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[摘 要] 本文利用社会分工与协作的理论指出中小企业应该通过合作的形式进行技术创新，通过中小企业之间的合作解决中小企业技术创新过程中的困难并应对新经济给中小企业技术创新带来的挑战，最后利用博弈论的方法对中小企业的合作技术创新进行了理论分析。
[关键词] 中小企业 技术创新 合作 原因分析
中国的中小企业迅速发展壮大，已成为国民经济的重要组成部分。中小企业在科技创新、技术开发等方面意识强、行动快，成为名副其实的技术创新的重要力量。合作技术创新通常以合作伙伴的共同利益为基础，跨越自身边界、实现企业间信息和资源共享、优势互补，得各主体间信息倾向于对称分布，确定性信息减少，提升成员间的信任关系。
一、中小企业通过合作进行技术创新的原因
1.通过中小企业之间的合作，实现技术创新方面的分工与协作，降低转换成本，实现规模经济——社会分工的观点
当大量的中小企业通过合作进行分工协作以后，可以沿着技术创新的不同环节进行深度分工，其结果是每个企业都有可能获得单独技术创新无法获得的规模经济。企业还可以通过合作联合投资建立技术创新的实验室等基础设施和设备,解决了单独投资时所面临的不经济问题。众多中小企业的合作,尤其是地理位置上毗邻的企业合作，政府对企业的政策援助提出了更加明确的要求,有助于政策制定部门针对特定产业发展的需要,创造适宜于产业发展所要求的环境和条件,从而有利于中小企业的技术创新。
2.新经济条件下中小企业的合作更加必要
（1)创新技术的融合性增强，一项技术创新往往涉及到多个学科，企业可以从不同的知识源获得技术的相同效应。企业合作创新往往可以避免区域研发项目选择的重复性，尽可能地避免技术外溢，提高创新效率和积极性。企业合作创新对合作双方及社会所产生的效益增加,技术创新的外部性和溢出效应决定合作创新与非合作创新相比的优势。(2)资源性质的改变。新经济是以信息和知识等非物质资源为基础的经济，信息与知识不会因为某人的消费而使其数量减少，因此不具有排他性，可以为许多人共享，加上网络外部性效应，使合作比竞争更有利。(3)产品生命周期的缩短。在新经济条件下，科学技术发展的速度日新月异。科学技术的飞速发展，同时也使市场需求变化的速度加快，产品的生命周期大大缩短。企业必须对市场的变化做出及时的反应，否则就会被市场淘汰。这就迫使企业在竞争中必须进行合作，通过合作来加速产品的开发，提高企业创新和对市场的适应能力。(4)技术创新的高风险。在新经济条件下，高新技术产业取代传统产业，成为经济发展的主导产业。新经济条件下，技术创新的不确定性进一步增大，企业对创新时间、创新路径、创新结果的预测等难以把握。合作则将风险分散化，降低风险成本，使高新技术产业的高风险投入成为可能。(5)信息网络技术的发展。合作的一个重要前提就是信息的有效传递和沟通,同时做到信息的公开和透明。信息与网络技术的发展，使信息不对称的状况得到了实质性改善,原来不利于合作的一些障碍得以消除,这就为企业间进行有效的合作创造了条件。
二、中小企业合作技术创新的理论分析——合作技术创新是企业之间相互博弈的结果
企业之间的关系既包括竞争，也包括合作。企业之间到底市竞争关系还是合作关系，以及在多大程度上保持合作关系，取决于企业之间的相互博弈。
市场上行为具有相互依存性的企业间的相互作用过程,与众所周知的囚徒博弈十分相似。同一市场中各企业的策略和行为是关联和互动的,一个企业的决策和行动必然影响到另一个企业,形成博弈。现在假定市场中仅有两个企业A和B，彼此的市场力量相对均衡,因而相互高度依存。A和B都要做出相互合作与否的决策,可以设想在技术创新上,是相互合作还是独立的技术创新的情况。目前A和B每种策略组合的结果如表中的报酬矩阵所示,矩阵中每对数字按前后顺序分别表示A、B的利润。
如果A、B都采取不合作的策略，由于彼此不能够享受对方的创新成果，不能享受到合作利益，各自所获利润远不及相互合作的情形。因为两企业的合作降低了每个企业技术创新的成本，能够提高创新的成果，A、B可以通过分工协作进行技术创新，从而获得更理想的利润。如果一方合作，另一方不合作，即一方采取了自利的机会主义行为，不按合作协定投入产出，则背约者获取了很高的利润，而认真履行承诺的企业则大受损失。竞合博弈的结果取决于哪种策略会给两个企业带来最大的利益。如果A、B都是个体理性的且互不信任，那么博弈结果将是互不合作的上策均衡。但是，如果A、B都是集体理性的并相互信任，那么博弈的结果必然是相互合作。由于企业集体行动优于单独行动，实现了每个企业的利益优化，因此，合作技术创新是比较独立的技术创新有力的策略选择。
然而,以集体行动取代个体行动，从相互竞争转向相互合作是有条件的,关键是克服个体理性,接受集体理性并以其作为决策和行动的指南。事实上,上策均衡形成前,两个企业并非绝对没有合作的动机,问题是没有有效发挥作用的合作机制。如果两个企业彼此信任,相互了解,双方达成合作协议，并建立起强有力的合作保障机制,即违约者将受严惩,违背承诺会得不偿失,那么,二者必然协调一致,集体行动。
参考文献:
[1]杨 槐:2006，产业集群内企业之间的博弈分析.技术经济与管理研究，2006年第1期
[2]钟映丽:2002，合作竞争的系统学原理.科技进步与对策，2002年11月第11期
[3]邓维康:网络经济下的合作竞争与超竞争情报战略研究.情报科学，2005年9月第9期
