【摘 要】
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战略变革是积极适应动态环境、创造协同竞争优势的有效途径。然而，现实中企业面临变革的不确定性与复杂性时往往进退两难，因此如何有效推进企业战略变革成为一个重要的研究问题。立足高层梯队理论，管理者特质将影响其自身意识形态并反映到企业战略表现当中。在此背景下，现有研究大多聚焦于高管过度自信等心理属性，忽视其人格特质的影响。开放性人格特质能够帮助高管进行更多系统性思考，以非常规的方式创造性地解决问题。在这种
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战略变革是积极适应动态环境、创造协同竞争优势的有效途径。然而，现实中企业面临变革的不确定性与复杂性时往往进退两难，因此如何有效推进企业战略变革成为一个重要的研究问题。立足高层梯队理论，管理者特质将影响其自身意识形态并反映到企业战略表现当中。在此背景下，现有研究大多聚焦于高管过度自信等心理属性，忽视其人格特质的影响。开放性人格特质能够帮助高管进行更多系统性思考，以非常规的方式创造性地解决问题。在这种视角下，CEO开放性特质如何对企业战略变革产生影响？
基于前述问题，本文以高层梯队理论为切入点分析2007-2017年我国全体A股上市企业，对CEO开放性特质与战略变革的关系进行了理论阐释及实证分析，并进一步探索企业风险承担的中介影响机制，以及CEO声誉与产权性质两类情境因素对CEO开放性特质在影响企业战略变革水平过程中所发挥的治理效用。研究结果表明:第一，CEO开放性特质水平越高，企业进行战略变革的程度越大;第二，企业风险承担水平中介了CEO开放性人格特质与战略变革二者之间的关系;第三，CEO声誉将弱化开放性特质与企业战略变革的正相关关系，并在CEO开放性特质通过企业风险承担对战略变革产生影响的间接效应路径中起负向调节作用;第四，受产权性质的影响，国有企业CEO开放性特质对企业战略变革程度的促进作用更小。
本文具有重要的理论意义与实践意义:首先，从高管人格特质的视角出发，探究了CEO开放性特质对企业战略变革的影响，为上市公司CEO选聘与战略变革决策优化提供了新的视角与途径;其次，对CEO开放性特质影响企业战略变革的路径研究，揭示了CEO开放性人格特质对企业战略变革行为的中介机制，拓展了现有高层梯队理论的相关研究，为丰富企业战略决策提供了理论支撑;最后，本文研究了CEO开放性人格特质对战略变革水平的情境因素，为中国情境下CEO个体特质治理效用的发挥提供了有益参考。
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