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摘 要：上海私车牌照拍卖制度从1986年开始启用至今，几十年间人们对于牌照拍卖制度的优与劣，存与废的争议从来没有停止过，而这些争论过后，我们看到的是在这一制度下牌照价格的疯狂飙升以及城市交通的拥挤问题，更催生了非沪牌车辆在沪的增长造成了管理混乱。以外地牌照进沪对上海市私车额度拍卖以及城市交通的影响为核心，同时也参考国内外经验为上海的城市交通问题提出解决方案。
关键词：私车牌照拍卖制度；非沪牌私车；国内外模式；解决方案
中图分类号：D9
文献标识码：A
文章编号：1672-3198（2015）25-0241-03
1 引言
上海作为中国经济最发达的城市之一，常住人口达到2415.15万人，至2014年末，全市拥有各类民用汽车255.19万辆，比上年增长8.5%。其中，私人汽车183.43万辆，增长12.3%，随着经济的不断发展，面临的是城市道路资源增长落后于汽车需求增长的困境，截至到2014年末，上海市公路通车总里程仅为12633公里，平均到每辆车仅为0.00689公里。为了改善这一情况上海的沪牌拍卖制度应运而生。
2 上海私车拍卖制度的影响
从历史上看上海市私车额度拍卖最早可以追溯到1986年，以“z”字开头的沪牌以底价为10万元的不公开的这种形式进行拍卖。随着城市市民消费水平的上升使这种方式已无法满足限制私车数量过快增长的难题，故开始实行底价为两万的公开拍卖，但此方法有引起了另一方面的问题暨设置底价使得拍卖价格水涨船高。从2000年起上海出台新政，提出了私车牌照无底价竞拍，以此缓解该问题，而在过后的十几年间也沿用此方法，只是因为人数问题，将现场竞拍模式改变为了网络竞拍模式。
在不断地顺应时代进行调整的过程中私车牌照制度始终伴随着质疑的声音，但私车牌照拍卖制度也始终发挥着积极地效用，而接下来我们将从积极与消极两方面进行分析。
2.1 积极方面
同济大学交通学院陈小鸿教授等经过研究认为，上海市的私车额度拍卖政策将上海的私车增长趋势后推了约20年，上海私车车牌额度拍卖政策在可以说发挥了一开始所定下的效果，限制了上海私车数量的过快增长。通过北京和上海机动车增长的差异我们可以看到这一措施的实际效果，例如北京的百人拥有机动车辆从2001年的4.5辆/百人增加到2011年的19.3辆/百人，而上海2001年为0.5辆/百人，2011年为5.1辆/百人。在这一方面此项制度确实发挥了作用。
2.2 消极方面
第一，沪牌拍卖制度造成的社会不公。随着车牌价格的不断飙升，截至2015年8月，沪牌拍卖的最低成交价已达到82600元，这使得普通的上海市民对于沪牌的价格怨声载道。当只有富裕阶层才可以通过沪牌拍卖制度得到车牌的时候，这就对社会的公平产生了影响。
第二，代拍等行为对市场管理的影响。代拍，对于普通的竞拍者而言有以下几个问题：①代拍业务对于普通人来说进行操作是否可以保证其合法性；②代拍广告中遇到的虚假宣传问题，如不合理的成功率、失败后的百分之一百退款等问题；③遇到问题竞拍者无处进行维权，已找不到合理的解决方案。此外，对于政府方面则带来了管理方面的问题。大量代拍机构的流入带来的是国拍网了系统压力，同时在界定代拍的涉及的法律问题时也无法理清是私人性质的委托还是带有牟利性质的企业行为。
第三，带来了非沪牌私车的管理问题。不断上涨的牌照价格使得不少的经济型汽车车主放弃在高峰时段的行车权，转而悬着价格更加低廉的外来牌照，更催生了异地上牌这一行业，给上海带来了众多问题。对于市政府而言，外牌带的大量涌入使得市政的税收减少；而对于上海的交通，违章后的监管因外牌而照成了不小的障碍，而在每年的年检中，外牌的异地年检也引起了不少的问题。
