【摘 要】
：
可疑交易报送是《中华人民共和国反洗钱法》赋予证券公司的一项重要反洗钱工作,可疑交易的识别和报送是证券公司履行反洗钱义务的一项重要手段,但是大量的防卫性数据使该项工
【机 构】
：
万和证券有限责任公司,英大证券有限责任公司内控审计部
论文部分内容阅读
可疑交易报送是《中华人民共和国反洗钱法》赋予证券公司的一项重要反洗钱工作,可疑交易的识别和报送是证券公司履行反洗钱义务的一项重要手段,但是大量的防卫性数据使该项工作无法有效发挥识别洗钱风险的作用,而且增加了监管机构的数据筛查负担。证券公司应该运用大数据分析理论重新识别可疑交易,大数据理论下的可疑交易是包含多类信息有机结合的大数据集合,具有全体性、高效性、相关性特征。证券公司应用大数据理论分析可疑交易应做好多维度大数据建立工作,组织开发科学的监控系统,自主设计监控指标,提高报送质量及主动分析能力。
其他文献
我国现阶段新型大跨桥梁快速兴建,对桥梁基础施工技术提出了更高的要求。在较厚的杂填土层下伏砂砾石层、岩层的复杂地质条件下,钻孔灌注桩采用化学泥浆护壁,大功率入岩旋挖
目的:观察山腊梅叶颗粒联合西药治疗小儿手足口病的临床疗效。方法:选取86例手足口病患儿为研究对象,按照入院顺序随机分为联合组和对照组各43例。对照组采用利巴韦林颗粒联
目的:探讨非血栓性髂静脉受压综合征(NIVCS)漏诊的原因及其腔内治疗效果。方法:回顾性分析2011年1月—2014年12月23例NIVCS漏诊患者的临床资料。结果:23例患者均为女性;平均
XX油田北区为一个北倾的单斜构造,中部地层较陡,在中部和西部各发育一个小鼻状构造,地层较为平缓,区内主要发育Object1层系。为了对全区有一个全面的认识,更好地为以后的钻井
目的通过观察兔肝癌模型，研究肝癌化疗栓塞后ADC值与MVD相关性．方法肝癌模型为新西兰大白兔18只，分为3组，每组6只，为TACE术前组、术后3d组及术后1周组．肿瘤种植3周，常规MR扫描发现病
分析大数据时代青年意识形态教育面临异质社会思潮网络渗透技术不断升级、主流意识形态的网络微传播能力式微、青年网络行为数据获取和分析困难等现实困境,通过树立大数据思
本文基于高速铁路沿线历史风监测数据,利用空间插值模型和聚类分析算法,对高速铁路沿线风监测系统监测点优化布设进行建模分析.以已布设的风监测点采集的风速序列为基础,利用
海洋权益斗争日趋激烈,大量海洋维权巡航执法公务船需要设计、建造,本文就海监执法船的设计特点、主要技术指标的选择、总体、轮机设计要点等问题进行了探讨,以期为同类船舶