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本论文针对我国国有企业改革中所出现的企业管理者“失控”问题,从企业理论的一般问题开始,通过对企业理论的发展进程、对有关国家管理国有企业和非国有企业的具体实践,以及从中国国有企业改革的制度、历史背景等不同角度的比较,提出了“国有企业管理者多重控制模式”的分析框架,并运用此分析框架念,对建构我国国有企业管理者多重控制模式提出了具体政策建议。 论文第一章从企业理论中管理者问题的提出入手,对“企业管理者”概念进行了界定,并提出“企业管理者控制”的分析概念。把企业管理者行为、企业组织的层级制模式和现代企业管理中的控制权性质等三个方面的假定作为“企业管理者控制”分析的前提和起点,在这三个假定的基础上,通过对现代企业管理制度和公司治理结构下对管理者实行有效控制的基本途径的分析,建立起“企业管理者控制”分析的一般模式。 第二章从国有企业的性质、定位及其特殊的委托代理关系入手,分析其所有权特殊性(公共属性)对企业管理者控制问题带来的影响,并在第一章普遍性分析的基础上,提出“国有企业多重控制模式”的分析思路:即股权逻辑下的管理者控制途径、行政权逻辑下的管理者控制途径和代理控制权逻辑下的管理者控制途径。 第三章对不同所有权结构下国有企业管理者控制问题的多样性进行了分析。 第四章分析了国际上三种主要的公司治理模式中对企业管理者实行有效控制的具体途径,并以此作为对国有企业管理者控制途径的参照。 第五章在运用历史制度分析方法的基础上,对西方国家国有企业管理制度的形成过程及背后的制度、文化因素进行了分析,指出管理者控制的不同模式是基于各个国家不同的制度、历史、文化背景,利益相关者不断博弈和制度不断演进的过程。 第六章,在前面几章分析的基础上,对我国国有企业的改革进程及目标模式的有效性作了简要分析,进而按照“国有企业管理者多重控制模式”的思路,从公司治理内部控制结构、政府行政权控制途径以及培育有效的控制权代理人角度,分析我国国有企业管理者控制中的现状和问题,并提出相应的对策建议。