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【摘 要】本文从工商部门面临的执法风险入手，分析存在这风险的原因，提出如何规避执法的建议。希望能够为减少工商部门执法风险有借鉴的意义。
【关键词】工商执法；风险；规避
文章编号：ISSN1006—656X（2014）011-0025-01
工商行政管理执法风险是指工商行政管理部门在履行市场监管和行政执法职能过程中，由于种种不确定性因素而导致的各种潜在危险。那么工商部门面临哪些执法风险？引发的原因是什么？如何规避？本文就这些问题作肤浅的探讨。
一、工商部门面临的执法风险
工商部门在执法过程中遇到的风险，主要包括以下几个方面：
（一）法律风险。工商执法要受各种法律实体的、程序的制约，如违反就可能被追究党纪、政纪、法纪，承担相应的行政、民事或刑事责任。主要有三种情况：一是未履行法律赋予的职责，`实施行政行为不完全彻底的“作为”。二是应当依法作出行政行为，却不作出行政行为的“不作为”。三是履行法律职责中滥用行政权力，不依据法定程序、职权等作出行政行为的“乱作为”。
（二）履行工商职能过程中引发的执法风险。1. 行政许可引起的风险。一是业务不熟、把关不严。表现在登记许可过程中，不清楚登记许可需要提交什么资料，擅自核发许可；二是对申请资料审查不认真。对申请人提交的资料内容不审查，形成执法风险隐患；三是对实质审查不严谨。尽管法律法规要求工商部门对行政许可事项进行形式审查，但是根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查，不能以形式审查为由推卸责任。2. 行政处罚引起的风险。一是因行政处罚程序不当导致风险，如在行政处罚中不按程序进行送达，在作出行政处罚决定之前，不按规定告知当事人依法享有陈述、申辩权等。二是在处罚中的不廉洁行为带来的风险。一些执法人员经不住当事人的利诱，接受当事人的吃请和礼品，没有公平、公正执法，引起群众不满；三是随意增减处罚幅度带来的风险。一些执法人员，滥用自由裁量权，随意加大或降低处罚标准，不该罚的罚了，该严查的却不严查。
（三）执法冲突风险。即对工商执法不正常、不合理的监督、制约、阻碍和抗拒造成的风险。如干扰工商执法、不正常地关注工商执法，谩骂、围攻、殴打、诬陷工商执法人员等。这类风险主要与具体实施执法工作的一线人员发生遭遇。
二、执法风险产生的原因
引起执法风险的原因包括内因和外因两个方面：
（一）内因引起的执法风险
1. 源自法律法规的局限。工商法规、规章、规范性文件的不完善形成的执法风险。一是已有的法规、规章、规范性文件不能完全概括所有的市场违法违章行为，导致执法过程中出现无法可依的现象；二是社会经济快速发展不断出现新的市场监管难点、热点以及盲点，而工商法规的制定相对滞后，导致无法可依的现象；三是法规之间相互衔接出现脱节，由于法规制定层级权限不同，导致该及时出台的没有及时出台，该及时完善的没有及时完善，造成无法可依的现象。这种执法风险在执法过程中具体表现为被动性行政不作为，以致工商部门面临行政诉讼和国家赔偿的风险。
2.缺乏具体的执法指引，执法能力不足导致的风险。表现在缺乏执法的具体指引，部分工商执法人员对相关法律法规的理解出现偏差，对当前市场监管和行政执法职能认识不足，造成执法随意性大，执法质量不高。如制作执法文书不严谨、不规范，使用文书或引用法律条文错误；执法过程中超越执法权限，乱用自由裁量权等。
3. 缺乏对工商执法风险正确判断形成的执法风险。各级工商机关意识到工商执法风险的存在，在不同的文件、会议、地点、场合都不同程度的涉及到有关的要求，但缺乏对工商执法风险的判断评估机制，缺乏控制风险的机制和办法。
（二）外因引起的几种执法风险
1.干扰执法。这方面主要是来自地方政府对工商执法工作的干涉。在当前各地都在努力发展经济的大环境下，地方政府出于地方利益的考虑和需要，采用行政命令的方式对工商执法行为加以限制或干涉，直接影响到一个地区的工商执法环境和市场经济秩序。
2.暴力抗法。工商执法中的对方当事人由于法制观念淡薄，追逐个人私利，故意违反工商行政管理法律法规，以暴力、威胁的方法与执法机关进行对抗。这种风险危害直接危及工商执法人员的生命健康和安全，负面影响较大。
3.政治因素引起的外部风险。主要表现在政府职能部门和行政相对人对工商执法的依法监督，如行风评议、案件回访等，如果工商执法不能得到满意的评价，那就会受到投诉，或被媒体曝光，相关人员很容易遭到自我追究、党政追究、职位任免，从而使责任人的政治前途受到影响。
