证券公司资产管理业务在我国起步较晚,规范化发展的时间较短,相关的行业监管法规建设并不完善。目前,销售管理不当、投资者集中度过高、投资标的违约、投资杠杆过高等导致券商资管业务不断出现风险问题。本文以A公司为例,对其在监管新常态下的风险管理问题进行研究。本文由五章组成,首先,阐述了论文的研究背景、研究目的和意义、研究内容及研究方法、创新与不足之处,阐述了对券商资管业务风险管理问题进行研究的必要性。然后,提出了本文分析的理论基础为COSO全面风险管理框架,并对风险管理进行了相关文献研究。接着,分析了我国证券公司的行业发展概况及二十多年来券商资产管理业务的监管政策,根据证监会及相关监管机构颁布实施的监管法规对券商资管行业发展的影响,论证券商资管行业监管态势发生的变化,由过去的偏松转向从严从紧,并成为了监管新常态。同时,介绍了案例公司A公司的基本情况。再次,根据A公司现有的部门组织架构和经营业务流程,研究在券商资管行业最新的监管规定下,A公司资产管理业务流程中风险的识别、评估及应对,提出A公司资管业务中存在的风险管理问题。最后,得出本文的研究结论,对A公司资产管理业务的风险管理提出优化建议,并对未来券商资管行业风险管理的研究方向进行了展望。本文在监管态势转为从严从紧的大背景下,紧紧抓住行业最新监管法规对A公司业务发展的影响,运用全面风险管理理论分析业务流程中存在的风险管理问题。结合A公司的实际情况,提出符合监管新常态要求的风险管理应对措施,包括对风险等级矩阵的重分类、建立产品生命周期风险管理系统、搭建实时实质性头寸管理系统、建立投后风险跟踪机制及强化员工的风险意识,从而为其他券商资管公司在监管新常态下如何进行风险管理提供借鉴。通过本文的研究,A公司需在日常经营管理中加强风险管理,尤其是对业务流程的风险管理。在行业监管趋严的新态势下,A公司必须努力提升公司的风险管理水平,使风险管理能力成为公司的核心竞争力。