横向垄断协议认定标准的司法适用研究——以14组诉讼案例为样本

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横向垄断协议行为是一种较普遍的极具危害性的垄断行为,本文重点关注司法机关在审理垄断协议纠纷案件时认定标准的司法适用。本文通过选取我国司法实践中14组公开诉讼案例样本,对横向垄断协议认定标准的适用情况进行分析,梳理出当前司法实践中存在的问题,并提出相应的建议。本文在第二章介绍了横向垄断协议认定标准的概念包括法律规定和司法认定,法律规定主要包括《反垄断法》相关条款及《禁止垄断协议暂行规定》的相关规定;司法认定包括认定原则和认定模式,认定原则即直接违法原则和合理分析原则两种方式,认定模式有“三要件”和“四要件”两种分析框架。第三章从法律适用视角对14组样本案例进行总结分析。在结构上,按照司法机关对案件的适用原则进行分类讨论,即适用本身违法原则的案例、适用合理分析原则的案例和其他案例三类。在内容上,以裁判文书为依据梳理了司法机关在适用横向垄断协议认定标准时的情况,归纳总结出认定标准司法适用中达成的共识和存在的问题。第四章承接第三章对横向垄断协议认定标准司法适用情况的分析,梳理归纳认定标准在司法适用中存在的问题,并针对问题从立法、司法角度提出解决建议。横向垄断协议认定标准司法适用中存在的问题包括七个方面:一是分析框架不明确,二是“其他协同行为”认定标准不明确,三是原告的举证责任不明确,四是豁免制度存在能否由法院主动适用等问题,五是滥用知识产权问题未引起足够重视,六是相关市场界定不明确,七是基层法院规避管辖制度的问题。针对存在的问题,从加强司法指引和完善立法规定两个角度提出优化横向垄断协议认定标准司法适用的建议:司法角度上,应当建立横向垄断协议认定标准的分析框架、加强甄别滥用知识产权行为、明确相关市场界定审理思路、基层法院正确行使管辖权;立法角度上,应当明确“其他协同行为”的认定标准、明确原告举证责任、明确豁免制度规定等。我国反垄断的实践发展对反垄断法法规体系包括对横向垄断协议规制的完善及司法适用规则提出了更加严谨和细化的要求。本文建议及时吸纳司法实践中的经验,通过完善立法、出台司法解释、发布审判指南等途径推进横向垄断协议认定方面司法适用统一,进一步提升反垄断领域司法公正度及司法效率。
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