4.执法软硬件条件的限制。目前市场上销售的商品品种繁多，要对辖区流通领域内所有商品类别的监管几乎是不可能完成的任务；在装备方面，工商部门无产品检测机构，发现假冒伪劣商品常常只能靠观察产品外观，从而严重地制约了工商部门职能的发挥。
三、如何提高防范和抵御执法风险的能力
行政执法风险虽然存在，但并不是不可以防范和抵御的。建议从以下四方面入手，自觉规避履职风险，将执法风险降至最低。
（一）端正思想，树立正确的风险观、责任观。由于风险与职权、责任相伴相生，职权和责任是法定的，是必然性，而风险只是可能的，是偶然的。只有正确、全面地了解和掌握工商行政管理法定职权和责任，才能够全面认识工商执法风险。
（二）建立工商执法规范化机制。
1.行政许可行为规范化。依法办理登记，严格审批程序，加强对市场主体的资质审查，严把市场主体准入关。
2.执法行为规范化。执法人员要按严格依法行政，确保案件定性正确、证据充分、程序合法；杜绝有案不办或私自办案；严把案件核审关，规范自由裁量权运用；实施责任追究，规范行政不作为、乱作为行为。
3.市场日常监管行为规范化。要落实责任，规范执法行为，保证监管职能到位，尽可能减少因监管缺位而产生市场监管风险。
（三）强化内部管理，建立工商执法人员勤政廉洁高效的工作制度。要对行政许可、行政执法等制度进行细化和量化，实行谁主管谁负责。另外要把执法风险意识引入工作机制建设中，强化内部管理，建立执法风险点风险防控体系，出现问题坚决追究责任，防止行政不作为、乱作为现象的发生。
（四）强化自身，提高监管水平。一是加强业务培训，提高执法人员素质。要有针对性的加强执法人员的政治教育和业务技能培训，学好用好法律法规，明确“须为”、“可为”和“不可为”，从而规范执法行为。二是开展风险教育。有针对性的对行政许可、行政执法等环节的风险点进行专业的评析，讲明执法风险的严重后果，强化执法人员的风险意识。三是增强管理手段，充实基层工商行政管理部门装备。要充实基层工商行政管理机关的现代化装备，运用信息技术，搞好资源共享，加大对基层工商所的投入，装备必要的交通工具、检测设备和通信设备，从管理手段和管理技术上减少风险的发生。
参考文献：
[1]梁文东.控制执法风险须协调好执法三要素的关系 [J].中国工商管理研究. 2011（3）
[2]谢钦林.全面理解法制部门职能 有效实施执法风险管理 [J].工商行政管理.2007（4）
【关键词】工商执法；风险；规避
文章编号：ISSN1006—656X（2014）011-0025-01
工商行政管理执法风险是指工商行政管理部门在履行市场监管和行政执法职能过程中，由于种种不确定性因素而导致的各种潜在危险。那么工商部门面临哪些执法风险？引发的原因是什么？如何规避？本文就这些问题作肤浅的探讨。
一、工商部门面临的执法风险
工商部门在执法过程中遇到的风险，主要包括以下几个方面：
（一）法律风险。工商执法要受各种法律实体的、程序的制约，如违反就可能被追究党纪、政纪、法纪，承担相应的行政、民事或刑事责任。主要有三种情况：一是未履行法律赋予的职责，`实施行政行为不完全彻底的“作为”。二是应当依法作出行政行为，却不作出行政行为的“不作为”。三是履行法律职责中滥用行政权力，不依据法定程序、职权等作出行政行为的“乱作为”。
（二）履行工商职能过程中引发的执法风险。1. 行政许可引起的风险。一是业务不熟、把关不严。表现在登记许可过程中，不清楚登记许可需要提交什么资料，擅自核发许可；二是对申请资料审查不认真。对申请人提交的资料内容不审查，形成执法风险隐患；三是对实质审查不严谨。尽管法律法规要求工商部门对行政许可事项进行形式审查，但是根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查，不能以形式审查为由推卸责任。2. 行政处罚引起的风险。一是因行政处罚程序不当导致风险，如在行政处罚中不按程序进行送达，在作出行政处罚决定之前，不按规定告知当事人依法享有陈述、申辩权等。二是在处罚中的不廉洁行为带来的风险。一些执法人员经不住当事人的利诱，接受当事人的吃请和礼品，没有公平、公正执法，引起群众不满；三是随意增减处罚幅度带来的风险。一些执法人员，滥用自由裁量权，随意加大或降低处罚标准，不该罚的罚了，该严查的却不严查。
（三）执法冲突风险。即对工商执法不正常、不合理的监督、制约、阻碍和抗拒造成的风险。如干扰工商执法、不正常地关注工商执法，谩骂、围攻、殴打、诬陷工商执法人员等。这类风险主要与具体实施执法工作的一线人员发生遭遇。
