基于专利价值的长三角城市技术创新能力研究

来源 :中国矿业大学(北京) | 被引量 : 1次 | 上传用户:pansheng5
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中国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段,经济增长的动力也正在由传统的要素驱动向创新驱动转变。在创新产出方面,中国专利申请量连续多年保持世界第一,仍处于维持期内的发明专利数量已是世界第二,但专利的质量和转化率依然有待提升。长三角地区研发资源集中,城市间交流密切,在中国技术创新战略规划中承担着开路先锋的角色。以长三角地区城市为研究对象进行实证研究,既有利于掌握长三角地区的城市技术创新现状,也有利于厘清影响城市技术创新能力的相关因素,从而为长三角区域创新一体化相关政策的制定提供参考。本文通过对相关概念进行界定与分析,一方面,基于技术创新能力内涵的复杂性和多面性,从创新产出和创新效率两方面对1985至2018年间长三角城市技术创新能力及其内外影响因素展开深入研究;另一方面,基于专利间价值、质量的差异性,考虑以专利价值而非专利数量间接衡量技术创新产出,据此提出针对不同法律状态专利的价值测度模型并对区域内已申请专利进行价值测度。具体而言,首先构建针对不同法律状态下初始收益服从指数分布的专利价值测度模型,对长三角地区34年间所申请的全部发明专利进行价值测度,得到各城市当年申请专利的总价值;其次,从技术创新产出和技术创新效率两方面对城市技术创新能力展开考察,并建立影响因素分析框架,分析城市创新网络外部性和城市内部创新环境的影响;再次,基于改善区域创新网络外部性的目的,对长三角城市创新网络的演化历史进行分析,并对演化的动力机制进行深入研究;最后,根据研究主要结论,针对长三角城市技术创新能力的提升给出具体政策建议。本文的主要研究结论如下:(1)专利自身特征和专利权人特征在专利审查阶段和维持阶段均对专利价值具有显著影响,其中部分专利特征的作用方向存在差异,反映出上述两阶段中的专利价值评价标准并不一致。通过对长三角地区专利数据进行考察,发现不同特征专利间的平均专利价值相差甚远,说明不同专利间的价值存在明显差异。更进一步的研究中,对专利授权事件的Logit回归和对专利权终止事件的Cox模型回归结果均显示:不论在专利的审查阶段还是专利被授权后的维持期间,专利自身特征和专利权人特征对于专利价值都具有显著影响,但两个阶段所面临价值评价标准的不同,使得部分专利特征的影响方向存在差异。(2)城市创新网络外部性因素和城市内部创新环境因素对长三角城市技术创新能力的不同方面具有差异化影响。双向固定效应回归和Tobit回归模型的结果均表明,城市创新网络外部性对城市技术创新能力提升具有积极作用,其中基于多值网络计算得到网络连接强度比基于二值网络计算得到的城市网络位置属性具有更加显著的影响。城市的内部环境因素中,城市的经济发展水平、人力资本质量和对外开放程度因素对城市的专利申请数量、技术创新产出和技术创新效率均表现出显著的正向作用;地方政府支持力度对城市技术创新能力的促进作用在多数情况下并不显著,但对于专利申请数量却有显著影响;可能由于信贷歧视现象和第三产业挤出效应的影响,金融发展水平和第三产业占比则分别对技术创新产出和技术创新效率表现出了不同的作用方向。(3)长三角城市创新网络的发育同时受到城市节点属性、多维邻近性和路径依赖效应的影响,其中区域经济、科技发展不均衡以及技术同质化竞争是阻碍城市间技术创新合作形成的主要原因。基于城市创新网络演化历史和多值ERGM模型的研究表明:城市的经济实力和研发规模是网络中核心节点城市形成的主要因素;城市间经济实力差距和研发规模差距对城市间技术创新合作不利;城市间地理邻近有利于创新合作关系的形成与强化,制度邻近则呈现出相反的作用;长三角城市间技术相似度的快速提升导致城市间认知邻近对于创新合作的作用由促进变为阻碍;城市间创新合作关系的自我强化倾向导致长三角城市创新网络的发育呈现出明显的路径依赖特征。本文主要进行了以下创新:(1)基于以专利价值而非专利数量间接衡量城市技术创新产出的研究思路,提出了针对各类法律状态专利的初始收益服从指数分布的价值测度模型,在城市层面实现了不同法律状态专利的价值测度。(2)从技术创新产出和技术创新效率两方面构建了城市技术创新能力影响因素综合分析框架,揭示了城市内部创新环境因素与城市创新网络外部性因素对城市技术创新能力的不同方面存在的差异化影响。(3)基于对城市创新网络外部性因素进行优化的目标,建立了针对城市创新网络的多值ERGM模型,揭示了长三角地区城市创新网络演化的动力机制,发现了区域经济、科技发展不均衡以及技术同质化竞争对于城市创新网络发育的负面作用。
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