金融监管法律国际协调机制研究

来源 :上海财经大学 | 被引量 : 0次 | 上传用户:dfdfdfdfgdfdfg
下载到本地 , 更方便阅读
声明 : 本文档内容版权归属内容提供方 , 如果您对本文有版权争议 , 可与客服联系进行内容授权或下架
论文部分内容阅读
自20世纪60年代以来,金融全球化与分散化国家金融监管体制下,治理金融全球化与国家金融监管法律自身发展对金融监管法律国际协调的需要,使得金融监管法律国际协调开始受到关注。然而,对金融监管法律国际协调有效进行涉及的因素缺乏系统认识,影响了金融监管法律国际协调对自身存在不足进行全面剖析和有效改善。2007-08年全球金融危机中,不协调金融监管法律扮演的“不光彩”角色,再一次揭示了以适当的方法和理论指导金融监管法律国际协调研究和改善的迫切性。   本文通过对机制概念的辨析和阐释,在理论探寻的基础上,构筑金融监管法律国际协调机制基本理论,为全面分析和有效构建金融监管法律国际协调,发挥金融监管法律国际协调维护金融稳定、推进金融全球化以及改善金融监管法律自身发展等作用提供了理论基础和方法指导。在本文构筑理论和方法指导基础上,本文对金融监管法律国际协调机制四个相互关联的方面(机制要素)--协调原则、协调主体、协调客体、协调方式等进行了详细研究,回答了依据什么协调、谁协调、协调什么和如何协调等四个紧密联系的问题。为构建金融监管法律国际协调机制,促成金融监管法律国际协调作用的有效发挥提供了基础。通过机制模式研究,本文对巴塞尔委员会、WTO和欧盟等协调机制模式进行了分析和完善。并在上述研究基础上,对CEPA进程中内地与香港、中国东盟自贸区中国与东盟利用金融监管法律协调机制促进金融融合利益实现进行了具体的设想和建构。机制模式研究和CEPA、中国东盟自贸区协调机制的构建不仅进一步阐述了机制理论的应用,这些协调机制同时作为整个宏观层面协调机制构建完善的一部分,为金融监管法律国际协调机制的有效构建奠定了基础。   具体而言,本文的研究分为背景阐释、理论研究、应用研究、研究回顾等四个部分进行。其中:   导论为本文第一部分,具体对本文研究的现实背景及理论背景进行阐释。它首先通过阐述金融监管法律国际协调机制是20世纪70年代以来金融全球化与分散化国家金融监管体制下,维护金融稳定、推进金融全球化、实现金融监管法律自身发展以及改善自身协调不完善的需要等四个方面论述本文研究的现实背景;随后,在对现有研究文献进行系统梳理的基础上,本文指出现有研究在形成系统理论,对金融监管法律国际协调进行全面分析和有效改善方面存在不足,影响了金融监管法律国际协调作用的有效发挥。这些不足是本文研究金融监管法律国际协调机制的理论背景。结合现实背景与理论背景的需要,本文具体确定了本文的研究重点。导论最后对本文研究的基本思路、方法进行介绍,对本文研究的创新及不足进行了分析。   本文第二部分的理论研究包括第一章至第六章,具体对金融监管法律国际协调机制进行系统研究。其中,第一章对金融监管法律国际协调机制的基本理论进行构建;第二、三、四、五章依据第一章所构建的金融监管法律国际协调机制的基本理论分别对金融监管法律国际协调机制四个相互关联的方面(机制要素)--原则、主体、客体以及方式等进行研究;随后,在上述机制要素研究的基础上,第六章对机制要素的有机结合,并固化为呈现一定特征的标准的运行形式--机制模式进行研究。在具体研究上:   第一章对基本理论进行构筑。研究首先从协调词源学意义的探寻开始,结合法律协调功能意义的阐释,对法律协调概念进行初步界定。在初步界定后,研究通过与法律统一、法律一致等概念的辨析进一步明确了法律协调概念。在此基础上,研究提出并详细分析了金融监管法律国际协调概念。随后,研究对Mechanism概念上的机制与Regime概念上的机制从词源学、国际关系学等方面进行分析,界定了本文使用机制的概念。以此为基础,本文给出并详细阐述了金融监管法律国际协调机制的概念和功能。本章最后对金融监管理论、管辖权理论、全球治理理论以及博弈论等理论进行了阐述。这些理论是金融监管法律国际协调机制的基础理论。   第二章对金融监管法律国际协调的指导与约束--机制原则要素进行研究。研究首先依据体现价值评判的根本性与否将金融监管法律国际协调原则划分为基本原则和实施原则。随后,本文将尊重国家金融主权原则、注重金融安全原则、注重金融效率原则以及平衡金融监管法律竞争与协调原则等四项原则确定为基本原则并进行了阐述。在阐述基本原则后,本文研究了最低限度协调原则、相互承认原则以及东道国管辖原则等实施原则。本章最后对两类原则的进一步完善进行了思考。   第三章对金融监管法律国际协调的主导因素--机制主体要素进行了研究。