罪的文化预防必不可少。
（二）社会预防
社会预防也是职务犯罪预防网络的宏观预防。社会预防是指在党的领导下，纪检部门组织协调，检察机关指导帮助，有关部门密切配合，运用政治的、行政的、经济的、教育的各种手段，动员全社会力量进行综合治理的职务犯罪预防。国有企业职务犯罪具有其特定的社会原因，社会原因是社会生活中影响犯罪人产生犯罪心理的各种因素的总和。国有企业职务犯罪是众多原因共同起作用的“综合症”，需要动员全社会力量进行综合整治。社会预防的有效途径是有关部门、社会团体、新闻单位做好对国有企业管理人员经营管理工作的监督，发动群众举报犯罪。国有企业的上级主管部门、行业工委和行业协会应通过建立科学的工作机制，加强对国有企业经营管理的宏观指导和动态监督，坚决纠正损害国企利益的行业不正之风，认真解决群众反映强烈的国企内部问题，切实保障国企职工的合法权益不受侵犯。新闻单位要通过电视、广播、报刊等舆论渠道，把国企管理人员利用职务实施的犯罪行为向全社会曝光，使那些企圖滥用职权的人有所收敛，使那些侵占、鲸吞国有资产的犯罪分子受到社会舆论的谴责。群众举报是社会公众对国企管理人员职务犯罪进行的社会监督。要求检察机关举报中心强化“窗口”职能，反贪污贿赂局、渎侦和预防部门依法创新职务犯罪预防和侦查手段，进一步落实包括保密、定期答复、有报有果、奖励规定，切实保障举报人不受打击报复，鼓励社会知情人士积极举报国企职务犯罪，为搞好社会预防创造良好的条件。
（三）制度预防
制度预防是职务犯罪预防网络的微观预防。制度预防是指国有企业必须建立一整套协调有效的内部规章制度，实现对国企职务犯罪标本兼治的职务犯罪预防。制度具有客观性、强制性、程序性的特征。实践证明，越是制度严密的地方，留给腐败分子的漏洞就越少；越是制度疏松的地方，对人的约束就越乏力。国有企业只有通过管理制度的不断创新，建立起“结构合理、配置科学、程序严密、相互制约”的反腐倡廉制度体系，才能铲除职务犯罪滋生的土壤和条件。在遏制国企改制中的职务犯罪方面，哈尔滨道外区检察院以国企改制中涉及的部门、岗位所分担的权力职责为基础，分析客观环境对其权力行使的影响，找出“权力失约部位”，指导国有企业对违背权力职责的作为和不作为制定有针对性的“权力分割问责制”,根据“分段论责、分层预防、各有其职、各问其责”的原则，将问责制分解为“制度问责”、“官员问责”、“监督问责”三部分，形成了一个严密的职务犯罪防控体系。哈尔滨道外区检察院指导该区国有企业建立的“权力分割问责制”经过一年多运作，在帮助企业建章立制、堵塞漏洞上起到了明显的预防作用。这一经验值得正在进行改制的国有企业借鉴。
（四）刑罚预防
刑罚预防也是职务犯罪预防网络中的微观预防。刑罚预防是一种事后预防，这种事后预防又具有特别重要的意义。因为刑罚是肃贪反腐的重要手段，运用刑罚的威慑力打击国有企业职务犯罪，可以起到查办一案，教育一片的预防作用。这就要求检察机关加大查办案件力度，从严惩治国有企业重组、改制、破产和生产经营活动中的贪污、挪用、私分國有资产、危害国企体制创新的职务犯罪。检察机关既要查办有影响、有震动、威慑效应显著的国企职务犯罪大案，还要对事关群众切身利益、更具普遍性的小案严肃查处，使更多的国企犯罪分子清楚搞腐败必然要付出的代价。运用刑罚的惩治功能将构成犯罪的国企管理人员提交法院判刑，让他们政治上身败名裂、思想上后悔莫及，还要将他们非法所得进行追缴、没收个人财产，让他们在经济上得不偿失甚至倾家荡产，让有腐败行为的国企管理人员迷途知返，自动放弃非份之念，让广大国企干部受到深刻的警示教育，稳固和增强守法意识，自觉地控制自己，防患于未然。
