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摘 要：放松劳动力同质性假定，本文在充分考虑人力资本的条件下估算了1985—2005年中国农业全要素生产率和技术进步率，比较了人力资本对全要素生产率测算的误差影响，分析了农业全要素生产率与技术进步率的变化趋势，并在此基础上探讨经济增长中各要素的贡献情况及人力资本与技术进步的互动关系。
关键词：全要素生产率；技术进步率；人力资本；农业经济增长
中图分类号：F303文献标识码：A文章编号：1000-176X（2008）03-0124-06
一、问题的提出
全要素生产率（Total Factor Productivity ,简称TFP），反映了生产活动中经济资源利用程度和效率水平，是技术进步对经济增长的综合反映，其增长率又称技术进步率,理论分析认为，全要素生产率动力源泉有两个：一是技术进步，二是技术效率。本文没有对二者加以区别，统一使用技术进步概念。
体现了经济发展过程中技术水平的增进与改善。全要素生产率和技术进步率是衡量经济增长水平和技术进步水平的重要指标，具有重要的理论和政策含义。农业作为国民经济的基础产业，其产出增长不仅依赖于生产要素的投入，而且还受到技术进步的影响。朱希刚以“五年计划”为研究期间，运用Solow余值法，估算了我国农业技术进步率及农业技术进步在农业经济增长中的贡献情况[1-2]。赵洪斌基于C-D生产函数估算了改革开放以来中国农业全要素生产率及其增长率，并在此基础上提出了提高中国农业国际竞争力的可能途径[3]。赵芝俊等立足于生产要素投入的弹性变动趋势建立模型，估算了1986—2003年中国农业技术进步率及其对经济的贡献率，并得出了若干以弹性变动趋势及技术进步贡献率变动趋势分析为基础的结论[4]。陈卫平运用非参数的Malmqusit指数法，研究了1990—2003年中国农业全要素生产率及其构成的时序成长和空间分布特征，并比较了农业技术进步与技术效率的变化情况[5]。
总体上看，国内研究全要素生产率及其变动率的文献很多，但其中涉及农业的实证性研究较少。就已有相关研究来看，其成果对于解释我国农业经济增长的源泉构成均有一定的解释力，但几乎所有TFP和技术进步率的估算都对劳动力投入做了同质性假定，即只强调劳动力的数量因素，而剔除了劳动者素质因素，忽视了人力资本在TFP及技术进步率测算中的影响。当前，经济增长理论中对人力资本的研究不断深入，越来越多的学者投入到相关研究当中。Schultz指出，人力资本投资是经济增长的一个重要解释变量[6]。Romer、L．ocus将人力资本作为内生变量引入经济增长模型，强调了人力资本的重要作用[7-8]。Barro、Mankiw N．G等则通过大量实证研究表明人力资本与经济增长存在较明显的正相关关系[9-10]。
那么，在对中国农业TFP的经验研究中，忽视人力资本因素（剔除劳动力质量影响）是否会对估算结果产生偏差？如果偏差存在，那么程度如何？在充分考虑人力资本条件下，我国农业TFP及其增长率的变化趋势如何？技术进步与人力资本作为影响经济增长的关键要素，二者又存在何种互动？
本文从以上几个问题出发，将人力资本概念整合入TFP估算方程中，测算了1985—2005年中国农业全要素生产率及其增长率，分析其变动趋势，并在此基础上探讨技术进步、人力资本对中国农业增长的贡献以及二者的互动关系。
二、模型设定与估算方法
本文假设中国农业经济的生产函数满足C-D生产函数模型，其一般表达式为：
Y=AKαLβ(0≤α,β≤1)（1）
假定技术进步满足希克斯中性，即各要素间的边际替代率保持不变，在方程中加入一个表征技术进步的时间变量，则生产函数可设定为：
三、 数据的采集与生成
本文主要使用的数据为1985—2005年中国农业投入和产出数据。考虑到数据的可得性和统计口径的一致性问题，本文所用数据均来源于历年《中国统计年鉴》和《中国农业年鉴》。
（一）农业总产出（Y）
农业总产出以1985年不变价格的农林牧渔业总产值进行计算，历年农林牧渔业产出数据和GDP指数数据均可从《中国统计年鉴》中直接获得（单位：亿元）。
（二）物质资本投入（K）
本文以农业资本存量代表物质资本投入，由于历年农业资本存量无法直接获得，本文基于永续盘存法对农业资本存量进行估算其方程为：
其中，Kt、Kt-1分别为第t年和第t-1年的农业资本存量，It为第t年的农业固定资产投资，μ为折旧率。要计算历年农业资本存量（单位：亿元），必须获得三个关键数据：分别是基年的农业资本存量、不变价格的历年农业固定资产投资及农业综合折旧率。固定资产投资数据可从历年《中国统计年鉴》中直接获得，考虑到农业生产中物质资本的价格指数与农业产出的价格指数属同方向变化，可利用农业总产值指数对固定资产投资数据进行缩减，从而得到不变价格的农业固定资产投资数据。农业资本存量和折旧率没有现成的统计数据，在相关的估算研究方面，吴方卫的研究较有代表性，其1985年的农业资本存量为1 454．4亿元（1980年不变价计算），农业综合折旧率为0．0542[11]。本文借鉴其测算结果，并将其1985年的农业资本存量1 454．4亿元（1980年不变价计算）转换为1985年不变价的农业资本存量，结果为2 119．99亿元。
