【摘 要】
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近年来监管部门的职能由事前审核向事中事后监管转变,逐步构建起以信息披露为中心的监管制度。2013年后,问询函形式的监管成为资本市场监管的重要手段。上市公司大股东掏空行为频频发生,损害中小股东的利益,而问询函形式的监管将逐步打破大股东与中小股东间的信息壁垒,可以抑制大股东掏空行为。因此探讨问询函治理大股东掏空对监管体制的完善至关重要。本文旨在通过规范研究法、案例分析法、事件研究法来分析ST华仪其他治
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近年来监管部门的职能由事前审核向事中事后监管转变,逐步构建起以信息披露为中心的监管制度。2013年后,问询函形式的监管成为资本市场监管的重要手段。上市公司大股东掏空行为频频发生,损害中小股东的利益,而问询函形式的监管将逐步打破大股东与中小股东间的信息壁垒,可以抑制大股东掏空行为。因此探讨问询函治理大股东掏空对监管体制的完善至关重要。本文旨在通过规范研究法、案例分析法、事件研究法来分析ST华仪其他治理手段失效的原因进而探讨问询函对大股东掏空行为的治理及效应影响。ST华仪在上交所发出担保类问询函后,延迟近4个月才给予回复,迫于问询函的压力开始自查,大股东掏空行为就此曝光,因此本文以ST华仪为案例研究对象。经过研究发现:本文认为问询函能有效抑制大股东掏空,同时投资者对问询后的短期市场反应持悲观态度。随着掏空事项的解决,长期市场反应呈回升态势。结论同时提示投资者应提高对问询函的及时关注程度以降低风险,调整投资决策。对于问询函监管的研究,国内学者多以实证研究为主。本文的贡献在于,为问询函机制的监管效力提供了案例分析数据,为监管制度的完善献绵薄之力。
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