一、研究的意义伴随着以知识为基础的经济增长时代的来临，知识密集型产业在产业结构中的呈现上升趋势，知识对经济增长的贡献日益增大，知识在经济发展过程中发挥着越来越关键的作用。在企业日益成为创新主体的条件下，知识的生产将更多地源于企业，这已被发达国家的实践所证明。从这个意义上讲，以知识为基础的经济增长的实现仍要靠企业的技术创新。没有活跃的技术创新，知识的生产、扩散和应用就缺少实际的载体，这一点在未来将显得尤为重要。借鉴国外技术创新的研究成果和成功经验，对技术创新的机制、过程进行探讨具有重要的理论意义和现实意义：首先，无论是国外的学者，从熊彼特到弗里曼等人，还是国内的学者，如傅家骥等，都认为技术创新是一个过程。我国学者柳御林进一步指出，技术创新过程的研究，既是技术创新的微观研究，又是创新研究的核心内容，因为只有搞清楚创新的过程机制，创新的研究才会有坚实的基础。其次，因为企业是技术创新的主体，所以对技术创新过程的研究，还将涉及到企业经营行为的分析，并引发对如下问题的思考：如何应用创新的一般规律为企业的生存发展创造机会。二、研究的内容在介绍了有关技术创新的定义的讨论（第一章 技术创新的有关概念）后，本文回顾了传统的技术创新过程模型（第二章 创新过程的传统分析框架）。其中，以熊彼特的企业家模型为代表，讨论了“技术推动”模型；然后讨论了以希克斯、施穆克尔为代表的“需求拉动”模型以及罗森堡、沃尔什等人提出的技术——市场推拉结合的模型。接下来，本文分析了传统模型的不足。传统的“科学（技术）—<WP=3>—需求”分析框架，只是时间横截面上针对单个案例进行讨论——某一项创新是如何产生的，它受到哪些因素的影响等等。然而，它没有从时间序列上，纵向地考察一系列的创新活动之间的特征。有时，技术经济学家们发现，一系列创新活动在提升原有技术、产品的性能方面，常常表现出大致明确的方向性。在很多情况下，如果沿着这些特定的方向前进，创新率相对较高，而如果沿其它方向，创新的尝试就很成问题。这影响创新活动的“方向”是如何形成的，它们是如何对创新活动发生作用的？像这样的问题，在“科学（技术）——需求”分析框架下，并没有得到充分地关注。针对以上问题，本文引入技术轨道模型做出了说明（第三章 创新过程的技术轨道模型）。技术轨道模型指出，技术创新具有很强的内在逻辑性，这种逻辑就是由技术范式所蕴含的物质手段和知识经验所规定。在一定的物质手段和知识经验下，技术创新活动是一种强选择性的以更准确的方向为终结的、通常是积累性的活动。因此，尽管从单次的创新活动来看，技术创新活动是一种非常规、非连续的事件，但从时间序列来看，技术随时间的变化不是随机的。 针对同一个技术问题可以有几种不同的技术解决方案。不同的技术方案，有时会出现市场重叠而引发技术竞争。本文随后以技术轨道模型为框架，结合产品生命周期理论，着重讨论了技术创新过程中的竞争问题——技术替代过程（第四章 技术轨道模型在技术替代过程分析中的应用）。 “影响技术替代过程的主要因素有哪些；在什么条件下，一项技术将会替代另一项技术”，这是本文着重回答的问题之一。在技术替代过程中，市场地位发生转换的除了新旧技术本身之外，还有分别应用新旧技术的企业。曾经优秀的传统企业在技术替代过程中常常表现迟缓，为什么传统企业不能及时洞察到或是迅速采用那些极具增长潜力、代表市场未来发展方向的新技术呢？本文将在“第五章 技术替代过程中的传统企业”对这一问题进行初步的分析。在第五章中，本文还将尝试着提出传统企业在面临新兴技术的挑战时，可以采取的措施以及应该思考的问题。<WP=4>三、本文的主要观点关于技术替代的影响因素：技术创新可以促使用户的需求发生周期性的转变。技术替代过程的进行取决于以下两方面的因素：技术本身的性能提升程度以及用户需求的转变成本。在市场标准同一并且稳定、用户需求转换成本为零的前提下，技术创新速率的相对差异支配着技术替代过程——当新技术的性能改进超过原有技术性能时，发生技术替代。关于传统企业在重大技术创新过程中表现迟缓问题：技术的市场不确定性以及技术的转换成本影响着传统大企业在向新一代技术过渡中的难易程度。大企业通过把技术创新项目嵌入一个独立的、小规模的组织中完成，是大企业面对新兴技术挑战时一种可选择的策略。同时这一策略具有另一重要意义：该策略为具有高风险性的技术研发建立了所必须的筛选机制。大企业与小企业在技术创新过程中，各有优势。传统大企业应思考如何巧妙地处理主体企业与专事新兴技术开发的关联小规模组织的关系——小规模组织应保持足够的独立性，但又需要与主体企业有良好的沟通——这是一个有等进一步研究的问题。四、研究中的不足研究方法：理论与案例分析相结合，在理论模型的框架内对个别案例进行研究，然后对分析结论作一般推广，是本文的一个特点。但本文在局部问题上以案例的形式代替了部分的理论分析。