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本文的研究主题是外商直接投资对中国制造业市场结构的影响。 在中国改革开放进程中的一个重要经济现象就是外国直接投资的大规模、持续流入。到2006年底,中国接受的外国直接投资累计总额达6650亿美元,外资企业大约有46万家。中国已成为全球第三大外国直接投资接受国。大量的外国直接投资对中国经济生活产生了非常广泛而又深刻的影响。伴随着外国直接投资在中国的投资规模日益扩大,在各行业中市场份额的不断增加,对我国产业控制力不断增强,社会各界开始关注外国直接投资在中国的产业中是否会形成垄断、外资企业是否挤出了内资企业、外资是否促进了中国市场体系的发育,外资究竟对中国的市场结构产生了怎样的影响等问题。在2006年下半年发生的凯雷收购徐工事件、2007年的达能收购娃哈哈事件中出现的纠纷引发了人们对外资是否在中国的产业中形成垄断、外资是否危及中国的产业安全、经济安全等问题的大范围的热烈讨论。据工商总局的调查,外资企业在我国部分行业中占据了较大的市场份额,具有较强的市场控制力。在一些开放较早、开放程度较高的行业中,跨国公司的市场份额普遍较高,达到了30%左右,有的甚至超过50%。如在感光材料行业,跨国公司在中国市场占有率高达80%以上。在照相机行业,无论是传统相机还是数码相机跨国公司在市场上占有绝对垄断地位。在传统相机产品上,奥林巴斯市场占有率为25%,美能达为20%;在数码相机市场,佳能市场占有率为24%,索尼占22%,尼康占20%。在软包装行业,瑞典的利乐公司控制了国内95%的无菌软包装市场份额,占绝对垄断地位。在手机行业中仅摩托罗拉、索尼爱立信、诺基亚三家外商投资企业的销售额已占整个国内市场的68.1%的份额;碳酸饮料行业中仅可口可乐、百事可乐两家外商投资企业的销售额就占国内市场80.4%的份额。 当一国市场被外国投资者垄断控制时,便会带来危害市场环境、损害国内消费者和生产者利益、影响宏观经济稳定及国家金融安全等负面效应。因此,在吸引外商直接投资进入我国的同时,应当深入了解FDI对中国市场结构的影响机制和影响结果,从而有效预防和克服FDI对中国市场结构和产业发展的负面影响,以提高利用外资的质量和效益。与此同时,中国已经结束了加入世贸组织的过渡期,按照加入世贸组织的协议,中国将更大程度、更大范围地对外资开放,在这种背景下研究外国直接投资进入对我国市场结构效应,将使对外资企业进入的影响有一个正确的认识,并制定相应的外资政策对外资企业进行正确的引导,可以使下一步充分利用外资对我国经济的积极影响,采取措施抑制其消极影响,就可以使我国更加有效合理的利用外资、提高利用外资质量,从而促进国民经济健康、稳定、持续的发展。 虽然关于外国直接投资对中国经济影响的研究一直以来都是一个比较热门的话题。但大量的研究集中在外国直接投资来华的区位决定因素分析、外资对中国经济增长起着怎样的影响以及外资对中国经济增长的传导机制上。例如大量的文献分析了外资对中国的经济增长效应、外资对国内产业结构调整效应、外资的技术溢出效应等等。但是就外商投资对我国市场结构的影响这个问题至今还没有引起国内广大学者的普遍关注,国内对这方面的研究比较薄弱。从国内为数不多的研究成果来看,要么缺乏深入的理论探讨,要么缺乏结合中国现实的实证研究。大多数学者认为,外资对中国产业的控制是因为缺乏对外资有效的引导和监管,在部分产业引进外资规模过大,今后要限制外资的进入。这些观点虽然不无道理,但笔者对此持不同的观点。 笔者通过本章的研究,试图在理论分析和实证分析两个层面有所突破。本文通过采用经济模型和计量分析二者相结合的研究方法,把外资对中国制造业市场结构的影响和中国的经济转型的背景联系起来,从理论上探讨了在中国市场体制发育不健全的情况下,外资对中国制造业市场结构的影响,并从实证的角度验证理论分析的基本结论。 