进口技术复杂度对企业全要素生产率影响研究

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伴随中国对外贸易结构从“重出口”向“进出口并重”再到“积极扩大进口”的转变,进口与企业全要素生产率之间的关系日渐成为研究进口贸易利得的结构性源泉问题,关注制造业行业进口对加速中国从“制造业大国”向“制造业强国”的转变至关重要。目前,已有大量研究探究了进口产品种类和质量、进口关税、进口来源地等对企业全要素生产率的影响及作用机制。企业进口技术复杂度是进口结构的重要组成部分,研究中国工业企业进口技术复杂度对全要素生产率的影响及其机制对优化中国制造业进口结构、实现产业的转型升级、建成制造业强国具有重要意义,进一步丰富了进口贸易与国内产业结构转型升级、优化消费结构的相关研究。本文首先基于企业异质性贸易理论、产品空间理论以及能力理论,初步刻画出进口技术复杂度对企业全要素生产率影响的理论模型,并提出生产互补机制和成本节约机制两个大的研究假设,其中包括技术溢出效应、丰富产品种类、进口竞争效应以及市场规模扩大效应四个影响渠道。其次,在对企业进口技术复杂度和全要素生产率的测度方法和2001-2007年中国工业企业进口技术复杂度和全要素生产率的相关特征性事实进行描述后,结合2001-2007年中国工业企业数据库、中国海关贸易数据库、CEPII-BACI数据库以及产品差异化数据等开展实证研究。在得出基准回归结果的基础上,使用工具变量法进行内生性处理。通过渠道检验和异质性检验试图验证本文提出的研究假设,并总结不同情况下企业进口技术复杂度对全要素生产率的差异化影响,接着,结合进口来源地数目、种类、进口量、进口来源地的集中度四个外在因素做出进一步分析。最后,本文基于相关理论和实证结果提出相应的对策建议及研究展望。实证结果表明:(1)企业进口技术复杂度上升会促进全要素生产率的提高,在经过内生性处理,更换全要素生产率和进口技术复杂度计算方法,使用不同样本回归后结果依然稳健;(2)这种促进效果会伴随企业的所有制、贸易类型、进口产品种类、劳动生产率以及企业所处区位的不同产生差异。总体而言,外资企业、主要从事一般贸易的企业、主要进口资本品和中间品的企业、高劳动生产率的企业以及东部地区的企业进口技术复杂度上升对提高全要素生产率的促进作用更加明显;(3)企业进口技术复杂度上升主要通过生产互补机制来影响全要素生产率,成本降低机制的作用并不显著;(4)从进口来源来看,相比于发展中国家,无论是来自发达国家的进口来源地种类上升,还是贸易量上升,都能有效促进企业进口技术复杂度上升对提高全要素生产率的效果,加大进口来源国家之间的竞争也有利于企业对技术溢出效应的吸收。
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