（三）总人力资本存量（H）
相比其它生产要素而言，人力资本是无形的、不可触摸的，其存量不能直接得到，只能间接估算。目前主要的估算方法有成本法、收入法和教育获得法等。考虑到中国农业生产的特殊性和数据的可得性，本文拟采用教育获得法来估算中国农业总人力资本存量，其估算方程为：
其中，H为总人力资本存量（单位：万人），N为农业从业人员总数，Qi(i=1,2,3,4,5)分别表示文盲或半文盲、小学、初中、高中或中专、大专及以上等五个教育层次的农业从业人员占总农业从业人员的比例，Ei为各教育层次的教育折算系数。历年农业从业人员总数可从《中国统计年鉴》中直接获得，各教育层次的农业从业人员占总农业从业人员的比例可以从《中国农业年鉴》中直接获得。周晓等根据农村收益率水平估算了农村人口的教育折算系数，具有一定的代表性，其值分别是：文盲或半文盲为1，小学为1．07，初中为1．254，高中为1．308，大专及以上为1．4[12]。本文接受其对农村教育系数的测算并将中专学历与高中学历等同，教育折算系数一并算做1．308。
四、实证分析与比较
（一）回归分析
根据第二部分内容，中国农业生产的计量经济模型设定为：
为比较人力资本因素对全要素生产率和技术进步率的测算影响，设定忽视人力资本因素的计量经济模型为：
依据第三节的相关数据，利用统计学软件SPSS 10．0，对模型（1）和（2）进行回归，其结果如表1所示：
从回归结果看，模型（1）的所有系数在5%的显著性水平上均轻松通过t检验，F值达到321．6，R2 和调整后的R2达到了0．973和0．97，D．W值为1．44，属于可接受的范围，整体上模型（1）对数据拟合程度较好，质量较高。与模型（1）相比，模型（2）各参数虽也能顺利通过检验，但在几乎所有项目的表现上都要略逊于模型（1），这表明，充分考虑人力资本因素可以提高数据的拟合程度和参数估计准确性。参数估计值方面，模型（1）中人力资本产出弹性相应为1-0．567=0．433，略小于物质资本的产出弹性0．567，体现了农业生产中人力资本的重要作用。农业弱质性的产出弹性估计值为负数，符合农业生产实际。
第四，目前，中国农业产出增长主要还是依靠物质资本的投入，技术进步对农业增长的贡献率不高，推动力有限。虽然人力资本对农业经济增长的作用明显，但其贡献率非常低，突显农业人力资本大量流失的现实。总体上，中国农业增长没有摆脱以物质投入为主的粗放型生产阶段，集约型农业生产仍未形成。
第五，在人力资本与技术进步的互动关系上，二者呈现出明显的反向相关关系，可能的原因是科技推广对人力资本的替代效应以及政府短期的财政支出约束。
参考文献：
［1］ 朱希刚．农业技术进步及其“七五”期间内贡献份额的测算分析［J］．农业技术经济，1994,(2)．
［2］ 朱希刚．我国“九五”时期农业科技进步贡献率的测算［J］．农业经济问题,2002,(5)．
［3］ 赵洪斌．改革开放以来中国农业技术进步率演进的研究［J］．财经研究，2004，(12)．
［4］ 赵芝俊,张社海．近20年中国农业技术进步率的变动趋势［J］．中国农村经济,2006, (3)．
［5］ 陈卫平．中国农业生产率增长、技术进步与效率变化:1990—2003年［J］．中国农村观察,2006,(1)．
［6］ Schultz．T．W．Investment in Human Capital［J］．AmericanEconomicReview,1961,（51）:1-22．
［7］Paul M．Romer．Increasing Return and Long2run Growth［J］． Journal of Political Economy, 1986，（94）:1002-1037．
［8］ Lucas．R．E．On the Mechanics of Economic Development［J］．Journal of Monetary Economics, 1988，（22）:3-42．
［9］ Barro R．J．Economic Growth in a Gross Sector of Countries［J］．Quarterly Journal of Monetary Economics, 1991，（2）:407-443．