二、执法风险产生的原因
引起执法风险的原因包括内因和外因两个方面：
（一）内因引起的执法风险
1. 源自法律法规的局限。工商法规、规章、规范性文件的不完善形成的执法风险。一是已有的法规、规章、规范性文件不能完全概括所有的市场违法违章行为，导致执法过程中出现无法可依的现象；二是社会经济快速发展不断出现新的市场监管难点、热点以及盲点，而工商法规的制定相对滞后，导致无法可依的现象；三是法规之间相互衔接出现脱节，由于法规制定层级权限不同，导致该及时出台的没有及时出台，该及时完善的没有及时完善，造成无法可依的现象。这种执法风险在执法过程中具体表现为被动性行政不作为，以致工商部门面临行政诉讼和国家赔偿的风险。
2.缺乏具体的执法指引，执法能力不足导致的风险。表现在缺乏执法的具体指引，部分工商执法人员对相关法律法规的理解出现偏差，对当前市场监管和行政执法职能认识不足，造成执法随意性大，执法质量不高。如制作执法文书不严谨、不规范，使用文书或引用法律条文错误；执法过程中超越执法权限，乱用自由裁量权等。
3. 缺乏对工商执法风险正确判断形成的执法风险。各级工商机关意识到工商执法风险的存在，在不同的文件、会议、地点、场合都不同程度的涉及到有关的要求，但缺乏对工商执法风险的判断评估机制，缺乏控制风险的机制和办法。
（二）外因引起的几种执法风险
1.干扰执法。这方面主要是来自地方政府对工商执法工作的干涉。在当前各地都在努力发展经济的大环境下，地方政府出于地方利益的考虑和需要，采用行政命令的方式对工商执法行为加以限制或干涉，直接影响到一个地区的工商执法环境和市场经济秩序。
2.暴力抗法。工商执法中的对方当事人由于法制观念淡薄，追逐个人私利，故意违反工商行政管理法律法规，以暴力、威胁的方法与执法机关进行对抗。这种风险危害直接危及工商执法人员的生命健康和安全，负面影响较大。
3.政治因素引起的外部风险。主要表现在政府职能部门和行政相对人对工商执法的依法监督，如行风评议、案件回访等，如果工商执法不能得到满意的评价，那就会受到投诉，或被媒体曝光，相关人员很容易遭到自我追究、党政追究、职位任免，从而使责任人的政治前途受到影响。
4.执法软硬件条件的限制。目前市场上销售的商品品种繁多，要对辖区流通领域内所有商品类别的监管几乎是不可能完成的任务；在装备方面，工商部门无产品检测机构，发现假冒伪劣商品常常只能靠观察产品外观，从而严重地制约了工商部门职能的发挥。
三、如何提高防范和抵御执法风险的能力
行政执法风险虽然存在，但并不是不可以防范和抵御的。建议从以下四方面入手，自觉规避履职风险，将执法风险降至最低。
（一）端正思想，树立正确的风险观、责任观。由于风险与职权、责任相伴相生，职权和责任是法定的，是必然性，而风险只是可能的，是偶然的。只有正确、全面地了解和掌握工商行政管理法定职权和责任，才能够全面认识工商执法风险。
（二）建立工商执法规范化机制。
1.行政许可行为规范化。依法办理登记，严格审批程序，加强对市场主体的资质审查，严把市场主体准入关。
2.执法行为规范化。执法人员要按严格依法行政，确保案件定性正确、证据充分、程序合法；杜绝有案不办或私自办案；严把案件核审关，规范自由裁量权运用；实施责任追究，规范行政不作为、乱作为行为。
3.市场日常监管行为规范化。要落实责任，规范执法行为，保证监管职能到位，尽可能减少因监管缺位而产生市场监管风险。
（三）强化内部管理，建立工商执法人员勤政廉洁高效的工作制度。要对行政许可、行政执法等制度进行细化和量化，实行谁主管谁负责。另外要把执法风险意识引入工作机制建设中，强化内部管理，建立执法风险点风险防控体系，出现问题坚决追究责任，防止行政不作为、乱作为现象的发生。
（四）强化自身，提高监管水平。一是加强业务培训，提高执法人员素质。要有针对性的加强执法人员的政治教育和业务技能培训，学好用好法律法规，明确“须为”、“可为”和“不可为”，从而规范执法行为。二是开展风险教育。有针对性的对行政许可、行政执法等环节的风险点进行专业的评析，讲明执法风险的严重后果，强化执法人员的风险意识。三是增强管理手段，充实基层工商行政管理部门装备。要充实基层工商行政管理机关的现代化装备，运用信息技术，搞好资源共享，加大对基层工商所的投入，装备必要的交通工具、检测设备和通信设备，从管理手段和管理技术上减少风险的发生。
参考文献：
[1]梁文东.控制执法风险须协调好执法三要素的关系 [J].中国工商管理研究. 2011（3）
[2]谢钦林.全面理解法制部门职能 有效实施执法风险管理 [J].工商行政管理.2007（4）