[4]许箫迪:2005，基于合作创新的企业集群竞争优势研究.软科学，2005年第6期(总第84期)
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[关键词] 中小企业 技术创新 合作 原因分析
中国的中小企业迅速发展壮大，已成为国民经济的重要组成部分。中小企业在科技创新、技术开发等方面意识强、行动快，成为名副其实的技术创新的重要力量。合作技术创新通常以合作伙伴的共同利益为基础，跨越自身边界、实现企业间信息和资源共享、优势互补，得各主体间信息倾向于对称分布，确定性信息减少，提升成员间的信任关系。
一、中小企业通过合作进行技术创新的原因
1.通过中小企业之间的合作，实现技术创新方面的分工与协作，降低转换成本，实现规模经济——社会分工的观点
当大量的中小企业通过合作进行分工协作以后，可以沿着技术创新的不同环节进行深度分工，其结果是每个企业都有可能获得单独技术创新无法获得的规模经济。企业还可以通过合作联合投资建立技术创新的实验室等基础设施和设备,解决了单独投资时所面临的不经济问题。众多中小企业的合作,尤其是地理位置上毗邻的企业合作，政府对企业的政策援助提出了更加明确的要求,有助于政策制定部门针对特定产业发展的需要,创造适宜于产业发展所要求的环境和条件,从而有利于中小企业的技术创新。
2.新经济条件下中小企业的合作更加必要
（1)创新技术的融合性增强，一项技术创新往往涉及到多个学科，企业可以从不同的知识源获得技术的相同效应。企业合作创新往往可以避免区域研发项目选择的重复性，尽可能地避免技术外溢，提高创新效率和积极性。企业合作创新对合作双方及社会所产生的效益增加,技术创新的外部性和溢出效应决定合作创新与非合作创新相比的优势。(2)资源性质的改变。新经济是以信息和知识等非物质资源为基础的经济，信息与知识不会因为某人的消费而使其数量减少，因此不具有排他性，可以为许多人共享，加上网络外部性效应，使合作比竞争更有利。(3)产品生命周期的缩短。在新经济条件下，科学技术发展的速度日新月异。科学技术的飞速发展，同时也使市场需求变化的速度加快，产品的生命周期大大缩短。企业必须对市场的变化做出及时的反应，否则就会被市场淘汰。这就迫使企业在竞争中必须进行合作，通过合作来加速产品的开发，提高企业创新和对市场的适应能力。(4)技术创新的高风险。在新经济条件下，高新技术产业取代传统产业，成为经济发展的主导产业。新经济条件下，技术创新的不确定性进一步增大，企业对创新时间、创新路径、创新结果的预测等难以把握。合作则将风险分散化，降低风险成本，使高新技术产业的高风险投入成为可能。(5)信息网络技术的发展。合作的一个重要前提就是信息的有效传递和沟通,同时做到信息的公开和透明。信息与网络技术的发展，使信息不对称的状况得到了实质性改善,原来不利于合作的一些障碍得以消除,这就为企业间进行有效的合作创造了条件。
二、中小企业合作技术创新的理论分析——合作技术创新是企业之间相互博弈的结果
企业之间的关系既包括竞争，也包括合作。企业之间到底市竞争关系还是合作关系，以及在多大程度上保持合作关系，取决于企业之间的相互博弈。
市场上行为具有相互依存性的企业间的相互作用过程,与众所周知的囚徒博弈十分相似。同一市场中各企业的策略和行为是关联和互动的,一个企业的决策和行动必然影响到另一个企业,形成博弈。现在假定市场中仅有两个企业A和B，彼此的市场力量相对均衡,因而相互高度依存。A和B都要做出相互合作与否的决策,可以设想在技术创新上,是相互合作还是独立的技术创新的情况。目前A和B每种策略组合的结果如表中的报酬矩阵所示,矩阵中每对数字按前后顺序分别表示A、B的利润。
如果A、B都采取不合作的策略，由于彼此不能够享受对方的创新成果，不能享受到合作利益，各自所获利润远不及相互合作的情形。因为两企业的合作降低了每个企业技术创新的成本，能够提高创新的成果，A、B可以通过分工协作进行技术创新，从而获得更理想的利润。如果一方合作，另一方不合作，即一方采取了自利的机会主义行为，不按合作协定投入产出，则背约者获取了很高的利润，而认真履行承诺的企业则大受损失。竞合博弈的结果取决于哪种策略会给两个企业带来最大的利益。如果A、B都是个体理性的且互不信任，那么博弈结果将是互不合作的上策均衡。但是，如果A、B都是集体理性的并相互信任，那么博弈的结果必然是相互合作。由于企业集体行动优于单独行动，实现了每个企业的利益优化，因此，合作技术创新是比较独立的技术创新有力的策略选择。
然而,以集体行动取代个体行动，从相互竞争转向相互合作是有条件的,关键是克服个体理性,接受集体理性并以其作为决策和行动的指南。事实上,上策均衡形成前,两个企业并非绝对没有合作的动机,问题是没有有效发挥作用的合作机制。如果两个企业彼此信任,相互了解,双方达成合作协议，并建立起强有力的合作保障机制,即违约者将受严惩,违背承诺会得不偿失,那么,二者必然协调一致,集体行动。
参考文献:
[1]杨 槐:2006，产业集群内企业之间的博弈分析.技术经济与管理研究，2006年第1期
[2]钟映丽:2002，合作竞争的系统学原理.科技进步与对策，2002年11月第11期
[3]邓维康:网络经济下的合作竞争与超竞争情报战略研究.情报科学，2005年9月第9期
[4]许箫迪:2005，基于合作创新的企业集群竞争优势研究.软科学，2005年第6期(总第84期)
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