第四，对于国产汽车行业与小排量环保型汽车市场的影响。在牌照拍卖该政府带来巨额的收入的同时，市民的购车成本也因此而上涨，抑制了市民的消费热情，对于上海的汽车市场形成了影响。在我们对于业内人士的采访中发现，高昂的牌照价格是消费者在汽车消费时的一个重要的考虑因素，而国产汽车的价格许多的价格在10万元以内，在面对比汽车价值更高的车牌费用时使消费者打消了购买的念头。同时在小排量经济型轿车购买时也存在着这样的问题，所以如何平衡车牌与汽车的价格之间的关系也是我们需要考虑的问题。
3 非沪牌私车的影响
3.1 交通
据《关于调整本市部分高架道路（城市快速路）交通管理措施的通告》显示，上海市将延长在早晚高峰对非沪牌车辆的限制，外省市号牌的小客车周一至周五（法定节假日除外）7：00-10：00和16：00-19：00将被禁止在高架道路上通行。可是这并不能阻挡上海市民对于上外地车牌的热情。
在研究中我们选择实地调研对上海的高架交通情况进行实地调研，我们选择鲁班路与徐家汇路交叉口，南北高架往卢浦大桥方向高架上匝口，时间定为2014年9月21日到2014年9月26日，根据实地观察，鲁班路与徐家汇路交叉口，南北高架往卢浦大桥方向高架上匝口的总体平均交通流量为：早高峰时段1833辆/小时，上午非高峰时段1315辆/小时，下午非高峰时段1031辆/小时，晚高峰时段2326辆/小时。早高峰与上午非高峰时段的流量差为518辆，而晚高峰与下午非高峰时段的流量差为1295辆。而从我们对于沪牌私车与非沪牌私车的数量统计中可以看出，在高峰与非高峰时段沪牌与非沪牌私车的比例中沪牌差别为8%，上海的外省市号牌限行执行情况并不完全，还有一定数量的非沪牌私车违规上路，同时对于缓解交通拥堵方面也因为大量的沪牌私车而收效有限。
由此可见大量的不统一的非沪牌车辆在限行措施上台后，依然没有任何减少的趋势。这些非沪牌私车在占去了大量市政资源的同时，依然给上海的城市交通带来了影响：在侵占本就不宽裕的城市交通资源的同时，也给上海的交通执法部门在交通事故发生后的统计，带来了不必要的麻烦，同时也造成了对于公共资源的浪费。 3.2 经济
就经济方面来说，外地牌照在上牌，税收与年检时的收入进入外地，但这些车却使用了上海的资源。道路维护、维持交通秩序等基本费用无法得到贴补，使得上海的市政经济遭受损失，同时这一部分减少的收入也势必造成市政府经济上的紧张，最终的结果只可能是使本就捉襟见肘的交通投资数额减少，造成城市交通的建设滞后，最终造成恶性循环，无法起到缓解交通压力的作用。
4 国内外模式
综上所述，上海的牌照拍卖制度与非沪牌私车限行制度都暴露出不少问题。正所谓他山之石可以攻玉，我们是否可以借鉴其他城市和国家的做法，为上海市改善交通状况提供借鉴。
4.1 国内模式
摇号：根据《北京市小客车数量调控暂行规定》要求，2011年北京开始实施小客车数量调控和配额管理制度，为了缓解机动车保有量增长速度，规定当年机动车放牌量为24万。2011年1月1日零时起，启动新增私车摇号制度。但是在实施后的一年时间中中签率不断的下降，所以，该政策能否在上海推行依然值得深究。
摇号加拍卖：广州自2012年7月开始实施无偿摇号加有偿拍卖的方式对私车数量进行限制，个人可以在10年期限内按照本办法第三十条规定不限次数申领更新指标。其中2012年6月30日之前已在本市办理中小客车登记的，期限自2012年7月1日起计；2012年7月1日之后在本市办理中小客车登记（凭更新指标办理登记的除外）的，期限自办理中小客车登记之日起计。
