2002年1月28日,河北省证券登记公司洗钱案让人们知道了在银行金融机构以外,证券业金融机构同样存在着洗钱风险。证券业洗钱是以证券交易为载体,利用证券市场及证券机构的途径渠道,将上游犯罪的非法所得及其产生的收益通过证券市场的开户、交易、操纵市场、资金转移等方式来掩饰、隐瞒其来源或性质,以逃避法律法规制裁的行为;或者是直接在证券市场牟取非法收益并对其进行清洗的行为。　　 近年来,证券洗钱呈现愈演愈烈的态势。证券业洗钱数额日益增大,手段方式同趋隐蔽多样,严重冲击了一国的经济金融秩序,损害了证券金融机构的良好社会形象,阻碍了证券市场健康良性的发展。因此,如何进一步完善我国证券业反洗钱制度就成为学界与业界的一项重要课题。　　 本文主要依据经济学的博弈论与成本收益分析法,进一步结合成熟市场证券业反洗钱制度的经验,分析我国证券业的现状以及洗钱风险点,从而展开证券业反洗钱的制度研究。　　 本文以我国证券业洗钱现状为切入点,综合分析了证券业洗钱的问题,探究了证券业洗钱的风险,从而暴露出我国证券业反洗钱制度的缺陷。从证券市场的基础性制度来看，证券市场的单边制度、帐户管理、资金管理、交易结算管理的监控,都反映出反洗钱基础制度的不足;从证券公司的治理结构来看，结算管理的内控、核算管理的制衡机制、划付管理,都反映出证券公司内控机制的缺失;从证券市场的监管制度来看，证券市场法律制度、反洗钱监管主题的职能定位,都反映出反洗钱法律制度力度不强;从证券经营机构与政府监管部门的行为目标来看，证券经营机构的反洗钱合规目标与监管机构的反洗钱监管目标是相互冲突的,如何调和二者是反洗钱制度有效运行的关键。　　 针对上述理论分析、经验借鉴与我国证券业反洗钱制度现状,文章进一步对如何健全我国的证券业反洗钱制度进行探讨。文章的主要结构如下:　　 绪言,介绍了选题的背景和意义,简单进行了相关文献综述,阐述了本文的研究思路与框架,指出了本文的可能创新与不足。　　 第一章,从洗钱的发展历程出发,界定了洗钱的概念、过程、特征、方式及危害,分析了反洗钱及其意义,并定义了反洗钱制度。　　 第二章,通过博弈论与成本收益分析,说明了反洗钱各参与主体的策略选择。　　 第三章,通过对比分析法,阐述了成熟市场证券业反洗钱制度在法律制度、金融情报机构、国内国际合作的经验,从中得出我国证券业反沈钱工作的借鉴。　　 第四章,从我国证券业反洗钱实践与反洗钱制度两方面,深入分析我国证券业反洗钱制度存在的问题。通过对我国目前证券业洗钱状况的具体分析,指出了我国证券领域所面临的洗钱风险。并对我国证券业反洗钱制度进行了现实考察,重点从反洗钱法律制度、监管制度、内控机制、协调机制与组织结构四个方面剖析了我国证券业反洗钱制度的脆弱性。　　 第五章,在理论分析及成熟市场经验的基础上,结合我国当前实际,对进一步完善我国证券业反洗钱制度提出了建议,指出中国要构建适合本国国情的证券业反洗钱制度,必须从四个方面着手:一是建立完备的反洗钱法律体系;二是建立多层次的证券业反洗钱监管制度;三是完善证券业反洗钱内控机制;四是优化证券业反洗钱协调机制与组织结构。