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“民以食为天,食以安为先。”食品安全,包括食品量的安全(Food Security)和食品质的安全(Food Safety)两个方面。本文所研究和论述的食品安全,仅指食品质的安全,即Food Safety。 食品安全问题是世界各国面临的共同问题。深入研究市场经济条件下的食品安全管制规律,从理论和实践层面全方位建构食品安全管制体系,着力提升食品安全管制的能力和效果,成为社会的迫切需要。 本论文拟主要通过运用行政学、经济学、政治学、法学等多学科知识,对中国的食品安全管制体系进行理论和对策研究。论文的研究主旨在于,深入剖析市场经济条件下食品安全管制的理论基础,明确食品安全管制的目标和原则,从管制的法律法规建设、管制体制建设、管制制度建设、管制参与机制建设、管制者的监督机制建设等制度安排层面,总体建构中国食品安全管制的多边合作共治体系,提出适合我国国情的政策建议,为从根本上提高我国的食品安全水平提供管制理论支撑和制度保障。 论文主要内容如下: 第一章,导论。主要阐明论文选题的考虑,分析学界关于食品安全问题的科学技术、社会科学两种研究途径及研究现状,阐述论文的研究主旨、研究取向、研究框架和研究方法。 第二章,食品安全管制的理论基础。即在分析政府管制的意涵、内容和演进,对食品安全管制的涵义做出界定的基础上,重点从理论层面剖析外部性理论、信息不对称理论、公共产品理论的内容和食品安全存在的外部性、信息不对称现象和公共产品属性,进而揭示三理论与政府食品安全管制的关系,为政府食品安全管制提供理论支撑。 第三章,食品安全管制的目标、原则和体系建构。正确的管制目标和管制原则是建构政府管制体系的价值基础,是确保管制收益的前提和保证。食品安全管制的目标为:保障食品安全,保护公众健康;维护食品市场秩序,促进食品业持续健康发展。食品安全管制的原则为:公共利益原则、法治原则、风险分析原则、全过程管制原则、预防原则、溯源性原则、透明原则、比例原则、共同治理原则。食品安全管制的目标和若干原则表明,政府在进行食品安全管制时,绝不能简单化,搞单向思维、平面思维。一个效能的食品安全管制,必须以复合性的思维,构建立体化的多边共治的食品安全管制体系。所谓食品安全管制体系,是指构成食品安全管制的各种要素及各要素之间的相互作用和相互关系。根据食品安全管制的目标和原则,食品安全管制体系可主要由以下要素构成:食品安全管制的法律法规、食品安全管制体制、食品安全管制制度、食品安全管制的参与机制、食品安全管制的监督机制。 第四章,食品安全管制的法律法规建设。食品安全管制的法律法规是食品安全管制体系的首要因素,是政府实施食品安全管制的合法性基础和权力来源。比较研究西方发达国家食品安全管制法律法规的特点和目前我国食品安全管制法律法规的现状,我国食品安全管制法律法规方面存在的主要问题有:法律法规体系不完善、不配套;法律法规的条款规定过于原则,操作性差;部门立法,法律法规之间的协调性差,甚至出现矛盾和冲突;法律法规的经济惩罚力度低。针对这些问题,借鉴国际经验,完善我国食品安全管制法律法规,构建统一协调的食品安全管制法律法规体系的主要政策建议为:对现有食品安全的有关法律法规进行全面清理和修订;制定统一的食品安全基本法;完善食品安全管制垂直性的和水平性的配套法律法规;完善立法程序,充分体现透明原则,改变实质上的部门立法。 第五章,食品安全管制体制建设。食品安全管制体制是食品安全管制体系建设的核心。食品安全管制体制是政府食品安全管制的权力配置模式和机构设置形式。食品安全管制的法律法规确定后,食品安全管制体制就成为决定性的因素。食品安全管制水平的高低,在很大程度上取决于食品安全管制权力的配置和食品安全管制机构的设置是否合理。由于各国的历史传统、政治体制和面临的食品安全形势不尽相同,因而所采取的食品安全管制体制也不尽相同。一个好的食品安全管制体制的基本要求是,管制权力配置科学,管制机构职责明确,部门间能够形成合力,符合本国的行政环境。从世界各国食品安全管制体制的现状看,主要有多部门管制体制和单一部门管制体制两种模式,多部门管制体制又可细分为三种不同的类型。分析我国目前食品安全管制体制的现状,主要问题有:国家食品药品监督管理局难以起到综合监督协调的作用;食品安全主要管制部门的职责交叉严重,多头管制和管制缺位并存;食品安全管制部门不同的纵向权力配置模式带来一些问题。