在全球化的今天,金融衍生工具的高风险性给国际资本市场带来系统性风险的危机也是牵一发动全局。为了风险防范的目的,主要国家和地区以及国际组织都针对金融衍生工具加以规制或者提出规制建议。本文着重对金融衍生工具交易监管进行国际比较研究。第一章介绍金融衍生工具的基础理论,作为全文的基础。金融衍生工具是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,合约的基本种类包括远期、期货、掉期(互换)和期权。衍生产品还包括具有远期、期货、掉期(互换)和期权中一种或多种特征的结构化金融工具,也称金融衍生产品。该章还交待了金融衍生工具的分类和特性。第二章梳理金融衍生工具的五种风险,作为全文的焦点。巴塞尔委员会和国际证监会组织1994年联合发布的《衍生产品风险管理准则》将衍生工具的风险概括为市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险。本章还对金融衍生品交易的政府集中型监管模式、自律型监管模式和综合型模式作了简析。第三章归纳美国和英国有关金融衍生工具监管的法律制度。作为第五章借鉴的比较基础。第四章评述巴塞尔委员会和国际证监会组织1994年联合发布的《衍生产品风险管理准则》、国际互换与衍生工具协会相关协议和国际证监会组织的《温莎宣言》,从而为我国完善相关监管制度引入国际规则。第五章在总结全文的基础上,以我国《期货交易管理条例》和《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》为主,分析评价我国场内、场外金融衍生交易监管制度。