本文的主要观点是:由于中国的内部改革滞后于外部开放,例如地区保护主义的盛行、对非公经济的歧视、政府对经济的不当干预等现象普遍存在。在外资进入中国市场时,中国体制的缺陷给外资更大的发展空间。中国这种重视外资轻视内资的发展模式压制了国内企业的发展,扶持了原本就强大的外资企业,人为地制造了一个对国内企业不公平的竞争环境,使外资迅速在许多行业中形成市场主导地位。 从本文的整体结构看,笔者主要采用了理论回顾、模型分析、实证检验这样一条研究思路。全文分六章,各章的主要内容如下: 第1章是导论,笔者对研究的目的、意义、方法等做了简要介绍,然后对研究中要涉及的重要概念做了界定。 第2章是文献回顾,笔者对有关FDI影响市场结构的国内外文献进行了简单的归纳和疏理,然后对国内外的研究成果进行了简要评述。 在第3章里,笔者详细描述了外资进入前中国制造业的初始结构,以便和外资进入后发生变化的市场结构做比较,这样才能准确地评价外资对我国制造业市场结构产生的影响。外资进入前,中国制造业的初始市场结构是:制造企业规模小、市场集中度较低、产品差异化程度低、绝对成本优势不明显,抵御外来竞争者的经济性壁垒很低。同时,国内广泛存在的地区壁垒、对非公经济的管制壁垒等进一步导致国内企业的普遍规模不经济和竞争力低下。抵御外来竞争的最后一道壁垒:政策性壁垒,也随着对外开放进程的加深逐渐减弱。 在第4章里,笔者运用博弈论里的古诺—纳什博弈均衡理论,详细分析了在中国经济转型过程中存在的地区壁垒、对民营经济的不公平待遇、地方政府引进外资过程中的恶性竞争等行为致使外资利用了中国体制的缺陷,轻易地突破了中国的政策性壁垒和经济性壁垒,并且迅速在相关产业形成市场主导地位。外资进入中国市场后,提高了相关产业的市场集中度,同时为了巩固其市场主导地位,构建了较高的产业进入壁垒。 第5章是一个实证分析,主要目的是为了验证理论分析的基本结论:外资进入中国市场一方面提高了产业的市场集中度,改善了制造业市场结构;另一方面构筑了较高的进入壁垒,使我国企业进入相关产业的难度加大,企业未来的发展空间大大缩小。由于受到数据资料方面的限制,要对所有制造行业作一个全面的分析是不可行的,因此,本章仅选取了外资进入程度较深、在国民经济中具有重要地位的两个行业:汽车制造业和电子信息产品制造业作为研究样本,运用计量分析的方法,检验外资对两个行业市场结构的影响。检验的基本结论是:外资进入提高了两个行业的市场集中度,从而对行业的市场结构有改善作用;外资同时构建了较高的进入壁垒,对两个行业未来的发展十分不利。 第6章是结论和政策建议,对全文的分析作了一个总的结论并在此基础上提出相关的政策建议。本文的结论是:外资进入对中国制造业市场结构的影响有积极的一面,如提高了产业集中度,促进了有效竞争;外资同时也带来消极的影响,如构筑了较高的产业进入壁垒,使国内企业未来发展空间缩小。强化了我国制造业处于国际产业价值链的最低端的地位。为了有效利用外资,抑制其对我国经济的消极影响,促进国民经济的健康发展,笔者建议:(1)规范引资政策,促进先进技术转移;(2)完善产业政策,确立不同产业的开放发展战略;(3)对外开放必须配合对内放开;(4)加大政府改革力度,促进政府职能转换。 本文的创新点主要体现在三个方面:首先,从研究方法的角度看,本研究运用数理经济学和计量经济学相结合的分析方法,从理论和实证两个层面考察外资对中国制造业市场结构的影响。从而区别于已有的文献要么只从理论上进行分析,要么单从实证的角度分析。其次,本文运用博弈论的分析方法,详细分析了在中国经济转型过程中体制缺陷背景下,外资对中国制造业市场结构的影响。最后,本文的分析把中国经济转型的经济背景结合起来,有别于其他学者只从外商投资企业的角度研究问题,从而提出了新的观点:中国内部改革滞后于外部开放的发展模式人为地给外资企业造成了更大的市场空间,导致外资对我国产业形成市场主导地位。