［10］ Mankiw N．G．, Romer D．, Weil D．N．A Contribution to the Empirics of Economic Growth［J］．Quarterly Journal of Economics, 1992，（107）:407-437．
［11］ 吴方卫．我国农业资本存量的估计［J］．农业技术经济,1999,(6)．
［12］ 周晓,朱农．人力资本对中国农村经济增长的作用［J］．中国人口科学,2003,(6)．
［13］ 李勋来,李国平,李福柱．农村人力资本陷阱:对中国农村的验证与分析［J］．中国农村观察,2005,(5)．
［14］ 张艳华，刘立．农村人力资本对农村经济增长贡献的实证分析［J］．中央财经大学学报，2006，（8）．
Technological Changes，
Human Capital and theAgriculture Development of China
——Empirical Analysis on the Technological Progress Rate of Chinese Agriculture During the Period of 1985 to 2005
Abstract:Thispaper estimates the TFP and technological progress rate of Chinese agriculture duringthe period of 1985to 2005 based on full consideration of human capital, and shows the error in the estimation of TFP on whether considering the human capital, and analyses the change of the TFP and technology progress rate of Chinese agriculture ,and then analyses the contribution ofProduction factors to the economic growth and the interaction between the human capital andTechnological changes．
Keywords: TFP ;TechnologicalProgressRate； Human Capital;AgriculturalEconomicGrowth（责任编辑：刘 艳）
注：“本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。”
关键词：全要素生产率；技术进步率；人力资本；农业经济增长
中图分类号：F303文献标识码：A文章编号：1000-176X（2008）03-0124-06
一、问题的提出
全要素生产率（Total Factor Productivity ,简称TFP），反映了生产活动中经济资源利用程度和效率水平，是技术进步对经济增长的综合反映，其增长率又称技术进步率,理论分析认为，全要素生产率动力源泉有两个：一是技术进步，二是技术效率。本文没有对二者加以区别，统一使用技术进步概念。
体现了经济发展过程中技术水平的增进与改善。全要素生产率和技术进步率是衡量经济增长水平和技术进步水平的重要指标，具有重要的理论和政策含义。农业作为国民经济的基础产业，其产出增长不仅依赖于生产要素的投入，而且还受到技术进步的影响。朱希刚以“五年计划”为研究期间，运用Solow余值法，估算了我国农业技术进步率及农业技术进步在农业经济增长中的贡献情况[1-2]。赵洪斌基于C-D生产函数估算了改革开放以来中国农业全要素生产率及其增长率，并在此基础上提出了提高中国农业国际竞争力的可能途径[3]。赵芝俊等立足于生产要素投入的弹性变动趋势建立模型，估算了1986—2003年中国农业技术进步率及其对经济的贡献率，并得出了若干以弹性变动趋势及技术进步贡献率变动趋势分析为基础的结论[4]。陈卫平运用非参数的Malmqusit指数法，研究了1990—2003年中国农业全要素生产率及其构成的时序成长和空间分布特征，并比较了农业技术进步与技术效率的变化情况[5]。
总体上看，国内研究全要素生产率及其变动率的文献很多，但其中涉及农业的实证性研究较少。就已有相关研究来看，其成果对于解释我国农业经济增长的源泉构成均有一定的解释力，但几乎所有TFP和技术进步率的估算都对劳动力投入做了同质性假定，即只强调劳动力的数量因素，而剔除了劳动者素质因素，忽视了人力资本在TFP及技术进步率测算中的影响。当前，经济增长理论中对人力资本的研究不断深入，越来越多的学者投入到相关研究当中。Schultz指出，人力资本投资是经济增长的一个重要解释变量[6]。Romer、L．ocus将人力资本作为内生变量引入经济增长模型，强调了人力资本的重要作用[7-8]。Barro、Mankiw N．G等则通过大量实证研究表明人力资本与经济增长存在较明显的正相关关系[9-10]。
