【摘 要】
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证券投资基金是证券市场纵深发展的产物,是现代资金有效配置的重要手段。面临失去对基金财产日常处分和控制能力的投资者,即使在已有的民事法律制度保护下也难以保障自己的合
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证券投资基金是证券市场纵深发展的产物,是现代资金有效配置的重要手段。面临失去对基金财产日常处分和控制能力的投资者,即使在已有的民事法律制度保护下也难以保障自己的合法权利,特别在日益复杂化的基金操作过程中,利益冲突现象日益严重且更加隐蔽,因此对基金管理过程中潜在的利益冲突的监管成为必然。监管不仅是事后补救,更重要的是事前预防,彻底的根除利益冲突产生的动机。我国现有的监管没有发挥应有的功能,监管重点不突出、目标不够明确。本文基于国外基金监管的经验和我国的监管现状,从监管法与基础性民事法律关系的角度出发,以信托制度中的忠实义务为理论基础分析利益冲突防范的措施,力图为监管资源的有效分配提供理论和实践支持。
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