不同于国内的经验，国外的各大城市也有交通方面的问题，在笔者看来主要有发展公共交通与加收道路拥堵费两种方法。
4.2 国外模式
在伦敦拥有比上海多几倍轨道交通网络，同时伦敦市中心的也拥有着较大的道路密度，而在出行方面伦敦市民也喜爱选择公共交通，达到45%，在新加坡，55%的出行是由公共交通完成的，这一成果均归功于两国严苛的道路交通管理政策。而在收取道路拥堵费这方面，新加坡则通过拍卖拥车证（每辆车约3万新币）、收取高达168%的车辆拥有税及实施道路拥挤收费等政策，限制交通需求的快速增长。因此，伦敦和新加坡在控制交通需求增长上取得了良好效果。
5 解决方案
5.1 加强城市道路交通建设
城市交通的好坏程度往往取决于道路交通资源与汽车保有量的匹配程度。因此，无论是出台何种优化城市交通的措施，但是没有一个相匹配的道路交通资源，那么其效果也只会是治标不治本。所以，解决上海市交通拥堵的必要条件便是加强道路交通资源的建设，打造立体交通线路，以使得上海交通资源与沪牌拍卖制度相互协调。
5.2 优先发展公共交通
公共交通对于城市来说是重中之重，公共交通的建设一定程度上能起到对于私车增长的抑制作用。良好的公共交通需要对其优化发展，优先发展公共交通包括扩展公交路线、增设公交专用车道、加强地铁建设等方面。完善的公共交通系统不但使人们可以拥有更多选择，同时也能对于私家车等的出行起到相辅相成的作用，一次性在城市中建设起立体的城市交通系统。
5.3 尝试实施道路交通拥挤收费政策
上海市内的交通情况与私车增长量相比也到了一个相当危险的程度，在平均每辆车仅有0.00689公里的道路交通占有量的情况下，交通拥堵必然会成为一个常态。道路交通过于拥堵将会导致司机心情烦躁，容易引发“路怒症”，从而增加了交通事故发生的概率。因此，上海市需要一个能够在市中心迅速解决道路拥堵的政策。然而，实践证明在市中心的易堵地段按时间进行交通拥堵费的收取在解决拥堵问题上有着立竿见影的效果。1996年首尔开征“交通拥挤费”，当年汽车通行量便减少了9%，交通顺畅程度提升整整一倍。另外葡萄牙首都里斯本、英国伦敦等城市以及新加坡等国家已经通过征收拥堵费缓解了交通紧张情况。在解决拥堵的同时，“拥堵费”所带来的财政收入也能反过来帮助交通路网的建设，为上海交通的优化做出贡献。
5.4 改善上海车牌拍卖制度
从政策效果方面来看，私车额度拍卖政策最主要的作用就是有效抑制了汽车保有量的过快增长，而在没有更好的方法时，我们必须对其进行优化，在前文说到过牌照拍卖制度现今的不足，我们提出以下几点改进建议：（1）对牌照的拍卖人群进行分类，防止竞价政策仅对富人有利。（2）对于每年的拍卖量进行明确的配额，防止黄牛、代拍以及异地上牌等对市场的影响。（3）设定了使用年限并鼓励鼓励提前注销，以此抑制市民不必要的私车消费。
参考文献
[1]王梅.上海机动车拍牌制度的过去、现在与未来[J].城市公用事业，2013，（05）.
[2]上海统计局.2014年上海国民经济和社会发展公报[Z/OL].[2015-2-28]http：//www.stats-sh.gov.cn/sJfb/201502/277392.html.
[3]广州市中小客车指标调控管理办公室.广州市中小客车总量调控管理办法[Z/OL].[2013]http：//Jtzl.gzJt.gov.cn/index/gbl/2013627/1372324215481_1.html.
