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[摘要]核电建安工程经常会受到上游设计图纸提供、甲供设备交货、地质条件变化、变更等原因，导致承包商的索赔，及时处理好承包商的索赔，对工程的顺利建设有很大的促进作用。本文站在总包方的角度对索赔处理的原则及方法进行研究，对解决承包商的索赔有一定的参考意义。
[关键词]核电；建安工程；索赔处理
核电建安工程往往具有大规模、高投入、周期长、技术难度高、受外部影响因素多等特点。建设过程中经常会受到上游设计图纸提供、甲供设备交货、地质条件变化、变更等原因，导致承包商的索赔。因此，掌握索赔处理的原则和方法，及时解决承包商提出的索赔，有利于控制核电建安工程的成本，对工程的顺利开展有很大的促进作用。本文站在总包方的角度对索赔处理的方法进行研究。
1、索赔的原因
在核电建安工程中，引起承包商索赔的主要原因分为以下几种：
1.1上游原因造成的窝工：由于设计图纸不能及时出版、甲供设备晚到货、施工场地不按时移交等原因造成下游承包商不能按时开工或继续施工，导致承包商的人工、机械设备窝工；
1.2发包人的赶工指令：为了保证施工节点，缩短工期或弥补以前由于发包人原因滞后的工期，发包人指令加快工程施工进度，缩短工期，引起承包商人力、物力、财力的费用增加，而导致承包商的赶工索赔：
1.3设计变更：指上游设计单位依据建设单位要求调整，或对原设计内容进行修改、完善、优化而导致工程量和工程内容发生变化，或者由此使得承包商出现返工或窝工现象，引起施工费用及工期发生变化，而导致的承包商索赔；
1.4外部因素造成的停工：通常指由于发包人没有协调好外部环境，导致工程收到外部事件的干扰而停工；
1.5合同缺陷：合同文件存在不严谨和前后矛盾的地方，以及合同中的遗漏或错误，包括商务条款的缺陷及技术规范和图纸的缺陷等。合同文件上的缺陷为承包商日后的索赔留下了把柄；
1.6人工、材料价格上涨：物价大幅上涨使得承包商的人工费、主要材料费增加，对于核电类工程规模大、建设周期长的项目，施工成本增加幅度很大，而导致承包商的费用索赔；
1.7图纸和工程量清单错误引起的索赔：招标文件中提供的图纸和工程量清单与承包商实际施工时的图纸和工程量清单有很大出入，造成费用增加或工期延长，导致承包商索赔；
2、索赔处理的原则及方法
对于承包商提出的索赔，处理的原则及方法主要有：
2.1是否及时提交索赔意向通知书：承包商应在索赔事件发生后28天内提交索赔意向通知书，通知书应包括：a）索赔所依据的合同条件的具体条款和详细内容；b）发生索赔的详细情况；c）证明其索赔款项的详细记录。如果承包商未能及时提交，则索赔时效已过，索赔作无效处理。
2.2以合同為依据分析索赔是否成立：根据双方签订的合同，对照合同条款，分析索赔是否属于承包商应承担的合同风险，比如合同规定工期延误两个月以内承包商不得提出索赔，则承包商对于两个月以内的窝工、停工索赔无效。
2.3索赔分类及初步处理：对于成立的索赔根据索赔的目的分为工期索赔和费用索赔，再根据合同相关条款确认承包商是否有承担造成索赔风险的责任，如果有接下来确认发包人应承担的索赔风险范围，依据此风险范围计算承包商的索赔损失。比如：合同中规定，核岛土建工程的FCD时间点有必要延迟或提前二个月内的，合同工期计划进行相应调整，承包人不得因此提出索赔及其他费用要求。超过上述限度，则发包人茌确定工期延长或费用补偿时，仅对超出上述限度的部分可能导致的工期延误或费用增加予以考虑。
2.4索赔的计算这是索赔处理工作的核心，也是难点，直接关系到索赔处理的成效。应根据索赔的原因及对工程的影响程度分类计算索赔，计算中应体现实际损失原则和合同原则：