那么，在对中国农业TFP的经验研究中，忽视人力资本因素（剔除劳动力质量影响）是否会对估算结果产生偏差？如果偏差存在，那么程度如何？在充分考虑人力资本条件下，我国农业TFP及其增长率的变化趋势如何？技术进步与人力资本作为影响经济增长的关键要素，二者又存在何种互动？
本文从以上几个问题出发，将人力资本概念整合入TFP估算方程中，测算了1985—2005年中国农业全要素生产率及其增长率，分析其变动趋势，并在此基础上探讨技术进步、人力资本对中国农业增长的贡献以及二者的互动关系。
二、模型设定与估算方法
本文假设中国农业经济的生产函数满足C-D生产函数模型，其一般表达式为：
Y=AKαLβ(0≤α,β≤1)（1）
假定技术进步满足希克斯中性，即各要素间的边际替代率保持不变，在方程中加入一个表征技术进步的时间变量，则生产函数可设定为：
三、 数据的采集与生成
本文主要使用的数据为1985—2005年中国农业投入和产出数据。考虑到数据的可得性和统计口径的一致性问题，本文所用数据均来源于历年《中国统计年鉴》和《中国农业年鉴》。
（一）农业总产出（Y）
农业总产出以1985年不变价格的农林牧渔业总产值进行计算，历年农林牧渔业产出数据和GDP指数数据均可从《中国统计年鉴》中直接获得（单位：亿元）。
（二）物质资本投入（K）
本文以农业资本存量代表物质资本投入，由于历年农业资本存量无法直接获得，本文基于永续盘存法对农业资本存量进行估算其方程为：
其中，Kt、Kt-1分别为第t年和第t-1年的农业资本存量，It为第t年的农业固定资产投资，μ为折旧率。要计算历年农业资本存量（单位：亿元），必须获得三个关键数据：分别是基年的农业资本存量、不变价格的历年农业固定资产投资及农业综合折旧率。固定资产投资数据可从历年《中国统计年鉴》中直接获得，考虑到农业生产中物质资本的价格指数与农业产出的价格指数属同方向变化，可利用农业总产值指数对固定资产投资数据进行缩减，从而得到不变价格的农业固定资产投资数据。农业资本存量和折旧率没有现成的统计数据，在相关的估算研究方面，吴方卫的研究较有代表性，其1985年的农业资本存量为1 454．4亿元（1980年不变价计算），农业综合折旧率为0．0542[11]。本文借鉴其测算结果，并将其1985年的农业资本存量1 454．4亿元（1980年不变价计算）转换为1985年不变价的农业资本存量，结果为2 119．99亿元。
（三）总人力资本存量（H）
相比其它生产要素而言，人力资本是无形的、不可触摸的，其存量不能直接得到，只能间接估算。目前主要的估算方法有成本法、收入法和教育获得法等。考虑到中国农业生产的特殊性和数据的可得性，本文拟采用教育获得法来估算中国农业总人力资本存量，其估算方程为：
其中，H为总人力资本存量（单位：万人），N为农业从业人员总数，Qi(i=1,2,3,4,5)分别表示文盲或半文盲、小学、初中、高中或中专、大专及以上等五个教育层次的农业从业人员占总农业从业人员的比例，Ei为各教育层次的教育折算系数。历年农业从业人员总数可从《中国统计年鉴》中直接获得，各教育层次的农业从业人员占总农业从业人员的比例可以从《中国农业年鉴》中直接获得。周晓等根据农村收益率水平估算了农村人口的教育折算系数，具有一定的代表性，其值分别是：文盲或半文盲为1，小学为1．07，初中为1．254，高中为1．308，大专及以上为1．4[12]。本文接受其对农村教育系数的测算并将中专学历与高中学历等同，教育折算系数一并算做1．308。
四、实证分析与比较
（一）回归分析
根据第二部分内容，中国农业生产的计量经济模型设定为：
为比较人力资本因素对全要素生产率和技术进步率的测算影响，设定忽视人力资本因素的计量经济模型为：
依据第三节的相关数据，利用统计学软件SPSS 10．0，对模型（1）和（2）进行回归，其结果如表1所示：
从回归结果看，模型（1）的所有系数在5%的显著性水平上均轻松通过t检验，F值达到321．6，R2 和调整后的R2达到了0．973和0．97，D．W值为1．44，属于可接受的范围，整体上模型（1）对数据拟合程度较好，质量较高。与模型（1）相比，模型（2）各参数虽也能顺利通过检验，但在几乎所有项目的表现上都要略逊于模型（1），这表明，充分考虑人力资本因素可以提高数据的拟合程度和参数估计准确性。参数估计值方面，模型（1）中人力资本产出弹性相应为1-0．567=0．433，略小于物质资本的产出弹性0．567，体现了农业生产中人力资本的重要作用。农业弱质性的产出弹性估计值为负数，符合农业生产实际。
