美国直接产品规则的新变化及我国的应对

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近年来,伴随着中国通讯产业的迅速发展,美国的出口管制规则也在不断变化。2020年5月15日,美国商务部产业与安全局(Bureau of Industry and Security,以下简称BIS)对《出口管制条例》(Export Administration Regulations,以下简称“EAR”)进行了重大修改,将直接产品规则(Direct Product Rule)适用情形进行扩大化,进一步对特定实体清单企业实施定向的战略性限制,以期阻断特定实体获得来源于美国境外的利用美国特定技术生产的产品。本文将以美国直接产品规则为视角,阐释美国直接产品规则的内容及修改,并针对此项内容,提出应对策略,希望能给我国企业应对美国出口管制提供理论参考。文章首先对直接产品规则和技术出口管制进行概述,包括直接产品规则的概念与适用范围,执行直接产品规则的主要机构、职能,传统的和修订后的直接产品规则的主要内容以及直接产品规则和技术出口管制的关系。其次,主要详细展开介绍美国现行法律框架下的直接产品规则及其发展。在实体清单方面,更多实体企业被纳入实体清单的管制范围。修订后的直接产品规则,加强了对中国企业的定向限制,审查限制的任意性,即使给特定企业提供了缓冲期的特别规定,也无法改变受管制企业获得许可证豁免的难度。相反地,实体企业一旦受到管制,许可证的申请视为推定拒绝。此外,美国泛化国家安全概念,国家安全审查部门众多,标准不一,使得越来越多的通讯供应链受到影响。长期下去,这些改变势必导致全球通讯产业的不稳定。再次,文章又从实证的角度对直接产品规则可能产生的法律风险进行分析。直接产品规则修订后,这一部分具体的风险分别是实体清单范围扩大化,使得越来越多的产业链被纳入出口管制的范围,是否构成长臂管辖的问题。在对企业的定向限制中,技术审查标准的不确定性、联合机构认定标准的主观性以及实体清单目录的不稳定性导致的合规成本、产业链中断问题。在泛国家安全化审查,尤其是对特别目的地的审查过程中,这一修订是否符合WTO国家安全例外问题等问题。文章最后主要从国家和企业两个方面的角度来研究并具体阐述了针对直接产品规则的应对策略。对于中国政府来说,在合理认可美国出口管制的域外效力的同时,也要尽快完善不可靠的实体清单制度及加大对国内科技产业的扶持力度,此外还要积极运用国际法尤其是WTO机制抵制美国的过度管制。对于中国企业来说,可以在提升创新力的同时,也要加强贸易合规内控机制,申请VEU项目,从而更好的维护自身合法权益。
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