2000年以来全国部分工业行业出现了明显的产能过剩状况,为化解产能过剩和实施产业转型升级,中央政府以淘汰落后产能为主要手段,在全国范围内综合实施了一系列政策措施。本文以云南省政府淘汰落后产能推进产业结构调整升级工作为研究样本,首先采用文献分析方法,对国内外现有对淘汰落后产能和淘汰落后产能的背景产能过剩的研究文献进行了分析和整理。其次,从产能过剩及其治理的相关经济学理论分析入手,从我国特殊市场经济体制出发,系统地分析探讨了现阶段产能过剩的形成机理和政府如何治理落后产能的途径。而后重点从近年来云南省各级地方政府淘汰落后产能工作实际出发,对云南省近年来实施的淘汰落后产能政策进行了归纳梳理,对政策过程进行了调研分析,对政策效果开展分析评估,对产生的问题进行了原因追溯。本文运用比较分析、案例调研和实证研究等方法,得出以下研究结论:云南省淘汰落后产能过程中出现的问题主要是由于地方政府和企业具有先天的经济人地位色彩,在近年国家推动经济快速发展、区域间发展竞争激烈的大背景下,发展的愿景和动机过于强烈,在资源价格扭曲,政策内容本身有着不完整性的情况下,单方面依靠行政手段干预市场和企业行为,长短期利益均衡控制不当,政府各层级、相关职能部门和企业间博弈出现的结果。针对以上问题,提出相应的对策建议:增加行业利润水平等指标丰富产能过剩判断标准,改变政府主导行政干预为主的过剩产能退出方式,在国家层面改革资源类产品价格形成机制和政绩考核制度,建立公众治理的环境保护和信息披露机制,通过产能指标、排放指标交易等方式淘汰落后产能,各级政府建立落后产能退出救济机制、在经济发展中严格控制新增过剩产能,妥善安置淘汰企业职工问题,建立全方位的监督体系等。