投资基金法律制度研究—利益冲突与关系人交易的法律控制

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全文分为四章:在第一章分析投资基金、利益冲突、关系人交易及法律控制等相关概念的基础上,后三章则系统地探讨了具体的法律举措,第二章是从信托法上和投资基金法上详细地讨论了忠实义务规则,第三章是从投资基金内部控制的角度,分别探讨了基金持有人会议、托管人、独立董事制度及基金持有人民事诉讼机制,第四章是从外部监管的角度分析了信息披露制度和证券监管机构的忿特作用,特别是对后者进行了详细地分析和探讨.在此基砂上得生的结论是:必须加快制定投资基金法,制定完善的控制相关利益冲突的法律制度,完善以中国证券监督管理委员会为主导的外部监管,以促进中国投资基金业的快速健康发展.该文较突出的特色是将利益冲突与关系人交易的法律控制作为一个专题、一个系统来研究,不仅分析了一般性的法律规制——忠实义务规则,也分析了具体的内部控制和灵活性的外部监管;不仅强调了"堵"(禁止),也强调了"导"(豁兔),具有一定的创新性.但限于时间和篇幅,该文对市场监管(含室律监管)与外部监管之间、内部监管与外部监管之间的关系及中国外部监管的完善等未能作进一步的探讨.
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