①上游原因造成的窝工费用计算：应该依据实际窝工天数计算窝工人工费、机械台班数量。人工费按扣除法定休息、假日的天数乘以人工费单价计算人工窝工损失；机械窝工按定额机械台班费中的机械停滞费乘以扣除法定休息、假日的天数计算机械停工费用。至于窝工期间的管理费根据合同要求计取，利润不计取。以上窝工日期、日人工数量、机械型号、机械台班需要发包人签证认可才能生效。工期应予以延长。
②赶工费的计算：应根据赶工方案及措施计算具体投入的人工、材料、机械等费用。分部分项工程在赶工时段内的实际投入成本减去合同内成本，就是赶工增加的直接施工成本，加上其他费用、间接费用和税金，作为赶工总费用，其中直接施工成本由赶工增加人工费、增加的材料费（包括主材、周转性材料等）、增加的机械费用、原有设备由于超负荷使用与加速导致的折旧费组成，其他费用一般包括增加的人员进场费、新增设备租赁及进场费，以及增加的临时设施费用，间接费和税金的取费费率按合同规定执行。
③变更索赔费用的计算：根据变更图纸和工程量清单以合同约定的相关单价及价格条款计算出工程变更费用，如果变更产生了新单价，应根据合同相关条款及投标报价执行的定额确定；变更造成的窝工、赶工费用根据①、②的方法计算。
④外部因素造成的停工：实际是计算承包商的窝工费用，工期应予以延长。
⑤合同缺陷导致的索赔费用计算：本着合同契约精神，一般以已签订的合同价款执行，即使存在错误也只能将错就错，这就要求在签订合同前应认真对合同文本进行校核。
⑥人工、材料价格上涨导致的索赔费用计算.考虑到因建筑材料市场及劳动力市场价格出现大幅度波动，给承包商带来了重大损失，并且已远超过一个有经验的承包商可预测的风险，并影响了工程的施工，一般根据市场信息价和风险共担原则给予承包商一定的经济补偿，补偿费用为：对人工及材料的价差即现行市场价与合同价的差值，扣除承包商应承担的风险比例。对管理费及利润不进行补偿。
⑦图纸和工程量清单错误引起的索赔：根据实际的施工图纸和工程量清单以合同约定的单价计算费用，新单价根据合同相关条款及投标报价执行的定额确定，工期应予以延长。
结语：
总之，应本着实事求是的态度，坚持合同基础的原则，坚持实际损失的原则，及时解决核电建安工程承包商的索赔，推动核电建设更快向前发展。
[关键词]核电；建安工程；索赔处理
核电建安工程往往具有大规模、高投入、周期长、技术难度高、受外部影响因素多等特点。建设过程中经常会受到上游设计图纸提供、甲供设备交货、地质条件变化、变更等原因，导致承包商的索赔。因此，掌握索赔处理的原则和方法，及时解决承包商提出的索赔，有利于控制核电建安工程的成本，对工程的顺利开展有很大的促进作用。本文站在总包方的角度对索赔处理的方法进行研究。
1、索赔的原因
在核电建安工程中，引起承包商索赔的主要原因分为以下几种：
1.1上游原因造成的窝工：由于设计图纸不能及时出版、甲供设备晚到货、施工场地不按时移交等原因造成下游承包商不能按时开工或继续施工，导致承包商的人工、机械设备窝工；
1.2发包人的赶工指令：为了保证施工节点，缩短工期或弥补以前由于发包人原因滞后的工期，发包人指令加快工程施工进度，缩短工期，引起承包商人力、物力、财力的费用增加，而导致承包商的赶工索赔：
1.3设计变更：指上游设计单位依据建设单位要求调整，或对原设计内容进行修改、完善、优化而导致工程量和工程内容发生变化，或者由此使得承包商出现返工或窝工现象，引起施工费用及工期发生变化，而导致的承包商索赔；
1.4外部因素造成的停工：通常指由于发包人没有协调好外部环境，导致工程收到外部事件的干扰而停工；
1.5合同缺陷：合同文件存在不严谨和前后矛盾的地方，以及合同中的遗漏或错误，包括商务条款的缺陷及技术规范和图纸的缺陷等。合同文件上的缺陷为承包商日后的索赔留下了把柄；
1.6人工、材料价格上涨：物价大幅上涨使得承包商的人工费、主要材料费增加，对于核电类工程规模大、建设周期长的项目，施工成本增加幅度很大，而导致承包商的费用索赔；