第四，目前，中国农业产出增长主要还是依靠物质资本的投入，技术进步对农业增长的贡献率不高，推动力有限。虽然人力资本对农业经济增长的作用明显，但其贡献率非常低，突显农业人力资本大量流失的现实。总体上，中国农业增长没有摆脱以物质投入为主的粗放型生产阶段，集约型农业生产仍未形成。
第五，在人力资本与技术进步的互动关系上，二者呈现出明显的反向相关关系，可能的原因是科技推广对人力资本的替代效应以及政府短期的财政支出约束。
参考文献：
［1］ 朱希刚．农业技术进步及其“七五”期间内贡献份额的测算分析［J］．农业技术经济，1994,(2)．
［2］ 朱希刚．我国“九五”时期农业科技进步贡献率的测算［J］．农业经济问题,2002,(5)．
［3］ 赵洪斌．改革开放以来中国农业技术进步率演进的研究［J］．财经研究，2004，(12)．
［4］ 赵芝俊,张社海．近20年中国农业技术进步率的变动趋势［J］．中国农村经济,2006, (3)．
［5］ 陈卫平．中国农业生产率增长、技术进步与效率变化:1990—2003年［J］．中国农村观察,2006,(1)．
［6］ Schultz．T．W．Investment in Human Capital［J］．AmericanEconomicReview,1961,（51）:1-22．
［7］Paul M．Romer．Increasing Return and Long2run Growth［J］． Journal of Political Economy, 1986，（94）:1002-1037．
［8］ Lucas．R．E．On the Mechanics of Economic Development［J］．Journal of Monetary Economics, 1988，（22）:3-42．
［9］ Barro R．J．Economic Growth in a Gross Sector of Countries［J］．Quarterly Journal of Monetary Economics, 1991，（2）:407-443．
［10］ Mankiw N．G．, Romer D．, Weil D．N．A Contribution to the Empirics of Economic Growth［J］．Quarterly Journal of Economics, 1992，（107）:407-437．
［11］ 吴方卫．我国农业资本存量的估计［J］．农业技术经济,1999,(6)．
［12］ 周晓,朱农．人力资本对中国农村经济增长的作用［J］．中国人口科学,2003,(6)．
［13］ 李勋来,李国平,李福柱．农村人力资本陷阱:对中国农村的验证与分析［J］．中国农村观察,2005,(5)．
［14］ 张艳华，刘立．农村人力资本对农村经济增长贡献的实证分析［J］．中央财经大学学报，2006，（8）．
Technological Changes，
Human Capital and theAgriculture Development of China
——Empirical Analysis on the Technological Progress Rate of Chinese Agriculture During the Period of 1985 to 2005
Abstract:Thispaper estimates the TFP and technological progress rate of Chinese agriculture duringthe period of 1985to 2005 based on full consideration of human capital, and shows the error in the estimation of TFP on whether considering the human capital, and analyses the change of the TFP and technology progress rate of Chinese agriculture ,and then analyses the contribution ofProduction factors to the economic growth and the interaction between the human capital andTechnological changes．
Keywords: TFP ;TechnologicalProgressRate； Human Capital;AgriculturalEconomicGrowth（责任编辑：刘 艳）
注：“本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。”