证券公司流动性风险监管的法律问题研究

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2008年的美国金融危机揭示了证券公司流动性危机的巨大破坏作用,金融危机后,控制和防范证券公司流动性风险就成为证券市场监管的重要方面,虽然如今距2008年金融危机已经有四年时间了,但是防范以及治理金融危机带来的后续影响依然是各国政府工作的重点,如何对金融风险进行监管是各国政府监管部门工作的重中之重。本文从经济法的角度对中国的证券市场和证券公司监管的法律制度基础、制度构建现状及流动性风险监管实践进行了分析和论述。本文旨在基于以上分析对构建符合世界金融发展潮流和中国国情的证券公司流动性风险监管制度提出合理建议。本文运用了主客观相结合的分析方法,探讨了中国证券公司流动性风险监管的现状和不足。本文分为以下六个部分:第一部分结合美国金融危机介绍了引入证券公司流动性风险监管的动因;第二部分介绍了证券公司流动性风险监管的基本理论问题;第三部分引入了净资本监管为核心的证券公司流动性风险监管的理论和国际上主要国家的监管实践做法;第四部分介绍了我国现行的证券公司流动性风险监管体系,以南方证券破产案作为引子对我国目前的监管体系中存在的问题进行说明;最后,结合国际和国内新形势,提出构建一个符合我国国情的流动性风险监管体系。本文旨在通过对国外相关理论和实践的介绍和分析,结合我国的证券公司流动性风险监管的理论和实践的现状不足,对构建符合世情和我国国情的有效的证券公司流动性风险监管体系提出建议。
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