[4]新加坡陆路交通管理局（LTA）年报[Z].2005.
[5]孙立军等.上海道路拥挤收费可行性研究[R].2002.
关键词：私车牌照拍卖制度；非沪牌私车；国内外模式；解决方案
中图分类号：D9
文献标识码：A
文章编号：1672-3198（2015）25-0241-03
1 引言
上海作为中国经济最发达的城市之一，常住人口达到2415.15万人，至2014年末，全市拥有各类民用汽车255.19万辆，比上年增长8.5%。其中，私人汽车183.43万辆，增长12.3%，随着经济的不断发展，面临的是城市道路资源增长落后于汽车需求增长的困境，截至到2014年末，上海市公路通车总里程仅为12633公里，平均到每辆车仅为0.00689公里。为了改善这一情况上海的沪牌拍卖制度应运而生。
2 上海私车拍卖制度的影响
从历史上看上海市私车额度拍卖最早可以追溯到1986年，以“z”字开头的沪牌以底价为10万元的不公开的这种形式进行拍卖。随着城市市民消费水平的上升使这种方式已无法满足限制私车数量过快增长的难题，故开始实行底价为两万的公开拍卖，但此方法有引起了另一方面的问题暨设置底价使得拍卖价格水涨船高。从2000年起上海出台新政，提出了私车牌照无底价竞拍，以此缓解该问题，而在过后的十几年间也沿用此方法，只是因为人数问题，将现场竞拍模式改变为了网络竞拍模式。
在不断地顺应时代进行调整的过程中私车牌照制度始终伴随着质疑的声音，但私车牌照拍卖制度也始终发挥着积极地效用，而接下来我们将从积极与消极两方面进行分析。
2.1 积极方面
同济大学交通学院陈小鸿教授等经过研究认为，上海市的私车额度拍卖政策将上海的私车增长趋势后推了约20年，上海私车车牌额度拍卖政策在可以说发挥了一开始所定下的效果，限制了上海私车数量的过快增长。通过北京和上海机动车增长的差异我们可以看到这一措施的实际效果，例如北京的百人拥有机动车辆从2001年的4.5辆/百人增加到2011年的19.3辆/百人，而上海2001年为0.5辆/百人，2011年为5.1辆/百人。在这一方面此项制度确实发挥了作用。
2.2 消极方面
第一，沪牌拍卖制度造成的社会不公。随着车牌价格的不断飙升，截至2015年8月，沪牌拍卖的最低成交价已达到82600元，这使得普通的上海市民对于沪牌的价格怨声载道。当只有富裕阶层才可以通过沪牌拍卖制度得到车牌的时候，这就对社会的公平产生了影响。
第二，代拍等行为对市场管理的影响。代拍，对于普通的竞拍者而言有以下几个问题：①代拍业务对于普通人来说进行操作是否可以保证其合法性；②代拍广告中遇到的虚假宣传问题，如不合理的成功率、失败后的百分之一百退款等问题；③遇到问题竞拍者无处进行维权，已找不到合理的解决方案。此外，对于政府方面则带来了管理方面的问题。大量代拍机构的流入带来的是国拍网了系统压力，同时在界定代拍的涉及的法律问题时也无法理清是私人性质的委托还是带有牟利性质的企业行为。
第三，带来了非沪牌私车的管理问题。不断上涨的牌照价格使得不少的经济型汽车车主放弃在高峰时段的行车权，转而悬着价格更加低廉的外来牌照，更催生了异地上牌这一行业，给上海带来了众多问题。对于市政府而言，外牌带的大量涌入使得市政的税收减少；而对于上海的交通，违章后的监管因外牌而照成了不小的障碍，而在每年的年检中，外牌的异地年检也引起了不少的问题。