针对这些问题,借鉴世界发达国家和地区食品安全管制体制的有益经验,从我国国情出发,改革完善我国的食品安全管制体制有三个方案可供选择:一是按单一机构管制的原则进行改革;二是按根据食品类别分工管制的原则进行改革;三是按政策制定和政策执行相对分离、执行层分环节管制的原则进行改革。权衡三种方案的利弊,总体而言,从长远看,我国食品安全管制体制的完善可选择第一方案;近期内,从改革的可操作性和尽快使改革取得实效考虑,可选择第三方案。第三方案可视为向第一方案的过渡。 第六章,食品安全管制制度建设。食品安全管制制度是食品安全管制体系的重要内容。食品安全管制制度是食品安全管制的各种措施、手段的总称,是政府实施食品安全管制的工具。根据食品业发展水平的不同,各个时期食品安全面临的主要问题的不同,可以选择和确定不同的食品安全管制制度。针对食品市场上存在的外部性现象、信息不对称现象和食品安全本身的公共产品特征,我国可以采取食品安全标准制度、食品安全监督抽查制度、食品安全市场准入制度、食品安全危害分析与关键控制点制度、食品安全信息监测发布等制度。本章对这些制度的内容、现状和目前存在的问题逐一进行了分析,并在此基础上,提出了完善这些管制制度的具体建议。 第七章,食品安全管制的参与机制建设。食品安全管制的参与机制是食品安全管制体系的共同治理要素。食品安全管制的参与机制是指改变政府在食品安全管制方面单打独斗的局面,使食品生产经营者、消费者和社会各界共同致力于食品安全管制,形成政府、产业、公民、社会的多元合作治理。这是区别于传统的、政府单向度管制的本质所在,是对政府单一主体管制的有益和有效补充。论文提出的具体的参与机制有:明确食品从业者的社会责任,加强食品从业者个人、企业和食品行业协会的自我监管;培育成熟的消费者主体,提高消费理性,发挥消费需求导向在食品安全管制中的作用;针对农民在食品链条中兼具食品生产者和消费者的双重属性,对其在食品安全保障中的作用予以特别关注,着力提高其安全生产和安全消费意识;正确发挥媒体在食品安全管制中的社会监督和舆论引导作用。 第八章,食品安全管制的监督机制建设。食品安全管制的监督机制是食品安全管制体系中保证政府管制不被误用或滥用的权力制约要素。政府管制是一把双刃剑,它可以弥补市场不足,增进社会公益,但同时也存在“管制失灵”和被被管制者俘虏的危险。我国食品安全管制的失灵主要表现在:管制政策被利益集团俘虏、错误诊断、管制规则落伍、管制规则繁文缛节、管制规则冲突、管制执行腐败、管制保障不力、管制过度、管制结果得不偿失等。为避免和解决这些管制失灵问题,除前几章论述中已经提出的各项针对性措施外,还必须通过合理的制度安排,注重建立和发挥立法机关、司法机关、行政体系内部对政府管制者的监督制约机制和责任追究机制,发挥社会对政府管制者的监督和管制者职业伦理的自我苛责,从而保证政府管制者最大限度地做到为社会公益服务,防止管制权力的异化。 第九章,走向有效的社会性管制:基本结论和需要进一步研究的问题。即在论文关于我国食品安全管制体系建设研究的基础之上,以小透大,从特殊到一般,推演、探究适合我国整体社会性管制的普适性做法,提出改革完善我国政府整体社会性管制的政策建议。在论文最后,还说明了由于时间关系和论文篇幅、占有资料、研究能力等多方面原因所限,本论文没有论及或者没有深入展开的,需要在以后的理论研究和工作实践中进一步探讨的我国食品安全管制和政府社会性管制的有关问题。 论文的创新之处在于:一是从理论层面揭示了食品安全存在的外部性现象、信息不对称现象和公共产品属性,剖析了外部性理论、信息不对称理论、公共产品理论与政府食品安全管制的关系,为政府食品安全管制提供了理论基础。二是以生态的行政观,从政治、经济、法律等多个层面,从政府管理、行业自律、社会参与等多个角度,多重透视和诊疗我国的食品安全管制问题,并在此基础上,全方位建构了适合中国国情的多边共治的食品安全管制体系。三是在管制体制这一食品安全管制体系建设的核心要素上,以宽广的国际视野和扎实、深入的本土思考,首次提出了既符合公共行政改革方向,又具有现实可操作性的,按照“管制政策制定和执行相对分离、执行层分环节管制”的原则进行改革的政策建议。四是在论文关于食品安全管制体系建设研究的基础上进行理论推演,从特殊到一般,探究适合我国整体政府社会性管制的普适性做法,检验、发展了已有的政府社会性管制理论,丰富了我国政府社会性管制及其改革的理论和实证研究成果。