论贸易自由化进程中发展中国家的利益——从WTO体制角度出发的考察

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在经济全球化进程中,发达国家与发展中国家的经济关系存在着需要探讨的方方面面。在贸易领域,发展中国家在国际贸易中的利益问题是全球化研究中的重点问题之一,这既是一个理论问题,更是一个实践问题。  按照国际贸易经典理论,参与国际分工的各国都应得到利益,贸易的自由化有利于在世界范围内实现资源的合理配置,从而使贸易的参与方受益,世界福利水平提高。但世界贸易发展的现实也告诉人们,贸易自由化尽管能够使参与者获得利益,但利益的天平绝对不是平衡的。经济发展水平的差异、政策及机制的不同、对贸易规则和贸易机会利用程度及利用能力的差异等,使人们感到在经济全球化和自由化的过程中,发达国家和发展中国家两大利益集团扮演着不同的角色,在利益及风险的分配上是不均等的,甚至有些是截然对立的。  在战后的国际贸易发展中,贸易自由化的主要推动力是多边主义,而且未来的贸易自由化进程仍需要多边规则的引导和规范。1995年1月1日WTO取代GATT而成立。但无论是GATT还是WTO,它们都是旨在规范国际贸易行为进而协调各成员贸易利益的一个制度性安排,是各成员不断讨价还价的产物,是不同利益集团在某一时期、在与贸易有关的相关领域所达成的一种暂时平衡。对多边贸易体制的研究,不仅要关注它的运行效率问题,更要关注它的利益均衡问题。  本篇论文对贸易自由化进程中发展中国家的利益问题的考察和讨论便选择了多边贸易体制这一视角。考察围绕两个方面展开:第一,从发展中国家对GATT/WTO体制的要求及态度出发,讨论了多边体制对发展中国家利益的关注与保障程度;第二,从GATT/WTO体制的实际运作,评估了多边体制对发展中国家的要求和利益的实现及影响,探讨了发展中国家在融入多边体制时面临的困难、障碍及解决途径。而这两个方面是密切相关的。在研究中,论文以贸易自由化的发展为背景和国际贸易利益理论为基础,借鉴了国际组织和其他学者的研究成果,运用占有的大量资料进行论述,力争使结论更为客观。  战后的贸易自由化实践是在美国等发达国家支配和主导下进行的,贸易自由化的这种性质变决定了贸易自由化过程中的利益分配格局,即贸易自由化在带来全球整体福利增加的同时,享受国际分工和贸易利益更多的是发达国家。发达国家在贸易自由化进程中始终处于控制、支配或主导地位,贸易自由化的游戏规则是以发达国家为主制定的,更多地反映和体现了发达国家的意愿、利益和要求;而发展中国家尽管也从贸易自由化中得到了好处,但却无法与发达国家同等地享受贸易自由化带来的收益,在贸易自由化中更多地是处于被动地位和应付状态,是游戏规则的接受者,其利益和诉求没有得到充分的体现和应有的关注与尊重。正是由于在利益与风险分配上的不均等,各国在分享贸易自由化的利益上的矛盾不时激化。这是对当今国际贸易发展的一个基本判断。围绕这一判断,论文从多边贸易体制的角度,从理论分析、实证研究及政策探讨等方面对此进行了充分论证,提出自己的分析。  概括而言,发展中国家在国际贸易中的利益要求的深刻根源在于它们在世界贸易中的地位。半个多世纪以来,随着世界经济贸易形势的变化和民族经济的发展,发展中国家作为一个整体在世界贸易中的地位有所改善,在融入国际贸易体制方面也取得了重大的进展。笔者认为,发展中国家能否从国际贸易的扩大中受益主要取决于下列三个因素:贸易的商品结构、贸易战略和政策及在国际贸易体系中的地位。而改善发展中国家贸易条件的政策和措施也主要集中在两个方面:一是从发展中国家自身内部进行的各种努力;二是从改善发展中国家对外贸易的外部环境出发所做出的努力。寻求成为WTO成员并有效地参与其事务是发展中国家改善外部环境、确保其贸易利益在多边贸易规则中能得到充分反映的重要途径,是其融入世界贸易体系的基本条件,甚至是必要条件。  