正如法律规则一样,证券市场自律规则调整证券市场自律关系,形成类似于法律关系的一种权利义务关系,继而达到构建所需要的证券市场自律秩序的目的。证券市场自律规则及其作用机制,与法律规则有很多共性。而且证券市场自律组织制定规则并执行规则是维护证券市场自律秩序重要手段。因此,从法律角度对证券市场自律规则研究有可行性和必要性。本文运用法学的知识,参考经济学的研究成果,以证券市场自律关系的构成要素为主线,着重对以下几个方面进行了研究。这是一种新的研究视角,有望填补这样的理论空白:把经济学研究成果用法律改造后应用于经济领域的调整。 除了引言和结束语,本论文分四章对证券市场自律规则做了研究。 第一章是关于证券市场自律及其规则的基本理论。介绍了证券市场自律起源、自律界定、自律模式、它与政府监管的协调及其优缺点。重点论述证券市场自律规则,它与法律规则的联系与区别、它的权力来源及其效力。 第二章证券市场自律监管主体的研究,重点分析了证券交易所的法律地位和性质,提出了我国证券交易所自律性会员制法人组织的理论重构。 第三章证券市场自律监管权的研究,主要分析了证券市场自律监管权的性质、权力来源及其在我国的具体表现形式。并提出我国对境外自律监管权行使机制的借鉴。 第四章对证券市场自律规则的性质做了分析,分别对上市协议和会员章程的性质,以及据此对证券市场自律监管关系的调整。得出结论,证券市场自律规则主要具有契约性,但不同于一般的合同。由于调整对象的公众性,它必须接受政府的监管,并且具有一定的公共管理或行政监管的职能。这些使它具有了一些“准行政性”的特点。