作用于宏观预防和微观预防的职务犯罪预防网络四个组成部分构成预防国企职务犯罪的四道防线。四个组成部分的预防也可以从不同方面、不同角度进一步分解或细化为若干更具体的措施，每一具体的预防措施都是一道防线。各个部分、各个层次的预防功效都发挥出来，可以从局部或整体上降低国有企业职务犯罪发生的频率和强度，遏制串案窝案的频发。
关键词：国有企业 职务犯罪 犯罪预防
汉台区位于陕西汉中盆地中部，面积556平方公里，人口53万，域内有几十家托起汉台经济的国有大中型企业，年生产总值49.34亿元，综合实力在全省县区排名第七。汉台区检察院是汉中市的中心区院，每年查办职务犯罪案件数占周边县院所办案件总和的五分之一以上。从近三年发案情况看，国有企业为职务犯罪高发领域之一，而串案窝案则是其一大特点。笔者结合办案实践，对汉台区国有企业职务犯罪串案窝案频发的原因作一剖析，并相应地提出对策建议。
一、国有企业职务犯罪串案窝案频发的原因
国有企业职务犯罪率逐年上升，串案窝案频发的主要原因是：
（一）“群蛀”现象悄然蔓延
“群蛀”现象来源于权力效应形成的犯罪网络。在经济体制转型、转轨过程中，不少国有企业的高层管理人员都有趁机“捞一把”的思想，这些高层管理人员掌握着企业的决策权，众多客户与他们之间有着不正当的经济关系。他们同掌握一定经营管理权的中层管理人员和重点岗位人员结成利益联盟，不择手段地侵吞公款，贪污受贿。由此引发的职务犯罪不仅案值大，而且牵涉人员多。在对这类案件进行分析后发现：企业高管、中层人员和客户之间，行贿受贿关系相互交织，一名干部落马，往往会带出一串，挖出一窝。如汉台某国有企业原董事长、党组书记赵××、原总经理钱××、原工会主席孙××（以下发案单位及犯罪嫌疑人均隐去真名），在该公司推行承包经营中因收受承包人巨额贿赂被审查，牵出汉台某国有企业原党支部副书记李××的受贿问题，继而带出汉台某国有企业原经理周××受贿案。
（二）主要领导腐败导致全军覆没
国有企业串案窝案的形成还有一个原因，就是主要领导腐败下属纷纷效仿，结果“全军覆没”。汉中市某矿山主管局腐败案就是典型一例。原局长韩××在副局长任上，曾带领该局干部崔××、戚××去所属一国有企业主持矿山破产清算工作。在组织实施该矿1号200升采矿船拆卖期间，与崔××、戚××及该矿原副矿长喻××、原矿长助理何××事前通谋，以同买方签订价款补充协议，收入不记账为贪污手段，将5万元价款合伙私分；在组织实施该矿2号150升采矿船拆卖期间，又与崔××、戚×、喻××、何××及该船原副船长吕××事前通谋，将议定为65万元的价款故意在合同中写成62万元，隐瞒的3万元五人私分。韩××还在2005年至2007年担任局长的三年内，五次收受矿山开采承包人施××贿赂款共计7.9万元。由于他带头腐败，该国有企业领导班子全军覆没，两名直接参与拆卖工作的市局干部也难逃法网。
（三）“小金库”藏污纳垢
我们通过查办国有企业职务犯罪案件发现，国有企业私设小金库现象已相当严重。逢年过节、红白喜事，中层管理人员有给公司领导送钱的习惯，这些花销多从小金库开支。有些人利用职务之便浑水摸鱼，正常的企业利润和不正当的收入被暗藏到了小金库。高层领导与中层管理人员利用各自的职务便利，耍弄手段侵吞国家资产，小金库成了他们藏污纳垢的场所。汉台某国有企业原经理张××、原副经理柏××、水××、原财务科长罗××私设小金库，合伙私分公款就是典型一例。我院在调查该国有企业原经理张××的经济问题中，发现张于2006年11月主谋与柏、水、罗商定，以解决四人平时在联系公司业务中无法在公司账上报销的临时借款为由，采用虚报拆迁补偿费的手段，从一拆迁项目中套取公款22万元，用此款将四人在财务上的14万余元借款条据销毁进行核销，并从余额中取出4万元平分。经立案侦查，一举查明张××、罗××伙同该公司原副经理柏××、水××，采用隐瞒收入、虚列项目等手段大量截留和套取公款，私设“小金库”，将套取的公款合伙私分的贪污犯罪事实。至此，四名犯罪嫌疑人将“小金库”作为他们藏污纳垢场所的违法违纪和犯罪事实暴露在阳光之下。