从多边贸易体制的角度考察,WTO原则和规范对发展中国家贸易利益维护与实现的框架是:  一方面,多边贸易体制的法律结构经过历史上的几次重要修订,发展中国家的贸易利益逐步在多边贸易体制内得到法律上的确认和一定程度上的保障。这集中体现在给予发展中国家特殊和差别待遇已成为GATT/WTO处理发展中国家问题时所遵循的一项基本原则。在现行的WTO协定中包含了近150个特殊和差别待遇条款,这些条款大体分为6种类别:(1)旨在增加发展中成员贸易机会的条款;(2)要求发达国家保障发展中国家利益的条款;(3)发展中国家被赋予在承诺、行动和使用政策工具方面的灵活性;(4)允许发展中国家享有更为灵活的实施时间表;(5)对发展中国家提供技术援助和能力建设;(6)对最不发达国家实施更优惠的待遇。与GATT时期相比,WTO给予发展中国家特殊和差别待遇的重心从过去的着眼于提供优惠的市场准入条件、承担义务享有一定的灵活性和允许实施国内保护措施等转向解决发展中国家因实施WTO协议而产生的各种特殊困难,引入了履行义务的过渡期和实施协议的技术援助等一些新因素。作为一个整体,作为贸易小国或弱国,发展中国家能够从多边体制的约束力中得到利益。  但另一方面也要看到,发展中国家获得的贸易增长实绩并不能令人满意,发达国家无论在纸面上还是在实践上都没有很好地履行在多边谈判中的承诺。在现行的WTO协议中,曾经为发展中国家所极力争取的关于发展的内容被忽略了;给予发展中成员的特殊和差别待遇存在着优惠幅度不足、不够具体明确、缺乏可操作性等明显的缺陷和不足;国际贸易体制中的种种扭曲因素阻碍了大多数发展中国家实际获得的市场准入机会;最不发达国家面临着极大的困难;在WTO协议的执行中,不是所有成员都从多边贸易体制带来的增多的机遇和改善的福利中获益,而是存在着对发展中国家显失公允的不平衡发展,加大了各成员权利与义务的不平衡,而这种不平衡最大的受害者是发展中国家,使其应得贸易利益受损。  尽管多边贸易体制存在着缺陷,但一个运行良好的多边贸易体系有利于发展中国家的利益,历史发展的轨迹也说明,正确的道路只能是在GATT/WTO体制基础上的前进和完善。发展中国家已经逐步意识到现有WTO协定中的漏洞和世界贸易体系的弱点,开始采取行动来纠正这一现状。正在进行的WTO“多哈发展议程”将贸易与发展之间的争论日趋白热化,谈判不仅将对世界贸易体系的未来发展和WTO成员的利益产生深远的影响,而且为发展中国家提供了一个摆脱不平等贸易规则的潜在机遇。受经济实力及谈判能力所限,此轮谈判中将难以改变发达国家掌握主导权的局面,但发展中国家的态度变得更加重要,发展中国家的力量也在增强。  改革开放极大地释放了我国对外贸易的能量,对外贸易高速增长对我国经济发展和社会进步起到相当大的推动作用。对中国对外贸易利益问题的实证考察使我们看到:(1)作为世界上最大的发展中国家,我国贸易总量快速增长,已经跻身于世界贸易大国之列,在发展中国家中成为全球化进程中少有的几个“赢家”之一。我国加入WTO为多边贸易体制内南北对话增加了对等和平衡的机会,将有助于增加发展中国家在多边贸易体制中的影响力和地位。(2)作为发展中国家群体中的一员,我国对外贸易发展仍明显地存在着发展中国家所共有的一些特征,如增长方式相对粗放;出口缺乏具有自主知识产权的核心技术、自主品牌和营销网络;出口结构以低档产品和低附加值产品为主;贸易条件总体上趋于恶化;服务贸易出口发展滞后等,所获得的贸易利益没有贸易增长所显示的那么多。转变外贸增长方式是推动我国从贸易大国向贸易强国转变的一种必然选择。今后我国对外贸易发展要更多地兼顾增长效益,更多地兼顾贸易条件及国民福利。
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