创新是一个国家和民族发展的不竭动力,也是一个国家领先于世界的唯一途径,这一点已经被人类社会发展的历史经验所证明。在当今国际经济秩序由发达国家主导的情况下,广大发展中国家面临的一个主要问题就是如何摆脱对发达国家的技术依赖,开展本国的自主创新,发展自身的创新能力,中国自然也不例外。改革开放三十年来,中国一方面发展对外经贸关系,积极引进外资,参与国际经济分工；另一方面,实行经济体制改革,建立市场经济,改革国有企业,发展民营企业,从而取得了令世人瞩目的经济成就。由于我国的发展目标是成为世界强国,而前一阶段实行的是“以市场换技术”的技术引进策略,因此,改变经济增长模式,将经济增长的动力从外生技术引进转变成内生自主创新,是下一阶段我国经济发展面临的主要任务。有鉴于此,本文决定以企业自主创新的实现机制作为研究课题,对影响企业自主创新活动的诸多因素加以探讨。我们的研究分为以下几方面内容。　　 首先,一个国家的经济发展战略将对企业的经营行为产生重要影响,它可以将企业的分散行为转化为具有某种共同指向的整体行为,因此,我们认为经济发展战略是影响企业实现自主创新的重要条件。由于经济发展战略的选择是建立在本国内在禀赋条件和外在国际环境的基础上,因此,本文从禀赋条件和国际经济分工背景出发,对发展中国家的后发优势与后发劣势加以比较研究,继而对我国在不同发展阶段的发展策略选择进行静态和动态分析。　　 其次,由于我国在前一阶段推行“以市场换技术”的FDI引进策略,并取得了一定的成效,这样,我国企业在实施自主创新时面临着技术进步机制的变迁问题。这里重点是,经验表明发展中国家对技术引进存在着路径依赖,因而可能难以顺利完成向自主创新的变迁过程。为此,我们将企业技术机制向自主创新变迁的模式分为政府主导型变迁和市场诱致性变迁。在满足激励相容条件下,本文着重探讨了企业自主创新的诱致性变迁,并对影响变迁的相关因素进行了理论分析。　　 第三,本文将企业自主创新的激励机制分为外部激励机制和内部激励机制,并分别予以探讨。在外部激励机制中,我们分析了市场激励、制度激励和政策激励,而在内部激励机制中,本文分析了薪酬激励、晋升激励和企业文化激励。分析中,我们尽量采用模型化的方法,使人们对激励机制的作用原理能够有比较清晰的理解。　　 第四,本文分析了FDI对本国企业自主创新活动及其机制的影响。FDI对国内企业自主创新的影响始终是一个备受争议的问题。一些学者看到内资企业在外资的冲击下退出市场,得出了“抑制论”的观点,另一些学者则认为内外资企业的相互竞争,必然促使内资企业增加创新投入,因而主张“促进论”。本文首先对FDI产生技术溢出的条件和作用机理进行分析,其次,在理论分析基础上,采用我国大中型企业的经营和科技活动数据,分析了FDI对我国大中型企业创新投入的影响,从而证实了FDI对我国企业自主创新活动的溢出效应。　　 最后,本文对企业自主创新的实现机制进行了实证分析。我们在理论分析的基础上,建立了一个企业自主创新实现机制的实证分析框架。首先,以企业科技活动投入作为因变量,以内外资企业技术差距、内资企业规模、外资企业销售收入、内资企业新产品收入、国家财政科技投入、产业政策偏好、产业技术特性、经济发展战略作为自变量,对相关变量进行了T检验,相关分析和方差分析,并建立了一个多元回归模型,使用STATA统计软件对上述变量进行了回归分析,利用回归结果检验了论文的理论观点。然后,我们以企业科技活动产出为因变量,以企业科技活动投入为自变量,对变量之间的关系进行了回归方程的曲线估计,从而完整地考察了企业自主创新机制的实现过程。　　 从研究方法来看,在理论方面,本文运用了机制设计理论、新制度经济学和经济增长理论作为论文的理论基础,并使用了静态博弈、复制动态博弈、信号博弈作为论文的模型化方法。在实证方面,本文运用Eviews统计软件对FDI和企业科技活动投入变量之间进行了平稳性检验、协整关系检验以及Granger因果关系检验；运用SPSS统计软件对企业科技活动投入及其影响变量进行了相关分析和方差分析,对企业科技活动投入与科技活动产出之间的关系进行了回归曲线估计；运用STATA统计软件对企业科技活动投入及其影响变量进行了多元回归分析,为了控制行业差异的影响,我们分别使用了随机效应模型、固定效应模型和混合OLS模型对变量方程进行了回归,分析和比较了检验结果。　　 在此基础上,本文得出了以下主要结论:　　 (1)本文对后发优势与后发劣势的含义和成因的分析表明,后发优势与后发劣势很大程度上来自于发展中国家利用自身禀赋条件参与国际分工后所形成的经济增长模式。　　 我们认为,后发优势的形成取决于两个必要条件,一是发展中国家必须积极参与国际分工；二是发展中国家的禀赋条件要符合国际分工的需要。而后发劣势来自于发展中国家违背禀赋条件的战略选择以及国际分工的自增强机制。　　 因此,中国应利用禀赋资源,适当地参与国际分工,以获取比较利益,与此同时,依靠自主创新来实现产业和技术的主动升级。从战略角度看,一方面,我国在初期可以利用后发优势,较多地通过技术引进(FDI)以获取较快的经济增长,而另一方面,为克服后发劣势,我国必须培育和加强自主创新能力,并在条件适宜时,实现从技术引进向自主创新的战略转型,以获取经济可持续发展的内生技术动力。　　 (2)本文通过对经济发展战略的分析,得到了一些有益的启示。　　 