在改革开放四十年之际,中国经济正在走向大繁荣,各行各业都取得了长足发展。与此同时,中国金融行业也与实体经济相辅相成,为中国经济蓬勃发展贡献力量。证券行业是金融行业中的重要一环,对中国资本市场的发展有举足轻重的作用。在当今中美贸易冲突的背景下,证券市场行情也是跌宕起伏。当证券公司自身的抗风险能力无法抵御相关风险时,各种各样的危机便会以财务风险的形式表现出来。因此,券商如何在跌宕起伏的市场行情中,应对可能发生的财务风险成为非常值得关注的问题。本文以东海证券案例进行研究。第一章介绍研究背景与意义,梳理了对财务风险和财务风险控制研究综述,提出了本文基本的研究思路和主要的研究方法,并且明确了本文的主要研究内容和研究框架;第二章对东海证券所处的新三板券商、财务风险进行界定,集中对本文研究内容所涉及到的相关理论进行了阐述,明确了基本概念;第三章指出了东海证券财务风险表现的形式,并分析了东海证券容易发生财务风险的原因;第四章根据相关文献和理论选取合适的指标构建财务风险评价指标体系,从清偿水平、盈利水平、发展水评、风险管控等方面进行单因素分析法,并使用多变量模型对公司财务风险进行分析评价;第五章对东海证券财务风险防范提出防范措施,包括提升资产负债管理水平、加强内部控制管理、主动应对流动性风险、增加融资途径、关注创新业务等措施;第六章为总结与不足。本文通过对东海证券的基本情况和财务风险管理现状展开研究,提出了一套与该公司所处行业与自身状况相适应的财务风险管理体系。期望本文提出的有关财务风险防范建议对东海证券公司的财务风险管理工作提供帮助,同时期待为其他同等规模证券公司的财务风险管理工作提供一定的借鉴,帮助新三板券商提高自身的财务风险管理能力,为我国资本市场的稳健发展做出贡献。