【摘 要】
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在启动正式的执法程序之前,美国证券交易委员会(SEC)通常会进行一些调查,再根据调查的结果来决定采取哪一种执法程序。因此,SEC的调查程序是执法程序的准备阶段,也是一个必
【机 构】
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北京大学金融法研究中心,广西省柳州市中级人民法院,
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在启动正式的执法程序之前,美国证券交易委员会(SEC)通常会进行一些调查,再根据调查的结果来决定采取哪一种执法程序。因此,SEC的调查程序是执法程序的准备阶段,也是一个必不可少的阶段。由于SEC执行的证券法律数量众多,SEC历年来制定的监
Before starting a formal law enforcement process, the Securities and Exchange Commission (SEC) usually conducts some surveys and then decides on the basis of the findings of the investigation. Therefore, the SEC investigation process is the preparation phase of the law enforcement process, but also an essential stage. Due to the large number of securities laws enforced by the SEC, the SEC has supervised over the years
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