根据Levinthal和March(1993)的观点,一个组织完全从事于探索性活动将面临很难得到知识回报的风险；而一个组织完全从事于应用活动,也会遭遇过时的危险。国内许多企业的创新困境在于总停留在引进和消化吸收阶段而没有进入自主研发阶段,结果导致了技术上的过时。　　 从技术产出看,进行探索性研发活动是突破内企创新困境的必然选择。在开放式创新与全球研发资源整合背景下,突破内企创新困境不仅仅是鼓励企业进行自主研发的问题,而是探寻走什么样自主研发道路问题。　　 在本文看来,吸收能力、专用机制不仅是内企陷入创新困境的影响因素,也是企业进行自主研发模式选择需要考虑的因素,而且它们与自主研发模式一道影响创新技术产出。因而,本文主要研究任务就是理论论证这些变量关系,并找到支持这些关系的经验证据。　　 在第一章提出研究背景、研究问题、全文结构安排与创新之后,本文各章内容与基本观点或学术发现概述如下:　　 1.第二章按照创新绩效、研发模式、吸收能力以及专用机制分别进行了文献综述,指出现有研究不足,主要有:(1)企业创新绩效分类并不统一,创新绩效影响因素研究缺乏比较基础；(2)缺少对多研发模式选择研究,缺少支持多研发模式选择的理论根据；(3)自主研发模式选择的中介作用尚未得到研究；(4)吸收能力、专用机制作用方向并不明确。这些研究不足为本文指明了研究重点,主要包括:(1)构建开放式创新下以自主研发为基础的核心技术更新理论框架；(2)实证检验吸收能力、专用机制、自主研发模式与企业知识创新绩效关系。　　 2.在第三章理论建构部分,提出以下基本观点:(1)知识创造以牺牲知识专用为代价的悖论在仅强调对外部知识获取和自身知识保护而没有组织间知识创造条件下比较突出；而一体化与反一体化的组织悖论在仅存在内部研发的条件下张力比较大。(2)以自主研发为基础的核心技术能力更新过程是通过合作、市场购买以获取技能、知识和诀窍和组织学习、组织间学习与管理过程。(3)自主研发中外部研发具有交易与学习两种性质。从交易性质上看,自主研发中的外部研发模式是获取外部知识手段,随着外部知识与内部核心知识互补性提高、外部知识意会性、语境依赖性增加,作为获取外部知识的手段的外部研发模式一体化程度也应提升；从学习性质上看,自主研发中外部研发模式是组织间学习的场所,学习效率有赖于知识管理和组织间关系的管理。(4)组织间学习中,需要利用法律、战略(含技术特性)保护机制对存量知识进行保护；需要利用吸收能力进行组织间知识获取活动与学习活动。(5)外部研发模式体现了组织间关系、知识边界及其治理机制的选择。组织之间关系包含市场关系与伙伴关系,它们的特征存在差异,这种差异一方面反映了两种关系中知识边界的不同,从而导致治理机制的差异；另一方面反映在治理机构上差异,体现在组织模式上的不同。由于伙伴关系中知识边界复杂性提升,使得组织间学习成分较市场关系明显提高,从而使得正式、非正式治理机制结合以达到创新效率的要求；伙伴间关系也明显拉近组织间距离,从而导致一体化提升。(6)根据对核心技术动态更新模型以及自主研发模式性质把握,特别是在自主研发中知识管理、组织间关系的剖析上,本文认为,吸收能力、专用机制对创新绩效影响中,自主研发模式起中介作用。　　 3.在理论建构基础上,第四章推演了研究假设。主要包括(1)自主研发模式一体化水平正向影响创新知识绩效；(2)吸收能力正向影响创新知识绩效,其中自主研发模式起中介作用；(3)专用机制专用水平正向影响创新知识绩效,其中自主研发模式起中介作用三类假设。　　 4.在第五章研究设计部分,分别阐述了数据来源、变量设计以及研究计量分析方法。　　 5.在第六章实证分析部分,首先进行了量表信度效度检验,在此基础上,先利用回归分析对变量局部关系进行了检验,为结构方程检验提供分析依据。在对变量关系整体检验中,本文得到如下经验证据:　　 (1)吸收能力、自主研发模式与创新知识绩效关系。　　 ①吸收能力与创新知识绩效关系。　　 在总样本中,潜在吸收能力对产品、工艺知识绩效具有显著地正向影响；在其他因素影响下,这一关系存在差异。在市场需求动态高组,找到了现实吸收能力与创新产品知识绩效显著正向关系；而在法律机制专用性高组,现实吸收能力也正向显著影响创新工艺知识绩效。这些结果说明,吸收能力对创新知识绩效的影响是有条件的；相对来说,潜在吸收能力对创新知识绩效,尤其是产品绩效的影响似乎更为稳定,从而暗示企业对外部知识获取与消化具有提升产品技术含量的目的性。企业面临环境动态提高的情况下,也强化了其内外知识整合、运用能力对产品技术含量影响关系。　　 ②自主研发模式的中介作用。　　 在总样本中,本文发现了自主研发模式在现实吸收能力对创新产品知识绩效正向影响中起完全中介作用的证据。这一证据填补了这类研究的空白,其意义至少有二:一是跨组织的学习能力只有在自主研发中存在外部研发模式时,才对创新绩效产生正面显著影响,这与现有学者对吸收能力影响理论与经验证据是不同的,后者认为是直接影响关系；二是自主研发模式一体化与创新产品知识绩效的正向关系证明了内部研发、外部研发的互补关系存在的同时,也指出了这一互补关系改进方向,即外部研发模式一体化提升有助于创新知识绩效提升。这能够揭示,外部网络化可能是主要应对组织内部创新问题,因而具有反一体化倾向；而在这个反一体化倾向下,也存在一体化倾向；而这个一体化倾向恰恰是应对外部网络化可能给组织间创新带来的负向影响。　　 (2)专用机制、自主研发模式与创新知识绩效关系。　　 ①专用机制与创新知识绩效关系。　　 在总样本中,本文发现,法律机制专用水平能够显著正向影响创新知识绩效,战略机制专用水平只正向显著影响产品知识绩效。而考虑其他因素影响时,这一关系存在差异。战略机制专用水平对产品绩效的正向显著影响在市场需求动态和吸收能力的低水平组得到维持。这些证据表明,一方面,专用机制专用水平对创新知识绩效影响是存在差异的,且受到一些变量影响；另一方面,专用机制专用水平对产品知识绩效影响相对稳定。　　 ②自主研发模式的中介作用。　　 本文仅在市场需求动态高水平下发现,自主研发模式在专用机制水平对创新知识绩效影响中起中介作用的证据。此外,本文没有发现战略机制对创新产品知识绩效影响中,自主研发模式起中介作用的证据。　　 (3)吸收能力、专用机制交互作用以及自主研发模式在其中的作用。　　 本文发现,在总样本中,现实吸收能力与战略机制作为一个综合变量对创新知识绩效产生显著地正向影响,自主研发模式一体化水平在其中起完全中介作用。　　 在上述研究基础上,文章第七章指出了研究实践意义、研究不足与进一步研究方向。