专利和技术标准协同转化的途径与核心问题研究

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进入21世纪以来,国际上欧洲“CR”标准法案、思科诉华为案、博通诉高通案等案件频频发生,移动通信领域3G标准之争,我国WAPI标准与美国Wi-Fi标准之争、我国AVS标准与国际MPEG标准之争等标准战的不断上演。不仅反映了全球化背景下国际贸易竞争的加剧,更反映了在当今时代,以专利为后盾制定技术标准成为限制甚至控制竞争对手的新型战略,围绕专利的技术标准竞争已成为各国提升自身国际竞争力的关键突破口。知识产权经济的发展使得专利与技术标准之间的传统关系界限正逐渐被打破,专利技术依托技术标准应用的广泛性在市场中得到了更大范围的扩散,引用了专利技术的技术标准凭借专利天然的保护获得了市场的垄断独占权,赢得了巨大的经济效益。这一融合的趋势也正在深刻地改变着全球市场的竞争法则。专利和技术标准融合产生的效益虽然诱人,但是要推进整个转化过程的实现却是困难重重的。专利和技术标准转化过程中涉及到多元化相关主体间的利益协调,技术、资金、人力等资源的整合,转化程序中路径和模式的选择等都在不同程度上影响着转化的效率和成功率。基于此,本文以“专利和技术标准协同转化的途径和核心问题分析”为选题,旨在希望对专利与技术标准协同转化过程进行更为细致地剖析,对转化环节中的路径、模式、核心问题加以掌握,并有针对性地提出一定的策略。  首先采用文献综述法回顾了专利与技术标准的相关研究和理论基础,并重点对专利和技术标准两者的内在关系、两者转化的影响因素研究进行了综述。通过对专利与技术标准内在关系的研究,梳理了两者由分离走向融合的关系演化脉络并得出两者趋向协同的必要性和必然性。通过对两者转化的影响因素的研究分析,从中总结了国内外学者主要从技术层面、企业层面、市场层面以及政府等机构层面来对专利和技术标准的转化展开研究,为正文相关论述的角度提供了一定的分层依据。通过理论回顾,选取了标准形成方式为分类依据,将技术标准划分成事实标准和法定标准,并按照此分类展开研究。  在专利和技术标准协同转化的途径分析中,按照“过程→路径→模式”的研究思路,首先,对法定标准和事实标准的形成过程各阶段进行剖析,建立了两类技术标准形成环节的过程图;其次,在形成过程分析的基础上,探寻了专利与法定标准的直接转化路径:“发起标准制定计划一技术创新研发—创新成果专利化—专利技术纳入法定标准—法定标准产业化”;间接转化路径:“技术创新研发—创新成果专利化—专利技术市场化—发起标准制定计划—事实标准法定化—法定标准产业化”;探寻了专利与事实标准转化的独立转化路径:“企业制定标准化战略—技术创新研发—创新成果专利化—专利技术企业标准化—专利产品市场化—企业事实标准形成”;联合转化路径:“发起企业联盟—技术创新研发—创新成果专利化—专利池内交叉许可—专利技术产品化—产品市场垄断化—联盟事实标准形成”。并依据标准的公共属性以及技术水平两个维度建立了转化模式匹配的二维矩阵图,分析了专利和技术标准协同转化的“政府主导模式”、“产业联盟模式”、“企业联盟模式”以及“超级企业模式”四种模式。在模式的研究中主要采取了案例分析的方法,通过对典型案例的描述归纳总结出了采取各模式的典型特征、动因、具体的运作模式以及适用条件的匹配。  在专利和技术标准协同转化途径分析的基础上,探讨了在专利和技术标准协同转化进程中会遇到的市场、技术、管理、政策以及法律等层面的问题。在技术层面包括基本技术条件问题、技术核心特性优势的问题;市场层面的主要有市场锁定突破问题、消费者预期引导问题、正反馈路径培育问题以及法定标准的市场适用性问题;管理层面包括转化的时间管理、路径规划以及模式选择问题;政策层面包括标准化组织政策的引导性问题、支持性政策配套性问题;法律层面主要有法律权益冲突问题以及相关法律保障力度问题。  根据对专利和技术标准协同转化的途径和核心问题分析的成果,从企业、政府、中介组织三大主体方面,提出了推进专利和技术标准协同转化的具体策略。
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