全球经济一体化进程不断加快,全球环境复杂多变,传统的组织结构和治理方式受到严重影响,国家和企业间竞争的焦点逐渐从传统经济转移到科技创新上来。高管具有企业经营决策权,是企业大小事宜的主要策划者和重要人力资源保障,能够对企业的发展产生举足轻重的影响,然而,这些行为都会受到他们过往经历的影响。具有研发背景的高管是高管团队中的创新人才,通常在企业制定和执行创新战略时发挥重要作用,影响企业研发投入及组织结构改革等创新活动。高层梯队理论认为不同特征的高管对于信息的解读存在个性化差异,高管团队中研发背景高管占比将对企业绩效产生影响,因而,企业应当如何配置高管团队结构以平稳提升企业绩效是本文思考的第一个问题。在深入实施新时代人才强国战略,建设世界重要人才中心和创新高地的背景下,对此问题进行研究很有必要。技术进步对于国家经济增长和竞争力提高的重要性越来越明显,近年来全球研发投入和强度的增长持续快于经济产出的增长,并在疫情爆发之前达到历史最高水平,我国政府也不断推出各种政策支持创新产业发展。根据国家统计局的测算结果,2020年,我国创新指数达到242.61,较上年同期上涨了6.4个百分点,但与国际水平相比,我国基础科学研究短板依然突出,缺乏重大原创成果,核心技术受制于人,人才发展和激励机制也有待进一步健全。以高层梯队理论为基础对高管背景特征与企业创新间关系的研究逐渐增多,已有文献主要从创新的投入端着手,对研发投入的影响因素以及其对于企业绩效的影响进行研究,较少有文献从创新的投入和产出端研究其在高管研发背景与企业绩效关系中的作用机理。因而,高管团队中具有研发背景的高管占比将在多大程度上利用企业创新改善绩效,企业创新的中介作用又是怎样的,这是本文思考的第二个问题。本文使用规范研究法和实证分析法,在对上市企业高管团队中研发背景高管占比情况分组控制的前提下,利用公司创新投入和产出计算其创新效率,围绕创新投入和创新效率对于研发背景高管占比和企业绩效关系的影响展开研究,以期为充分发挥高管团队结构配置作用提供数据支撑,为企业改善绩效表现提供一些行之有效的措施,同时丰富与补充此领域的研究成果,为高管团队特征研究拓宽视角。本文的主要研究结论如下:（1）研发背景高管占比与企业绩效方面。一是,不论是从长期还是短期来看,公司研发背景高管占比越高,企业的绩效表现越好;二是,研发背景高管占比对于企业绩效的正向作用只在一定区间内显著;三是,非国企中研发背景高管占比与企业绩效之间的正向关系更显著,而国企中研发背景高管占比对于企业创新的影响作用更大;四是,只有高管平均学历在本科以上时,研发背景高管占比与企业绩效之间的正向关系是显著的,高管团队的性别占比和平均年龄并未对两者关系造成影响。（2）企业创新的中介作用方面。一是,不论是从投入还是产出端来看,研发背景高管占比均对企业创新起到正向的促进作用;二是,创新投入和创新绩效都在研发背景高管占比与企业绩效的关系有中介作用,其中研发投入的中介效应更为明显;三是,相关的国家政策会对三者之间的关系产生影响,十八大提出支持性政策之后,研发背景高管占比对于企业创新和企业绩效的正向作用更为显著,且影响效应也更大。本文的主要贡献体现在以下两个方面:（1）在研究视角上,现有研究大多基于高管及其所在团队的背景特征与企业绩效的直接关系或是创新对于企业绩效的直接作用,从高管研发背景这一视角研究企业绩效影响路径的文献却很少,也较少有文献从投入和产出两个角度对创新的影响因素或作用进行研究,本文选取创新投入和创新效率为中介变量,研究其在高管团队研发背景对企业绩效的影响中是否存在中介效应,并将研究数据更新至2020年。（2）在研究对象上,现有研究大多采用专利申请数等产出指标作为企业创新效率的代理变量,本文以企业的创新投入和产出指标作为基础数据,利用SBM模型测算企业的创新效率,该模型可以直接对非平衡数据进行测算,避免了数据的缺失或调整影响,也更加符合绩效的定义。另外,现有研究多以高新技术企业为研究样本,本文在对主板上市公司数据进行回归的基础上,将全样本按照研发背景高管占比的中位数和上四分位数、其他高管团队特征、企业性质以及不同的政策背景分组回归,进一步研究了研发背景高管占比对于企业绩效促进作用的区间范围以及不同宏微观背景下三者之间的作用路径是否相同。