产业动态作为产业经济研究的新兴领域,打破了原有静态的SCP分析框架,以动态视角关注产业演进过程中的规模结构变迁、技术与需求变动,通过研究微观企业的进入、退出、生存、成长、迁移来动态描摹产业发展态势和市场结构变动趋向。其中,企业迁移指的是企业在空间视角上的变动,意味着经济活动的再分配,企业的迁移能够带动资源的重新配置,影响区域内、区域间生产要素的自由流动和产业结构的调整。在中国转型经济的背景下,研究工业企业迁移的客观事实,一方面有助于从企业迁移角度掌握工业企业与行业的运营情况与特征,另一方面能够反观市场资源配置、要素流动的水平及其经济影响,对于产业规律的把握与相关政策的制订优化,均有一定的借鉴意义。现有文献对企业迁移的实证研究主要集中在企业迁移的影响因素和决定动机上,一般采用理论分析和问卷调查的方法,基于特定区域迁移企业的案例进行分析,一是难以系统地刻画企业迁移的情况与水平,二是对企业迁移的绩效本身的研究相对较少。本文利用微观企业数据库,通过全样本的数据筛选与匹配研究中国工业企业的迁移问题,尝试解决以下几个问题。一是中国工业企业迁移的整体情况与局部特征事实是什么?二是工业企业在向哪迁移,原因是什么?三是工业企业迁移后的绩效如何,既迁移效应是什么?得出中国工业企业迁移的整体情况,从行业类别、企业注册类型以及迁移方向等方面系统梳理了企业的迁移现象,通过验证企业的趋向假设发现了企业迁移的实际方向,通过生产率测算以及生产率分解解释企业迁移的趋向,在此基础上对企业迁移前后的绩效进行了研究,建立准自然实验分析迁移行为对企业绩效的影响,既细致刻画了中国工业企业迁移的现象,又进一步解释了企业为何向特定方向迁移,同时对迁移效应进行了分析。本文应用1998-2007年中国工业企业数据库对企业迁移的现象、趋向以及迁移效应进行了研究。以区域和行政级别作为企业迁移划分标准,对10年间工业企业迁移现象进行了微观刻画,得到了中国工业企业迁移的基本事实。从行业类别、企业注册类型以及迁移方向等方面系统梳理了企业的迁移现象,通过验证企业的趋向假设发现了企业迁移的实际方向,通过基于DOP方法的生产率测算以及生产率分解解释企业迁移趋向,在此基础上对企业迁移前后的绩效进行了研究,采用PSM-DID方法建立准自然实验分析迁移行为对企业绩效的影响,既细致刻画了中国工业企业迁移的现象,又进一步解释了企业为何向特定方向迁移,同时对迁移效应进行了分析。研究表明:①工业企业数据库中跨区域跨级别迁移企业共包含1998-2007年统一口径年销售收入500万元以上的数据样本共304家企业、1847个样本观测值。主要为由低行政级别城市向高行政级别城市的迁移(上行流迁移)。从企业的登记注册类型来看,迁移企业主要是非国有企业,从企业规模来看,迁移企业主要为中小型企业,而从行业角度来看,企业在行业内的分布并无明显规律性。②通过对生产率进行测算得到迁移企业生产率的增速高于全国平均水平,然后利用生产率分解的方法分析企业迁移的趋向,发现企业在迁移前的生产率变化主要源于企业自身成长(组内效应),而在迁移后生产率变化主要源于资源配置效率的提高(组间效应),可以认为追求企业间资源配置效率的提高是推动企业实施迁移决策的主要原因。③最后考察企业迁移前后的绩效差异,本文对企业迁移建立准自然实验,应用PSM-DID方法分析企业迁移行为的净效应,结果显示,企业的迁移行为并没有实现生产率和利润率的显著提高,企业迁移的净效应显著为负,迁移企业在样本期间生产率的绝对增长由迁移行为以外的其他因素所决定。本文整体框架分为六个部分展开。第一章引言。介绍论文的研究背景和现实意义,确定了本文的研究思路和整体框架以及创新之处。第二章文献综述。这一部分分为五个小节,第一节介绍企业动态的相关研究;第二节梳理了企业迁移的概念;第三节介绍了企业迁移的相关理论,包括从新古典理论、行为理论到制度理论的演进过程;第四节介绍企业迁移的影响因素研究现状;第五节介绍企业迁移绩效的相关研究。第三章介绍了论文的理论基础并基于工业企业数据库描述了企业迁移的基本事实。这一部分首先指出数据库的来源与处理数据库的方法;然后对迁移企业进行筛选处理,从行业类别、企业注册类型以及迁移方向等角度对迁移企业进行描述性分析。第四章分析企业迁移的趋向。这一部分分为四节,第一节对企业迁移的趋向进行假设,分别以城市的经济规模、人口规模和城市的劳动力成本为指标进行假设验证;第二节进行企业全要素生产率的测算,作为后文的研究基础,介绍本文所使用的生产率分解模型;第三节分析得到的生产率结果;第四节对企业迁移的趋向进行分析,通过实证检验得到企业迁移的趋向是为了追求企业间资源配置效率提高的结论。第五章分析企业迁移的净效应。这一部分通过建立准自然实验(PSM-DID模型)分析企业迁移的净效应。首先介绍了 PSM-DID模型;其次通过PSM模型基于全要素生产率和销售利润率两项绩效指标对迁移企业进行样本匹配;最后通过DID模型分析企业迁移行为的净效应,在剔除其他影响因素之后,得到企业迁移的净效应显著为负、企业的迁移行为在样本期内并没有实现生产率和利润率提高的结论。第六章研究结论与政策内涵。总结了本文的主要结论,并基于研究结论分析当下中国经济形势下的政策内涵。