随着知识经济的发展和全球化进程的深入,专利成为企业竞争、产业生态进化和国家竞争力的重要支撑。然而专利保护的适用性取决于诸多因素,具有复杂性和动态性的特点,因而企业专利申请战略机理及其绩效影响得到理论界和实践界的广泛关注和重视。本文以专有性战略理论、制度理论及专利战略理论为基础,采用理论模型、仿真模拟和实证分析相结合的方法,研究中国制度情境下企业专利申请战略机理及其绩效影响。具体从企业专利申请战略动态演化、专利申请战略前置影响因素和专利申请战略绩效影响三个方面展开。本文的主要发现和结论有以下三点:第一,我国制度情境基本逻辑与规则下,企业专利申请战略的形成和演化是有限理性企业间的博弈、学习的结果。不同制度情境下,演化稳定专利申请战略不同,企业应选择生存率较高的策略,国家应根据技术追赶和经济发展不同阶段构建不同的专利制度环境,塑造有利于经济发展的企业专利战略行为。第二,关于专利申请战略前置影响因素,本文发现:企业研发投入、财务冗余和政治关联与专利保护正相关;财务冗余负向调节研发投入与专利保护的关系;地区诉讼制度压力正向调节研发投入与专利保护的关系;地区市场化程度正向调节研发投入与专利保护的关系。第三,关于专利申请战略绩效影响,本文发现:专利储备与企业绩效正相关;财务冗余正向调节专利储备与企业绩效的关系;专利申请业务外包比例负向调节专利储备与企业绩效的关系;创新投入正向调节专利储备与企业绩效的关系;政治关联正向调节专利储备与企业绩效的关系,专利储备与政治关联存在互补效应;专利储备与政治关联的互补效应在行政诉讼制度压力小、市场化程度低的地区更显著。本文创新点主要体现在以下四个方面:第一,针对新兴、转型经济体制度情境下企业专利战略研究的不足,在中国制度情境下分析企业专利申请战略及其绩效影响。第二,针对已有动态研究模型的不足,引入群体演化和有限理性,研究企业专利申请战略动态演化机理。第三,针对专利申请战略前置影响因素研究视角单一的不足,分析企业异质性、异质性间交互作用及制度情境对专利申请战略的影响。第四,针对专利价值获取机理研究的缺失,分析专利储备与企业相关资源能力组合、制度情境对企业绩效的影响。本研究克服了以往研究情境、视角和深度的局限性,深化了对企业专利申请战略及其绩效影响的认识。