“十二五”节能减排政策执行研究 ——基于“目标绩效-政策工具-政策网络”研究框架的分析

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在我国公共政策研究中,资源环境政策的执行是一个非常具有吸引力的研究领域。一方面,中央高度重视生态环境的治理和保护,但另一方面,人民群众对于资源环境类的政策满意程度总是不高,甚至在部分地区爆发了很多环境公共性事件。很多学者从例证和理论的角度出发,认为这个悖论的关键在资源环境政策的执行上。本文也尝试以资源环境政策中具有较强代表性的节能减排政策为研究对象,按照“目标绩效-政策工具-政策网络”的研究框架,对“十二五”时期的节能减排进行全方位的执行分析。本文首先建立了“目标绩效-政策工具-政策网络”的多角度研究框架。其中,目标绩效主要用于衡量政策是否达到了既定的阶段性目标,并定位未达成目标的具体领域以便深入分析;政策工具是政策执行的具象化载体,有利于精细化的研究各项政策的执行情况,同时解释政策偏差;政策执行网络采用新兴的组织理论和博弈理论,可以有效弥补传统研究范式的不足,对从各主体间关系解释政策执行偏差有较强的理论价值。应当说,目标绩效研究侧重于回答执行结果是否达到政策目标的问题,而政策工具和政策网络侧重于解释政策执行结果的原因,三者对于政策执行研究而言均是必要而有效的。在明确了研究框架后,本文按照目标绩效、政策工具、政策网络的顺序分别分析了“十二五”时期的节能减排政策。在目标绩效方面,本文梳理了节能和减排的政策演进过程,并从公共政策的视角,分析了节能和减排政策演进中体现出的主要特点,辨析了节能减排同生态文明建设、低碳、环境保护等相关概念的关系,进一步明确了节能减排政策的边界。在明确节能减排政策的内涵和外延后,根据中央政策原则、核心相关原则和政策抽象原则,建立了政策文件池,总结梳理了包含5项核心目标、11项次级目标和26项具体目标的“十二五”节能减排目标谱系。在此之后,通过对统计年鉴、相关部委专项公报等的数据收集,逐一分析了各项目标的完成情况,得到了目标执行绩效的初步结论。在政策工具方面,采用瓦当的三分法作为基本理论模型,将政策文件池中的政策文件按照三分法进行归类后进行抽象,总结了包括3个政策类型、11种政策工具、28项具体政策的政策工具体系。同时,通过专业人士问卷调研的方式,逐项分析了各项政策的执行情况。研究显示,“节能减排指标控制”等一系列政策措施对节能减排目标的达成起到了关键性的作用,取得了良好的效果,但这些政策工具中也存在象征性执行、无效性执行等问题。在政策网络方面,本文分析了当前主流政策网络模型的范围和特点,在比对分析后选择罗茨模型作为本研究的基本模型。在选定模型的基础上,构建了包括政策社群、府际网络、生产者网络、专业网络、议题网络五大网络在内的节能减排政策网络体系,并进一步阐述了该政策网络中的网络构成和相互关系。之后,引入了博弈分析方法,对“政策社群内部”、“政策社群—府际网络”以及“府际网络—生产网络”三对关键性关系进行了博弈分析。在此基础上,引入问卷调查的结果与网络分析和博弈分析相互印证,用更加实证的角度阐述了节能减排中各主体的相互关系。在分别从三个角度考察了“十二五”节能减排政策的基础上,综合总结了执行情况、存在的主要偏差表现和类型,同时指出了“十二五”节能减排政策执行中存在狭窄而繁复的目标设置、威权压力下的象征性执行、部门间竞争引发的政策工具错配、奖励先进的低效激励、公众的权益边缘化等等问题。在此基础上,给出了目标设置优化、政策工具优化、政策网络优化的具体建议。
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