环境规制的俘获成因、行为博弈及绩效影响研究

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中国环境问题形式十分严峻,开展环境规制迫在眉睫。而作为环境规制的重要内容,生产者责任延伸(EPR)制度已成为发达国家或地区对重污染行业进行环境规制的成熟管理模式。尽管EPR制度的全面实施显示出中国加大环境规制力度、走高质量发展道路的坚定态度,但频繁发生的环保系统腐败案件则反映出中国环境规制俘获的严重问题。结合中国全面推广实施EPR制度的背景,本文意欲剖析中国环境规制出现的严重俘获现象及背后原因,揭示环境规制推进过程中的多方博弈过程,鼓励企业制定适应生态文明建设需要的环境战略,协同提升环境绩效与经济绩效。因此,本文首先从现实背景与学界疑问两个方面详细论述本文选题的原因与研究的重要意义;其次,基于利益相关者理论与委托代理理论,通过选取广西博白县环境规制俘获案进行社会网络量化、可视化分析,探究各利益主体间的行为互动与利益输送关系;此外,以推进EPR制度的实施为目的,基于非合作演化博弈理论构建政府部门、企业与社会公众的三方博弈模型,并运用系统动力学方法对博弈模型进行策略仿真分析;最后,基于208份有效问卷数据,运用结构方程模型探讨环境规制、环境战略与企业绩效的互动关系。研究发现:第一,环境规制俘获背后隐藏着复杂的行为互动与利益输送网络,个体俘获容易发展成集体俘获;企业与环境规制主管单位在俘获网络中居于结构洞位置,扮演俘获行为的主导者角色;中间人发挥“桥梁”作用,其行为动机是为核心主体提供帮助并获得利益;处于边缘结构的利益主体具有吸引更多主体加入关系网络并从中获利的动机。第二,推进EPR制度实施的过程涉及政府部门、企业与社会公众的三方动态博弈,政府部门实施强规制的收益与经济补贴均有助于缓和博弈主体的冲突,而罚金以及整改成本则对博弈行为具有不确定性影响;EPR企业获得的补偿对缓和博弈冲突具有积极影响,企业由于抵制EPR制度而面临的行政处罚具有负面影响,企业接受EPR制度的成本则具有不确定性,且各类影响均具有滞后性;社会公众在不同环境规制前提下实施监督行为的净收益对博弈过程具有完全相反的影响。第三,EPR制度背景下环境规制通过对企业环境战略的影响进而作用于企业综合绩效,两种环境规制对两种环境战略均具有正向影响,但命令控制型环境规制对前瞻型环境战略的正向影响不显著;两种环境战略对EPR企业环境绩效、经济绩效均具有正向影响,但反应型环境战略对EPR企业环境绩效的正向影响不显著。主要贡献:第一,以发生在广西博白县环保局的环境规制俘获案为例,本文在明晰案件利益相关者主体的基础上,利用社会网络分析法对背后隐藏的行为互动特征与利益输送结构进行了量化、可视化研究,揭示了各利益主体在关系网络中的位置与角色,并厘清了相关环境规制俘获事件的发生原因。第二,本文明晰了推进EPR制度实施推广的影响因素与过程机理,将政府部门、企业与社会公众三者纳入统一研究框架,打破了以往研究多关注双方博弈的局限性。第三,本文针对实施EPR制度的企业开发了新的测量量表,揭示了环境规制影响企业环境战略和综合绩效的传导机制,并从环境规制主管部门、生产企业、居民公众与社会组织等角度提出了决策参考与行为指导。
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