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中国自1978年改革开放以来持续四十多年经济高速增长,经济总量跃居世界第二,成为产业门类齐全、产业结构不断升级的制造业大国。然而,2008年全球金融危机以来,中国经济增长速度承压,面对国际国内严峻经济形势的挑战,国家发展战略着眼于供给侧改革,不断优化经济结构。经济增长动力从技术追赶和要素投入转向研发创新和结构优化,力求通过提高全要素生产率来提高经济增长质量,实现从制造业大国向制造业强国转变。人类走向现代化的进程基本上与技术前沿经济体的产业结构升级同步发展,产业结构从侧重第一产业转向侧重第二产业,再转向侧重第三产业。目前,发达国家第三产业占本国经济总量的比重普遍上升至70%以上,但是,其条件是建立在国际产业转移基础上的,即发达国家的吃穿住行等实物产品的生产是由发展中国家和地区所提供的。而中国是人口大国,也是后进的发展中国家,世界上没有任何一些国家和地区能承担起中国实物产业大规模转移。因此,在很长一段时期内一产二产,特别是二产中的工业是支撑中国长期可持续发展的基石。工业化是带动城市化的经济驱动力,是承载信息化的物质保障,工业的重要性显而易见。中国工业内部各细分产业的发展不断分化,计算机制造等产业发展势头仍然迅猛,传统制造业增长疲乏。考察中国工业在2008年全球金融危机前后以及内部各细分行业增长的趋势以及增长质量的变化,有助于更有针对性地采取措施促进工业增长质量的改善。本文聚焦研究中国工业、工业各细分行业及其分组的全要素生产率增长率(TFPG)的估算方法改进,并对实证出的变动趋势进一步展开影响因素实证分析,为评估中国供给侧改革和产业结构优化提供可行的评价工具。在对中国工业细分行业全要素生产率及其增长率估算中,相关研究得出迥然不同的结果,主要原因在于国民经济行业分类标准自1984年发布(GB4754-1984)后历经4次修订,使得工业细分行业的经济数据缺乏权威可靠的连续性;而且,2008年以后工业分行业增加值不再报告造成产出直接数据缺失;资本投入的测算方法不一,进而无法对工业细分行业的全要素生产率进行公认一致的估算以及时间序列的比较。本文尝试把2003年-2017年工业细分行业按照《国民经济行业分类标准2011(GB/T 4754-2011)》进行调整衔接,估算2008年后中国工业细分行业产出数据,构建坚实的研究数据基础,并通过对三种模型的估算结果比较,寻找最佳模型,进而根据最佳模型的实证结果探讨工业及其细分行业分组的全素生产率增长率与工业经济增长和工业内部产业结构变动的关系,以及测算2008年全球金融危机对中国工业全要素生产率增长率的影响强度。重点研究内容:(1)核实中国工业40个细分行业的投入产出数据。以2011版国民经济行业分类为准,根据经济普查数据进行了行业衔接;由于2008年以后不再报告分行业工业增加值,本文根据各个行业的增长率推算了2008年以后的工业细分行业增加值;根据永续盘存法测算了样本区间的工业细分行业资本存量。(2)以分组、移动分段为特点改进TFPG估算方法,以寻找工业、工业细分行业分组TFPG变动的规律性,以此刻画中国工业增长的质量变化和行业异质性。与传统方法相比,本文根据40个工业细分行业劳动生产率和资本深化两条曲线变动趋势的相对关系分组,以此考察行业的分组异质性。基于技术进步和技术效率改善的渐进性假设,采用移动分段方法解决单年数据的异常值影响以及资本投入产出的错期引起的估算问题,并考察每个组的TFPG变动趋势。把各组TFPG加权合成工业TFPG。(3)考察中国工业TFPG变化趋势与中国经济增长、工业增长、产业结构变化的关系,实证分析三个模型测算出的三个工业TFPG受到工业增长、工业内部结构变化、以及工业其他结构指标的影响大小,最后,对2008年全球金融危机的对中国工业全要素生产率增长率的的冲击进行实证。结果表明:(1)2004年-2017年工业和工业各细分行业分组的TFPG在趋势上基本呈现了Z形(?),2004年-2008年上升,随后下降,2010年-2013年略微回升,随后下降,2015年跌到低谷后回升。第一波回升是生产率下降过程中的货币投放政策刺激的短期效应,第二波回升是经济下降中供给侧改革的结构优化效应。(2)中国工业全要素生产率增长率在样本区间主要受到工业内部结构变化、外资占比、国资占比的正向促进,受到从业人员占比、出口交货值占比的负相关影响,与工业的增长速度相关性不显著。(3)在2009年-2016年间,2008年国际金融危机使得中国工业全要素生产率增长率平均每年下降5个百分点。研究创新:(1)视角创新。通常求TFP由于考虑的要素种类的差异,结果大相径庭,据此得到的TFPG也差异较大,本文从技术进步、技术扩散、效率改进的渐进性出发,考虑到生产要素的组合在短时期内有接近性,从而用劳动和资本两种要素组合的产出效率的增长率就能近似求得TFPG。(2)方法创新。采用分组移动分段方法,一是消除了异值数据的影响,二是能较好地考察行业的异质性。工业的行业涵盖很广,既有计算机生产这样的发展势头迅猛的行业,也有产能早已过剩的金属冶炼、棉纺行业,既有能根据市场快速调整的服饰业,也有调整产能成本很高、周期较长的石油开采业。因此,即便是完全市场,工业各行业也不可能在每个时点上效率一样。所以,对各个行业的一单位投入组合设定相同的生产前沿有不符合现实经济的地方,鉴于此,本文根据资本深化趋势和劳动生产率变动趋势的关系进行了分组。(3)结论创新。通过分组移动分段方法估算出的2003年-2017年中国工业全要素生产率增长率(ITFPG)的值呈现出规律性,并且,本文把ITFPG的走势概括为Z形(?),结合中国工业各个细分行业要素投入的原始数据特点,得出了ITFPG主要由规模效应和技术扩散组成的新结论。用本文三个模型求解的ITFPG与工业的几个结构性变量进行实证分析,发现了在样本区外资占比和工业增加值占比是促进中国工业全要素生产率增长的主要因素,反直觉地发现国资占比也是正向促进因素,并结合我国经济特点给出了合理解释。实证还发现2008年全球金融危机使得中国工业全要素生产率增长率平均每年下降5个百分点。