第四，对于国产汽车行业与小排量环保型汽车市场的影响。在牌照拍卖该政府带来巨额的收入的同时，市民的购车成本也因此而上涨，抑制了市民的消费热情，对于上海的汽车市场形成了影响。在我们对于业内人士的采访中发现，高昂的牌照价格是消费者在汽车消费时的一个重要的考虑因素，而国产汽车的价格许多的价格在10万元以内，在面对比汽车价值更高的车牌费用时使消费者打消了购买的念头。同时在小排量经济型轿车购买时也存在着这样的问题，所以如何平衡车牌与汽车的价格之间的关系也是我们需要考虑的问题。
3 非沪牌私车的影响
3.1 交通
据《关于调整本市部分高架道路（城市快速路）交通管理措施的通告》显示，上海市将延长在早晚高峰对非沪牌车辆的限制，外省市号牌的小客车周一至周五（法定节假日除外）7：00-10：00和16：00-19：00将被禁止在高架道路上通行。可是这并不能阻挡上海市民对于上外地车牌的热情。
在研究中我们选择实地调研对上海的高架交通情况进行实地调研，我们选择鲁班路与徐家汇路交叉口，南北高架往卢浦大桥方向高架上匝口，时间定为2014年9月21日到2014年9月26日，根据实地观察，鲁班路与徐家汇路交叉口，南北高架往卢浦大桥方向高架上匝口的总体平均交通流量为：早高峰时段1833辆/小时，上午非高峰时段1315辆/小时，下午非高峰时段1031辆/小时，晚高峰时段2326辆/小时。早高峰与上午非高峰时段的流量差为518辆，而晚高峰与下午非高峰时段的流量差为1295辆。而从我们对于沪牌私车与非沪牌私车的数量统计中可以看出，在高峰与非高峰时段沪牌与非沪牌私车的比例中沪牌差别为8%，上海的外省市号牌限行执行情况并不完全，还有一定数量的非沪牌私车违规上路，同时对于缓解交通拥堵方面也因为大量的沪牌私车而收效有限。
由此可见大量的不统一的非沪牌车辆在限行措施上台后，依然没有任何减少的趋势。这些非沪牌私车在占去了大量市政资源的同时，依然给上海的城市交通带来了影响：在侵占本就不宽裕的城市交通资源的同时，也给上海的交通执法部门在交通事故发生后的统计，带来了不必要的麻烦，同时也造成了对于公共资源的浪费。 3.2 经济
就经济方面来说，外地牌照在上牌，税收与年检时的收入进入外地，但这些车却使用了上海的资源。道路维护、维持交通秩序等基本费用无法得到贴补，使得上海的市政经济遭受损失，同时这一部分减少的收入也势必造成市政府经济上的紧张，最终的结果只可能是使本就捉襟见肘的交通投资数额减少，造成城市交通的建设滞后，最终造成恶性循环，无法起到缓解交通压力的作用。
4 国内外模式
综上所述，上海的牌照拍卖制度与非沪牌私车限行制度都暴露出不少问题。正所谓他山之石可以攻玉，我们是否可以借鉴其他城市和国家的做法，为上海市改善交通状况提供借鉴。
4.1 国内模式
摇号：根据《北京市小客车数量调控暂行规定》要求，2011年北京开始实施小客车数量调控和配额管理制度，为了缓解机动车保有量增长速度，规定当年机动车放牌量为24万。2011年1月1日零时起，启动新增私车摇号制度。但是在实施后的一年时间中中签率不断的下降，所以，该政策能否在上海推行依然值得深究。
摇号加拍卖：广州自2012年7月开始实施无偿摇号加有偿拍卖的方式对私车数量进行限制，个人可以在10年期限内按照本办法第三十条规定不限次数申领更新指标。其中2012年6月30日之前已在本市办理中小客车登记的，期限自2012年7月1日起计；2012年7月1日之后在本市办理中小客车登记（凭更新指标办理登记的除外）的，期限自办理中小客车登记之日起计。
不同于国内的经验，国外的各大城市也有交通方面的问题，在笔者看来主要有发展公共交通与加收道路拥堵费两种方法。
