我国经营者集中事先申报制度的实证分析与制度优化

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中华人民共和国反垄断法生效的十二年中,我国经营者集中事先申报审查制度的发展令人瞩目。到2020年5月中旬,我国反垄断机构不仅拥有近3000个案件的审结成果,也拥有一系列申报审查办法的立法成果。然而,看似日益完备的事先申报审查制度却仍然存在着许多问题,为理论界和实务界所争议。例如经营者集中“控制权”定义在反垄断法中规定不清、经营者集中事先申报标准模糊、执法独立性不足等。而我国经营者集中事先申报审查制度的多年不同审查结果的悬殊比例现象却透露出制度背后更深层次的问题。因此本文主要以执法实践数据为对象进行了实证研究以探究实务现象背后的原因。
  本文分析了申报审查结果比例、无条件批准案件的趋势、47个附条件批准集中案件的审查决定、2个禁止集中案件的审查决定四种执法结果。初步发现事先申报制度在越来越完善的同时面临着过重的案件数量、审结时间长、审查要素单一、执法效率较低、措施干预性强、透明度低等困境。
  基于初步结论,本文分析了事先申报审查制度的内在动机问题和法律制度问题。其中事先申报审查制度之事前评估的不确定性,存在不必要的超前性以及不符合我国目前市场机制占决定性地位的大环境。同时审查前置的固定程序必然会导致立法成本过重、执法资源浪费、影响企业合并进程等一系列既影响行政效率又影响经济效率的后果。
  随着我国市场规模的发展,事先申报审查制度面临的实践困境是长期的。鉴于我国国情,应继续完善事先申报审查制度,如细化规则、公正审查、活用救济措施。同时引入事后申报制度,并设定事后申报制度的特别范围、程序及处罚决定。此外,更要完善信息公开制度并建立事后评估制度。
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