（四）基建工程权钱交易问题多多
单位主要负责人插手基建工程，大搞权钱交易，涉嫌工程犯罪，形成串案窝案，国有企业也不例外。由于建筑市场不规范，行情上涨，竞争激烈，一些包工头为承揽到工程,千方百计去寻租权力,一些掌握权力的单位领导就成为工程承包商的攻击目标,往往一个行贿人须向多人(包括主要负责人、主管负责人、建设方现场代表)行贿，而一个受贿人又会多次收受行贿人的贿赂。基建工程中权钱交易问题多多，以致查一人带出另一人，甚至更多人，办一案挖一窝。如汉台某国有企业原厂长窦××，利用主要负责人职权，插手本单位污水终沉池工程，四次收受建筑老板贾××为感谢其在工程上的关照所送贿金共计6.5万元。查办此案又牵出某国有企业工会原主席路××2.5万元工程受贿案，带出某军工企业原总经理姚××3.6万元受贿案。
（五）职务犯罪从“被动”走向“主动”
职务犯罪从“被动”走向“主动”，是国有企业串案窝案形成的又一重要原因。如汉台某国有企业采购员宋××，利用出差之便以给领导购送自行车、洗衣机、小提琴、电动按摩椅、灯具等物为腐蚀手段，诱使主管领导黄××在公私合一的白条子上签字，让宋得以报销。天长日久，黄×ד感悟”出生财之道，多次接受宋及下属财供股原股长谌××、原油务班长丁××谋取不正当利益的建议，指使谌、丁采用虚报、冒领等手段骗取公款，共同贪污7.7万余元。在黄××的“决策”下，黄、谌、丁、宋一同跳进了犯罪的“火坑”。
二、遏制国有企业职务犯罪串案窝案频发的对策建议
为了提高职务犯罪预防工作的针对性和实效性，确保国有企业改制工作的顺利开展，促进区域经济持续、协调、健康发展，笔者就遏制国有企业串案窝案的频发提出建立宏观预防与微观预防相联结的职务犯罪预防网络，采取文化预防、社会预防、制度预防、刑罚预防措施的对策建议。分述如下：
（一）文化预防
文化预防是职务犯罪预防网络的宏观预防。有学者认为：“人类文化是一个社会或一群人在价值及其意义上的共识。文化中的价值永远不是单一的，往往成对出现，即每一正面的价值观都有一反面的价值观与之对立。犯罪是人类文化中的一部分，是人类文化中称之为业文化或反文化的那一部分。犯罪是人类文化母体中诞生出来的怪胎。”从这一观点上说，文化是人类及其创造成果的复合体。文化预防是指以开展廉政文化宣传教育为措施的职务犯罪预防。众所周知，廉政文化是以廉政理论为基础，以廉政思想为核心，以廉政文学艺术为载体的先进文化，它以廉政文艺的外在形式向人们广泛传播健康向上，积极进取、清正廉洁，有益社会的价值观念和道德规范，它在促进国家工作人员依法行政方面有培育、自律、导向、凝聚、激励和辐射作用。只有通过廉政文化的广泛渗透，才能普遍提高国家工作人员抵御业文化、反文化侵蚀的能力，普遍增强国企管理人员以维护企业形象为荣，以损害企业利益为耻的廉政意识，使国有企业的肌体始终保持健康、强壮，其运营过程充满生机和活力。因此，职务犯罪的文化预防必不可少。
（二）社会预防
