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期货品种准入监管制度是期货市场监管制度的必要组成部分,在期货法中具有重要的地位。它不仅直接关乎期货品种的上市与退市,而且对相关市场有重大影响。纵观期货市场发展历史,就是期货品种范围不断扩大、期货上市机制不断完善的历史。不同期货品种准入监管模式对期货市场发展产生不同的效应。而我国期市存在政府管制过度的问题,严格的准入机制,阻碍了期货市场创新。因此,探讨进一步完善我国期货品种准入监管制度,具有重要的现实意义。 论文从期货品种上市的基本理论与实践的分析入手,界定了相关概念,介绍了期货品种发展历史,阐述了期货品种上市监管的必要性,重点对期货品种上市监管制度内容及其模式进行了比较分析;在借鉴美国、德国和新加坡等国的期货品种准入监管的经验,归纳出国外期货品种准入监管制度对我国的启示。并在分析我国期货品种准入监管制度现状的基础上,指出其既存在监管权配置不合理的监管体制问题,也存在上市程序不够细化、上市监管模式僵化等机制问题,特别是缺乏期货品种退市机制,窒息了期货市场的发展活力。 针对上述存在的问题,从监管理念、监管体制、具体制度设计及退市机制构建等方面提出完善我国期货品种准入监管制度的建议:第一,坚持期货品种准入监管的市场化和法制化理念,通过完善期货立法,为期货品种准入监管提供充分的监管依据;第二,在合理配置监管主体权力的前提下,强化交易所的自律监管,并逐步扩大其自律监管范围;第三,引入期货品种分类、分级管理制度,建立专家评审制,细化上市程序;第四,构建期货品种的退市通道,形成我国进退自如的期货品种上市机制。