1.7图纸和工程量清单错误引起的索赔：招标文件中提供的图纸和工程量清单与承包商实际施工时的图纸和工程量清单有很大出入，造成费用增加或工期延长，导致承包商索赔；
2、索赔处理的原则及方法
对于承包商提出的索赔，处理的原则及方法主要有：
2.1是否及时提交索赔意向通知书：承包商应在索赔事件发生后28天内提交索赔意向通知书，通知书应包括：a）索赔所依据的合同条件的具体条款和详细内容；b）发生索赔的详细情况；c）证明其索赔款项的详细记录。如果承包商未能及时提交，则索赔时效已过，索赔作无效处理。
2.2以合同為依据分析索赔是否成立：根据双方签订的合同，对照合同条款，分析索赔是否属于承包商应承担的合同风险，比如合同规定工期延误两个月以内承包商不得提出索赔，则承包商对于两个月以内的窝工、停工索赔无效。
2.3索赔分类及初步处理：对于成立的索赔根据索赔的目的分为工期索赔和费用索赔，再根据合同相关条款确认承包商是否有承担造成索赔风险的责任，如果有接下来确认发包人应承担的索赔风险范围，依据此风险范围计算承包商的索赔损失。比如：合同中规定，核岛土建工程的FCD时间点有必要延迟或提前二个月内的，合同工期计划进行相应调整，承包人不得因此提出索赔及其他费用要求。超过上述限度，则发包人茌确定工期延长或费用补偿时，仅对超出上述限度的部分可能导致的工期延误或费用增加予以考虑。
2.4索赔的计算这是索赔处理工作的核心，也是难点，直接关系到索赔处理的成效。应根据索赔的原因及对工程的影响程度分类计算索赔，计算中应体现实际损失原则和合同原则：
①上游原因造成的窝工费用计算：应该依据实际窝工天数计算窝工人工费、机械台班数量。人工费按扣除法定休息、假日的天数乘以人工费单价计算人工窝工损失；机械窝工按定额机械台班费中的机械停滞费乘以扣除法定休息、假日的天数计算机械停工费用。至于窝工期间的管理费根据合同要求计取，利润不计取。以上窝工日期、日人工数量、机械型号、机械台班需要发包人签证认可才能生效。工期应予以延长。
②赶工费的计算：应根据赶工方案及措施计算具体投入的人工、材料、机械等费用。分部分项工程在赶工时段内的实际投入成本减去合同内成本，就是赶工增加的直接施工成本，加上其他费用、间接费用和税金，作为赶工总费用，其中直接施工成本由赶工增加人工费、增加的材料费（包括主材、周转性材料等）、增加的机械费用、原有设备由于超负荷使用与加速导致的折旧费组成，其他费用一般包括增加的人员进场费、新增设备租赁及进场费，以及增加的临时设施费用，间接费和税金的取费费率按合同规定执行。
③变更索赔费用的计算：根据变更图纸和工程量清单以合同约定的相关单价及价格条款计算出工程变更费用，如果变更产生了新单价，应根据合同相关条款及投标报价执行的定额确定；变更造成的窝工、赶工费用根据①、②的方法计算。
④外部因素造成的停工：实际是计算承包商的窝工费用，工期应予以延长。
⑤合同缺陷导致的索赔费用计算：本着合同契约精神，一般以已签订的合同价款执行，即使存在错误也只能将错就错，这就要求在签订合同前应认真对合同文本进行校核。
⑥人工、材料价格上涨导致的索赔费用计算.考虑到因建筑材料市场及劳动力市场价格出现大幅度波动，给承包商带来了重大损失，并且已远超过一个有经验的承包商可预测的风险，并影响了工程的施工，一般根据市场信息价和风险共担原则给予承包商一定的经济补偿，补偿费用为：对人工及材料的价差即现行市场价与合同价的差值，扣除承包商应承担的风险比例。对管理费及利润不进行补偿。
⑦图纸和工程量清单错误引起的索赔：根据实际的施工图纸和工程量清单以合同约定的单价计算费用，新单价根据合同相关条款及投标报价执行的定额确定，工期应予以延长。
结语：
总之，应本着实事求是的态度，坚持合同基础的原则，坚持实际损失的原则，及时解决核电建安工程承包商的索赔，推动核电建设更快向前发展。