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经版权人同意投放市场后的版权商品,原则上版权人对该版权商品其后的流向和使用便失去了控制权,这就是版权用尽,也叫版权用尽原则(exhaustion of copyright)。版权用尽是随着版权商品交易的发展而产生的在版权领域乃至在整个知识产权领域中引起较大争议的问题。因为该命题的提出,使传统版权的两个极为重要的法律特征受到了冲击:一是专有性(也称垄断性)。按照“专有性”原则,非版权人许可,其他任何人不得销售和使用版权产品,否则构成侵权。但按照版权用尽原则,任何人合法购得版权商品后,均有权自由处置该版权商品,版权人不得控制:二是地域性(也称独立性)。依照“地域性”原则,任何作品受保护的程度以及为保护版权人的权利所提供的司法救济方式,完全适用提供保护的国家的法律。这样,未经本国版权人同意而进口其版权产品,即构成侵权。但依权利用尽原则,则任何作品一旦经作者或其他版权人同意在一国市场上经销,该作品以后再怎样分销、转卖均不构成侵权,作者或其他版权人无权过问,版权商品平行进口就完全合法。所谓平行进口(Parallei Import),就是在国际贸易中,当某一知识产权获得国际保护或国家双边保护时,未经知识产权人许可,第三人视该知识产权商品为自由贸易物进行的进口并销售该知识产权商品的行为。 各国对于版权用尽抱着不同的态度,有的国家在法律上予以承认;有的国家不在法律上规定,却在实践中作为一种当然的原则来实施;有的国家在法律上明确反对;大多数国家既没有在法律上明确,也没把它当作一个当然的原则实施。基于版权用尽的复杂性,大多数国际有关版权公约对此不作任何规定,而作为目前保护知识产权最重要的国际条约《与贸易有关的知识产权协议》(agreement on trade related intellectul property right,简称TRIPS协议)更是直接规定了回避原则,表明该问题复杂,由各国自行理解,自行解决。 我国著作权法没有版权用尽的有关规定,版权用尽问题也还未引起各方面的足够重视。但有关版权用尽问题己在我国发生,随着世界经济一体化、贸易自由化和我国加入WTO进程的加快,版权用尽中最复杂的平行进口问题将不可避免地发生。当前对版权用尽及其复杂的平行进口问题的研究中,大多局限于对其基本知识的介绍,或着力对其负面的挖掘和论证。本文尝试从经济学、法学(包括法理学、民法学、版权法学和比较法学)以及经济学和法学的结合学科——法律经济学等领域对版权用尽的理论和实践问题进行多维度的综合研究。 全文分为三部分。第一部分着重分析版权和版权用尽及其法律特征。版权用尽命题的提出,是对传统版权法中关于版权的法律特征的重大挑战,所以对传统版权理论关于版权的法律特征的充分认识成为研究版权用尽问题的必要。知识产权法律制度在我国的历史不长,当前学界对于版权用尽概念的界定已不能包容现代版权权能的新发展和实践的新情况,所以重新界定版权用尽的概念也成为研究版权用尽问题的必要。 第二部分着重从理论方面探讨版权用尽原则的合法性和合理性问题。主要从三个方位进行探讨。首先,任何社会法则的提出都只是经济行为的要求的体现而巳。从经济学视角来说,版权用尽原则的提出,就是社会以新的视野来审视版权领域经济行为体的最大化追求:社会在保证版权人个体利益最大化的同时,也要允许社会利益的最大化,所以本文引入了最大化、均衡和配置效益等概念来探索版权用尽原则的经济根源。 其次,“公平是法的逻辑前提,法因公平社会的需要而产生,…….公平,作为法的正义价值内核,法的灵魂…….”。从法理学的视角看,版权用尽原则意在协调版权人与版权商品购买者之间的利益关系的公平性,其追求的公平精神主要体现在三个方面:一是平衡版权垄断与垄断限制;二是兼顾作品利用中合作者的利益:三是协调版权商品交易中的秩序与自由。 再者,从民法的角度分析,围绕版权用尽原则的争议体现了不同法律对于同一物体不同客体的不同价值选择。从版权法来说,版权商品的交易决不是权利的转移;从物权法来说,购买版权商品是对其物的占有。而从实践(民事活动)的需要来说,版权商品的交易不能没有权利的转换,也不能作权利的全部转换。而且权利不得滥用原则是民法的基本精神,版权用尽原则是权利不得滥用原则在版权法中的忠诚体现。 综上所述之后,文章导入了法律经济学中制度成本——效益分析方法,通过对计算机软件这种最新的作品形态的个案分析,得出结论:版权用尽是一种可能的制度选择。 第三部分着重研究版权用尽的实践和立法问题。版权用尽问题之所以有如此大的争议,一方面表明在理论上涉及版权用尽原则的评价和选择在各项法律之间存在着价值冲突。另一方面是因为版权用尽在实践中涉及市场竞争问题(市场主体间利益问题),乃至国家间的贸易问题(国家间利益问题),这是版权用尽问题显得极为复杂的真正原因。具体来说,版权用尽实践问题主要体现在版权商品的贸易中。版权商品贸易可分为国内贸易和跨国贸易两大类。国内版权商品贸易