分析表明,我国的经济发展可分为两个阶段,当我国的产业结构与发达国家互补时,技术引进是最优的静态策略选择,而当我国的产业结构与发达国家形成竞争时,自主创新是最优的静态策略选择。与此同时,本文指出,问题的关键是第二阶段的自主创新能力从何而来。我们认为,技术创新能力是无法引进的,单纯的技术引进只能使我国成为技术消费国,并不能获取技术创新能力。另一方面,自主创新能力需要人才、经验和知识的持续积累,并在创新实践中长期培育方可形成。可见,第二阶段所需的创新能力来自于第一阶段的培育和累积,这样,在第一阶段,混合战略应当是我国的动态最优策略,这意味着我们不仅要实施技术引进,更要坚持自主创新,它们的关系不是替代,而是互补的。实施技术引进是为了获取短期的经济增长,而坚持自主创新则是着眼于长期的经济发展,二者相辅相成,共同构成现阶段我国企业的技术供给机制。　　 (3)本文重点研究了激励相容条件下企业实施自主创新的诱致性变迁,并得出以下结论。　　 本文认为从产业层面看,发展中国家企业由技术引进向自主创新的变迁取决于产业的市场结构,以及各产业内本国企业同发达国家企业之间技术差距的相互比较,那些市场集中度高、技术差距小,并且本国企业占有较高市场份额的产业将最先实现向自主创新的变迁。而在产业内部,市场规模和技术水平领先的企业将率先开始变迁,然后,通过市场整合效应和技术溢出效应,促进产业内的其它企业按照市场规模和技术领先程度由高到低依次实现技术机制的变迁。这样,在整个国家范围内逐步实现从技术引进向自主创新的转型。在此基础上,根据机制设计理论,我国企业自主创新目标的实现是一个从弱实施到部分实施最终达到完全实施的渐进演变过程。　　 (4)本文将企业创新的外部激励机制分为市场激励、制度激励和政策激励三部分,分析并得出了以下观点。　　 市场激励可以细分为产品市场激励、资本市场激励和技术市场激励。在产品市场激励中,激励来自于创新利润和市场竞争结构两方面。在资本市场的激励中,通过分析,我们认为风险投资机制更符合创新活动的特点,它解决了中小企业和初创企业的融资需求,对创新活动具有较强的激励作用。技术市场的激励作用在于通过技术交易降低了企业创新的不确定性,增加了创新活动的收益,加快了创新技术的转移和扩散过程。　　 制度激励可分为专利保护制度和教育制度,我们认为,专利制度一方面可以提供创新激励,另一方面又会导致社会福利的损失。因而,专利保护需要在提供创新激励和减少社会成本之间寻求平衡。教育制度可以为企业和社会培养和输送合格的创新人才,从而激励企业的创新活动,然而,教育制度的功能受到整个社会环境的制约,因此,教育制度改革需要和其它社会相关制度的改革配套进行,方可取得成效。　　 政策激励分为财政激励和税收激励,财政激励包括直接激励和间接激励,而税收激励包括税率激励和税基激励,它们由政府部门统一实施。因此,政府需要根据总体激励目标以及每种激励手段的特点和适用范围,加以选择和组合,以确保政策激励的整体效果。　　 (5)本文分析了企业自主创新的内部激励机制,归纳并得出以下结论。　　 本文对薪酬激励的分析表明,由于技术创新活动对于企业发展的重要性,因而创新人员应获得效率工资,在各类创新人员中,对普通研发人员适合支付固定工资,对创新主管人员应支付激励工资。晋升激励是来自于企业内部劳动力市场的一项激励措施,而内部劳动力市场是对低效率的外部劳动力市场的替代机制。我们认为,晋升激励的关键在于能够为企业甄别和选拔出技术和管理方面有能力的创新人才,但本文也指出,晋升激励是一种成本较高的激励方式。本文的分析表明,企业文化的激励来自于员工对企业价值观和经营理念的认同,而对企业文化激励的复制动态分析表明,员工对创新文化的认同是权威效应和从众效应共同作用的结果。　　 (6)本文对FDI对内资企业创新活动及其机制的影响进行了理论和实证分析,其结果有条件地支持了FDI的技术溢出观点。　　 通过分析我们发现,FDI具有多重效应,其中技术溢出主要取决于正负两类微观效应:市场冲击效应和市场竞争效应,因而,技术溢出是否存在关键要看两类效应孰强孰弱。因此,本文指出,FDI的技术溢出是条件的,当内外资企业形成竞争均衡时,FDI的技术溢出效应最为显著。　　 本文利用我国大中型工业企业的数据,分析了FDI销售收入对内资企业研发投入和技术引进投入的影响,发现FDI销售收入与内资企业研发投入之间存在Granger因果关系,进而又检验出内资企业研发投入与劳动生产率之间存在Granger因果关系,因而,证实了FDI对我国企业的创新活动确实存在溢出效应。　　 (7)我们对影响企业自主创新活动的主要因素进行了实证检验,检验结果支持本文的理论观点。　　 本文将企业科技活动投入作为因变量,选取了内外资企业技术差距、FDI进入程度、企业市场规模、企业新产品收入、国家财政科技投入、产业政策偏好、产业技术特征和经济发展战略八个指标作为自变量。我们首先对部分变量进行了相关分析和方差分析,然后,建立了一个回归模型,考虑到行业差异的影响,本文利用随机效应、固定效应和混合OLS方法分别对方程进行了回归分析。在此基础上,我们进一步对企业科技活动的投入与产出进行了回归曲线估计。分析结果显示,除了发展战略外,其它各主要变量对企业的自主创新活动均具有显著影响,因而,检验结果基本支持了本文的理论观点。