4.2 国外模式
在伦敦拥有比上海多几倍轨道交通网络，同时伦敦市中心的也拥有着较大的道路密度，而在出行方面伦敦市民也喜爱选择公共交通，达到45%，在新加坡，55%的出行是由公共交通完成的，这一成果均归功于两国严苛的道路交通管理政策。而在收取道路拥堵费这方面，新加坡则通过拍卖拥车证（每辆车约3万新币）、收取高达168%的车辆拥有税及实施道路拥挤收费等政策，限制交通需求的快速增长。因此，伦敦和新加坡在控制交通需求增长上取得了良好效果。
5 解决方案
5.1 加强城市道路交通建设
城市交通的好坏程度往往取决于道路交通资源与汽车保有量的匹配程度。因此，无论是出台何种优化城市交通的措施，但是没有一个相匹配的道路交通资源，那么其效果也只会是治标不治本。所以，解决上海市交通拥堵的必要条件便是加强道路交通资源的建设，打造立体交通线路，以使得上海交通资源与沪牌拍卖制度相互协调。
5.2 优先发展公共交通
公共交通对于城市来说是重中之重，公共交通的建设一定程度上能起到对于私车增长的抑制作用。良好的公共交通需要对其优化发展，优先发展公共交通包括扩展公交路线、增设公交专用车道、加强地铁建设等方面。完善的公共交通系统不但使人们可以拥有更多选择，同时也能对于私家车等的出行起到相辅相成的作用，一次性在城市中建设起立体的城市交通系统。
5.3 尝试实施道路交通拥挤收费政策
上海市内的交通情况与私车增长量相比也到了一个相当危险的程度，在平均每辆车仅有0.00689公里的道路交通占有量的情况下，交通拥堵必然会成为一个常态。道路交通过于拥堵将会导致司机心情烦躁，容易引发“路怒症”，从而增加了交通事故发生的概率。因此，上海市需要一个能够在市中心迅速解决道路拥堵的政策。然而，实践证明在市中心的易堵地段按时间进行交通拥堵费的收取在解决拥堵问题上有着立竿见影的效果。1996年首尔开征“交通拥挤费”，当年汽车通行量便减少了9%，交通顺畅程度提升整整一倍。另外葡萄牙首都里斯本、英国伦敦等城市以及新加坡等国家已经通过征收拥堵费缓解了交通紧张情况。在解决拥堵的同时，“拥堵费”所带来的财政收入也能反过来帮助交通路网的建设，为上海交通的优化做出贡献。
5.4 改善上海车牌拍卖制度
从政策效果方面来看，私车额度拍卖政策最主要的作用就是有效抑制了汽车保有量的过快增长，而在没有更好的方法时，我们必须对其进行优化，在前文说到过牌照拍卖制度现今的不足，我们提出以下几点改进建议：（1）对牌照的拍卖人群进行分类，防止竞价政策仅对富人有利。（2）对于每年的拍卖量进行明确的配额，防止黄牛、代拍以及异地上牌等对市场的影响。（3）设定了使用年限并鼓励鼓励提前注销，以此抑制市民不必要的私车消费。
参考文献
[1]王梅.上海机动车拍牌制度的过去、现在与未来[J].城市公用事业，2013，（05）.
[2]上海统计局.2014年上海国民经济和社会发展公报[Z/OL].[2015-2-28]http：//www.stats-sh.gov.cn/sJfb/201502/277392.html.
[3]广州市中小客车指标调控管理办公室.广州市中小客车总量调控管理办法[Z/OL].[2013]http：//Jtzl.gzJt.gov.cn/index/gbl/2013627/1372324215481_1.html.
[4]新加坡陆路交通管理局（LTA）年报[Z].2005.
[5]孙立军等.上海道路拥挤收费可行性研究[R].2002.