随着我国对外开放程度的不断提高，在外资的带动下，以苏州、东莞IT产业集群、广州市汽车产业集群等为代表的外生型集群应运而生。但从集群中价值链分布来看，基于全球资源配置优势的跨国公司往往占据价值链高端，把附加值低、技术壁垒低的环节外包给我国企业，如何在承接国外制造业转移基础上，促进知识同步转移是提升我国企业创新能力的关键。外资的知识转移效应实现是一个很复杂的过程，因此，研究FDI背景下的知识转移模式对集群升级作用机制的研究具有重要理论和现实的指导意义。 本文以FDI背景下的外生型产业集群为研究对象，主要探讨集群中的跨国企业向我国企业转移知识过程对集群升级的微观作用机制，并从人力流动和后向联系所产生的知识转移效应两方面，分别建立多阶段动态博弈模型，揭示其对集群升级的内在作用机理。在对基于人力流动的知识转移对集群升级的作用机制的研究中，提取了我国企业往附加值高的环节攀升时的固定进入成本、可变进入成本以及我国政府的培训补贴三个参数，分析了其对集群升级绩效的影响；在对基于二级供应链的知识转移对集群升级的作用机制的研究中，提取了研发溢出率、研发成本参数两个参数，并分析了其对上游供应商企业最优合作模式选择的影响。另外，在相关章节的最后，通过收集相关案例进一步论证了研究结论，并总结了其对制定促进集群升级政策的启示。 本文研究揭示了FDI背景下人力流动和后向联系对外生型集群升级的内在微观机制，对我国外生型产业集群的发展与升级，具有积极的理论指导意义和较好的决策支持价值。