社会预防也是职务犯罪预防网络的宏观预防。社会预防是指在党的领导下，纪检部门组织协调，检察机关指导帮助，有关部门密切配合，运用政治的、行政的、经济的、教育的各种手段，动员全社会力量进行综合治理的职务犯罪预防。国有企业职务犯罪具有其特定的社会原因，社会原因是社会生活中影响犯罪人产生犯罪心理的各种因素的总和。国有企业职务犯罪是众多原因共同起作用的“综合症”，需要动员全社会力量进行综合整治。社会预防的有效途径是有关部门、社会团体、新闻单位做好对国有企业管理人员经营管理工作的监督，发动群众举报犯罪。国有企业的上级主管部门、行业工委和行业协会应通过建立科学的工作机制，加强对国有企业经营管理的宏观指导和动态监督，坚决纠正损害国企利益的行业不正之风，认真解决群众反映强烈的国企内部问题，切实保障国企职工的合法权益不受侵犯。新闻单位要通过电视、广播、报刊等舆论渠道，把国企管理人员利用职务实施的犯罪行为向全社会曝光，使那些企圖滥用职权的人有所收敛，使那些侵占、鲸吞国有资产的犯罪分子受到社会舆论的谴责。群众举报是社会公众对国企管理人员职务犯罪进行的社会监督。要求检察机关举报中心强化“窗口”职能，反贪污贿赂局、渎侦和预防部门依法创新职务犯罪预防和侦查手段，进一步落实包括保密、定期答复、有报有果、奖励规定，切实保障举报人不受打击报复，鼓励社会知情人士积极举报国企职务犯罪，为搞好社会预防创造良好的条件。
（三）制度预防
制度预防是职务犯罪预防网络的微观预防。制度预防是指国有企业必须建立一整套协调有效的内部规章制度，实现对国企职务犯罪标本兼治的职务犯罪预防。制度具有客观性、强制性、程序性的特征。实践证明，越是制度严密的地方，留给腐败分子的漏洞就越少；越是制度疏松的地方，对人的约束就越乏力。国有企业只有通过管理制度的不断创新，建立起“结构合理、配置科学、程序严密、相互制约”的反腐倡廉制度体系，才能铲除职务犯罪滋生的土壤和条件。在遏制国企改制中的职务犯罪方面，哈尔滨道外区检察院以国企改制中涉及的部门、岗位所分担的权力职责为基础，分析客观环境对其权力行使的影响，找出“权力失约部位”，指导国有企业对违背权力职责的作为和不作为制定有针对性的“权力分割问责制”,根据“分段论责、分层预防、各有其职、各问其责”的原则，将问责制分解为“制度问责”、“官员问责”、“监督问责”三部分，形成了一个严密的职务犯罪防控体系。哈尔滨道外区检察院指导该区国有企业建立的“权力分割问责制”经过一年多运作，在帮助企业建章立制、堵塞漏洞上起到了明显的预防作用。这一经验值得正在进行改制的国有企业借鉴。
（四）刑罚预防
刑罚预防也是职务犯罪预防网络中的微观预防。刑罚预防是一种事后预防，这种事后预防又具有特别重要的意义。因为刑罚是肃贪反腐的重要手段，运用刑罚的威慑力打击国有企业职务犯罪，可以起到查办一案，教育一片的预防作用。这就要求检察机关加大查办案件力度，从严惩治国有企业重组、改制、破产和生产经营活动中的贪污、挪用、私分國有资产、危害国企体制创新的职务犯罪。检察机关既要查办有影响、有震动、威慑效应显著的国企职务犯罪大案，还要对事关群众切身利益、更具普遍性的小案严肃查处，使更多的国企犯罪分子清楚搞腐败必然要付出的代价。运用刑罚的惩治功能将构成犯罪的国企管理人员提交法院判刑，让他们政治上身败名裂、思想上后悔莫及，还要将他们非法所得进行追缴、没收个人财产，让他们在经济上得不偿失甚至倾家荡产，让有腐败行为的国企管理人员迷途知返，自动放弃非份之念，让广大国企干部受到深刻的警示教育，稳固和增强守法意识，自觉地控制自己，防患于未然。
作用于宏观预防和微观预防的职务犯罪预防网络四个组成部分构成预防国企职务犯罪的四道防线。四个组成部分的预防也可以从不同方面、不同角度进一步分解或细化为若干更具体的措施，每一具体的预防措施都是一道防线。各个部分、各个层次的预防功效都发挥出来，可以从局部或整体上降低国有企业职务犯罪发生的频率和强度，遏制串案窝案的频发。