本章首先提出并阐述了金融监管法律国际协调主体构建应满足合法性、问责性以及效率性等三项基本要求;随后,本章梳理了金融监管法律国际协调主体的现状,对国际金融组织、贸易组织、跨政府金融监管网络以及国家联合集团、区域一体化组织等五类主体进行了阐述,并根据本章提出的三项要求,对当前协调主体构建存在的问题及未来应该完善的方面进行了分析并提出建议;本章最后对宏观层面构建完善金融监管法律国际协调主体具体提出了建议。   第四章研究金融监管法律国际协调机制的客体要素,即金融监管法律本身。本章首先系统梳理了我国学者和英美学者关于金融监管法律的界定,指出这些界定的共同本质,并从促进形成金融监管法律共同认知,提供协调基础的角度,基于功能和目的考虑对金融监管法律的含义进行了进一步阐释。在进一步给出金融监管法律概念的界定后,本文分析了金融监管法律的性质、分类及其对协调的影响。随后,本章对市场准入、持续性以及退出性金融监管法律的国际协调现状进行了详细分析。最后,在上述研究的基础上,本章第三节提出依据必要性与可行性两维度确定客体选择及次序化的标准,并根据标准对协调客体的选择和次序化进行了阐述。   第五章对金融监管法律国际协调机制的方式要素进行研究,论述了金融监管法律国际协调采用何种手段,如何推进协调实施的问题。本章第一节在分析软法与硬法基本界分的基础上,从方式蕴含工具实施动力的角度阐述了本文关于金融监管法律国际协调软法协调方式与硬法协调方式的基本界分。随后,本章第二、三节分别从工具和实施动力角度对硬法协调方式与软法协调方式进行研究,并对两种方式的优势和不足进行了分析,提出了完善建议。最后,本章根据硬法协调方式与软法协调方式的特点,通过构建成本与收益分析,具体阐述了选择硬法协调方式与软法协调方式的标准。   第六章对金融监管法律国际协调机制模式进行研究。机制模式研究既是机制要素研究的深化,同时亦是机制研究的归宿。本章首先阐述了金融监管法律国际协调机制模式的基本含义、提出模式划分的依据,并将金融监管法律国际协调机制模式主要划分为跨政府监管网络协调机制模式、国家合作协调机制模式、和超国家协调机制模式等三种机制模式。随后,本章分别对三种机制模式的代表--巴塞尔委员会、WTO和欧盟等从机制模式概况、基本运行特征、存在的不足及完善的建议等方面进行了分析。   第七章是本文应用研究部分。在该部分本文首先对中国金融全球化和区域化进程中金融监管法律的协调需求进行了分析,对中国参与协调机制的完善提出了建议。随后,本文具体对CEPA进程中内地与香港,中国东盟自贸区中国与东盟,通过构建金融监管法律协调机制促进金融融合进行了研究,提出具体的建议和设想。   结束语作为本文研究的最后部分对本文研究进行了总结和展望。
其他文献
请下载后查看,本文暂不支持在线获取查看简介。 Please download to view, this article does not support online access to view profile.
期刊
摘 要:在小学低年级数学教学之中,教师要充分结合小学生的特点和学习规律,使学生在活动中学习,在游戏中成长,收获数学知识和技能。要在小学数学的游戏活动中充分激发学生的数学学习积极性,通过这种喜闻乐见的游戏活动,将其与小学数学教学有机融合,从而更好地提升小学数学的教学效果。  关键词:小学;低年级;数学;游戏;活动  游戏教学是一种被普遍认同的教学形式和手段,在小学低年级数学教学之中,就可以兼顾教育性
商品指数常被用作经济景气预测领域的一种重要的经济领先指标,在制定经济政策中可起到重要的决策辅助作用。在商品期货市场、证券市场领域,商品指数也同样具有强大的影响力和创
随着生活水平的提高和高脂肪饮食习惯的形成,人群中冠状动脉性心脏病(冠心病)的发病率在过去十年有明显的增加。由于认识和医疗技术的进步,冠心病的死亡率正逐年下降,但是冠
师说:作文其实不难,不少人却只能掩卷苦思、望卷兴叹。这主要是因为写作者缺少观察,缺乏体验,疏于阅读,懒于思考。白居易在《与元九书》一文中说:“感人心者,莫先乎情,莫始乎
如今,社交媒体用户数量庞大、影响范围广泛,不仅已经成为重要的新闻传播渠道,而且日益成为展示国家形象和领导人形象的重要窗口。为探寻国家领导人报道在海外社交媒体的传播
由于游戏集健身、娱乐教育和智力开发与于一体,因此游戏在小学体育教学中有着举足轻重的地位。游戏的种类多种多样,与小学生的好玩心理和年龄特点相符合,因此备受学生的喜爱
期待了很久的宝岛之行,终于在金秋时节成行了。我和雕塑家刘洋从中国台湾的台北桃园机场经一个半小时车程,抵达了台中苗栗县,一路上感觉就像是到了福建,因为那里的口音和气候都比较相似。  蕉埔是苗栗县苑里乡所属的一个村(这是我后来才搞明白的),穿过稻田和小镇,我们便来到了美丽的蕉埔国际艺术创作营。营地的主人是笑容可掬的邱泰洋先生,在铜陵国际雕塑创作营和俄罗斯本萨艺术创作营认识以后,他对我的《美甲系列》作品
本文通过对荣华二采区10
该文从挂篮荷载计算、施工流程、支座及临时固结施工、挂篮安装及试验、合拢段施工、模板制作安装、钢筋安装、混凝土的浇筑及养生、测量监控等方面人手,介绍了S226海滨大桥