【摘 要】
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我国上市证券公司的内部控制承载着广大证券利益相关者的权益实现与证券行业的良性有序发展，除需要证券行业的自律与社会网络的监管外，也需要法律制度的有效规制。上市证券公司
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我国上市证券公司的内部控制承载着广大证券利益相关者的权益实现与证券行业的良性有序发展，除需要证券行业的自律与社会网络的监管外，也需要法律制度的有效规制。上市证券公司内部控制法律制度的变革与创新有着深厚的理论依据，我国上市证券公司内部控制立法必须有效借鉴域外法律规制经验，从多元化路径推进上市证券公司内部控制法律制度的有效变革与完善，我国上市证券公司内部控制法律制度的创新与完善应当立足本土国情稳步推进。由此，从法律层面对我国上市证券公司的内部控制进行实证分析，对于梳理问题，总结经验，探究对策以及寻求我国证券行业创新发展的多元化路径，并为建构一种研究创新我国上市证券公司内部控制法律规制模式的理论解说，具有重大的理论意义和实践价值。
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