论文部分内容阅读
证券市场是我国社会主义市场经济不可或缺的重要组成部分,它对整个国民经济的发展起到举足轻重的作用。但证券市场相较于其它普通商品市场,具有不稳定性和高风险性,运行不当,很可能酿成经济危机甚至社会危机。如何更好地发挥证券市场的作用,防止其恶性泛滥,一直是各国政府予以关注的焦点问题。于人类的有限理性而言,加强证券法治和有效监管乃是预防证券市场恶性膨胀的有力法宝。我国的证券市场实践经验亦表明,证券市场的发展离不开依法监管。 我国证券市场属于新兴证券市场。市场的形成、运行和发展,政府的地位、作用,市场外社会政治、经济、文化等环境都具有独特性,因而证券监管既要吸取西方国家的有益经验,又要立足本国的客观情况,相关的法制建设同样如此。鉴于我国学者对证券监管法治理论研究缺乏全面深入的探讨。本文以真正实现我国证券监管法治为使命,立足于中国证券市场发展的客观现实,比较研究各国证券监管法制状况,力求系统阐述证券监管的法治理论问题。 全文共分为四章: 第一章主要从经济学角度分析证券市场失灵和证券监管的必要性,以及对新兴证券市场监管的特殊性做了研究,然后论证监管法治化的趋势。 第二章主要论述证券监管的目标,其中主要分析证券监管的目标体系,并指出效率和公平是整个目标体系中的核心目标。 第三章主要运用比较研究方法分析三种不同的证券监管体制,并对完善我国证券临管体制做出合理建议。 第四章主要分析我国证券监管法律制度的缺陷并提出完善法制建设和逐步实现监管法治的相应对策。